于英紅

自2009年5月中旬起,德國慕尼黑檢察院開始調(diào)查西門子集團在德國、意大利、利比亞、阿爾及利亞、盧森堡、希臘和挪威等7個國家進行商業(yè)行賄的情況。在此之前的2008年12月16日,美國司法部宣布:西門子公司及其3個子公司(委內(nèi)瑞拉、阿根廷及孟加拉國公司)違背了美國《海外反腐敗法》和《證券交易法》的相關(guān)規(guī)定,對其腐敗行為進行定罪。美國哥倫比亞地區(qū)法院的法律文件顯示,自2001年3月至2007年2月間,西門子公司這個全球最大的電器和電子業(yè)巨鱷涉嫌卷入4283宗對其商業(yè)運營的一些國家的政府官員進行賄賂,涉案金額高達14億美元。

西門子高層在法庭上表示他們行賄是為了能夠拿到協(xié)議,考慮到協(xié)議帶來的巨額利潤,付出一些是值得的。這種類似于“過路費”說法的行賄表白證明西門子丑聞絕非簡單的商業(yè)賄賂,審視這些涉案官員所在的國家,大都是權(quán)大于法、權(quán)力可以任意插手經(jīng)濟以及社會生活任一角落,為西門子暗度陳倉留下了有效的施展空間。西門子涉案的一些國家政要對于調(diào)查過程中抖摟出來的丑聞矢口否認并中止履行與西門子簽訂的政府合同,或許可以說明一些問題。

行賄是西門子再起的商業(yè)模式

西門子東窗事發(fā)后,人們都在錯愕這個全球電氣電子業(yè)的老大如何會卷入如此驚人丑聞之中,實際上考慮到西門子160年發(fā)跡過程中多次失足的經(jīng)歷,此次行賄還算是稍微干凈的,因為除了通過不正當競爭獲取訂單對同行業(yè)的競爭者構(gòu)成擠壓外,西門子企業(yè)手上沒有直接沾染侵犯人權(quán)等劣跡,相比之前的支持納粹和為薩達姆提供監(jiān)控設備,已是小巫見大巫了。

西門子成立于1847年10月12日,到二戰(zhàn)前夕這個已運營近百年的企業(yè)參與資助納粹的崛起,并參與了秘密武裝德國軍隊的行動。二戰(zhàn)期間,西門子支持希特勒政權(quán),并得到后者的回報。

2000年前后西門子逐步淡出家電、計算機等消費電子業(yè)務,全面向能源、交通、醫(yī)療器械方向轉(zhuǎn)型。不可忽視的事實是這些相關(guān)產(chǎn)業(yè)在發(fā)展中國家正在急速膨脹,西門子瞅準了這片市場。一是在工業(yè)方面,比如自動化工業(yè)或建筑和一些鋼廠、照明技術(shù)等。在交通設施方面,快速鐵路比如磁懸浮鐵路用的大都是西門子的技術(shù)。二是在能源和醫(yī)療方面,西門子在節(jié)能和治療疑難疾病比如艾滋病方面都占有很大的市場份額。

但是這些行業(yè)在大部分發(fā)展中國家尤其是那些處在轉(zhuǎn)型前夜或者轉(zhuǎn)型不充分的國家,各方面監(jiān)督機制尚不健全,能源、交通等行業(yè)大都還屬于官營壟斷企業(yè)或者至少政府在其中掌握了相當大的決策控制權(quán),在這些領(lǐng)域,市場規(guī)則實際上受到幕后看不見的權(quán)力之手擺布,這意味著這些領(lǐng)域的經(jīng)濟在運作時需要付出相當大的經(jīng)濟運作和社會成本。商人如果不與官方處理好相應關(guān)系,犧牲的不但是大宗利潤豐厚的訂單,還意味著正常的經(jīng)營活動會時不時受到大大小小的干擾。在這種情況下有一些腐敗指數(shù)最高的國家往往是投資風險指數(shù)最高的國家。像海地、伊拉克和緬甸這些在透明國際每年發(fā)布的全球貪腐指數(shù)穩(wěn)居榜尾的國家同時也是全球投資風險最高的國家。巧合的是現(xiàn)在暴露的巨額賄賂案宗這些國家都牽涉在內(nèi)。在披露出來的西門子賄賂圖譜中,盡管也有發(fā)達國家,但是發(fā)展中國家尤其是這些透明度較低的國家卷入較深。

2000-2002年,西門子獲得聯(lián)合國“石油換食品計劃”中的42個訂單,通過“售后服務費”向伊拉克電力和石油部官員賄賂了170多萬美元。2001-2007年,西門子公司在委內(nèi)瑞拉的兩個城市地鐵項目中,支付了1670萬美元給政府官員,其項目總收益超過6.4億美元。在阿根廷,4000萬美元的賄賂為西門子換回了10億的收益。在尼日利亞,西門子從2001到2004年向包括首相在內(nèi)的政府官員共支付了1000萬歐元,但是在慕尼黑法庭揭出真相后,尼日利亞涉案受賄官員都矢口否認,并隨即單方面撕毀與西門子簽訂的110萬歐元的關(guān)于斷路器和其他供電設備的訂單。

難怪西門子從高層到中層管理人員都將行賄視作和生產(chǎn)流水線一樣稀松平常的事情,甚至認為是能夠為上下職工謀福利的大好事情,值得給予嘉獎。于是對于進入西門子視線的所在國官員,西門子大動公關(guān)腦筋,甚至工會在這一發(fā)達國家保護工人利益的重要機構(gòu)的頭目都在行賄人員之列。在西門子管理層看來,付出這些費用可以換來很多便利,在所謂的公開競標中,有了相關(guān)政府官員的暗中關(guān)照,可以不動聲色地擊敗對手,因為政府主持的競標的不透明化運作,失敗者甚至不知道自己被誰擠出局了。而且因為政府對這些行業(yè)的壟斷性政策,西門子只需要公關(guān)到位,價格等邊緣性問題都是可商量的事情。大筆的訂單和可適當上浮的價格保障了西門子的大筆“公關(guān)投入”物有所值。在伊拉克,西門子把合同價格上調(diào)10%,其項目總收益高達3800多萬美元。可見,在西門子,通過行賄公關(guān)拿到巨額利潤的訂單已經(jīng)成為一種可靠的盈利模式。

丑聞背后的非善治政府

值得注意的是,西門子涉案國家有發(fā)展中國家也有發(fā)達國家,而且前者卷入更深,但是事情敗露最開始卻在涉案金額遠沒有發(fā)展中國家多的發(fā)達國家被媒體披露出來。這也從一個側(cè)面證明西門子丑聞與政府善治有著密切的關(guān)系。

在發(fā)達國家,他們的市場經(jīng)濟起步較早,制定相關(guān)法律制度規(guī)制企業(yè)腐敗也起步較早。德國的《反不正當競爭法》是在世界上最早對包括跨國公司腐敗在內(nèi)的商業(yè)賄賂行為做出懲罰規(guī)定。如今,《反不正當競爭法》、《德國刑法典》以及1997年8月份修訂的《反腐敗法》對各種形式的商業(yè)腐敗行為做出界定,并規(guī)定了相應的懲治措施。正因為如此,包括戴克公司、飛利浦、西門子在內(nèi)的眾多德國公司往往是在遠離本國的發(fā)展中國家才被曝出腐敗丑聞。1977年美國受水門事件啟發(fā),出臺了《反海外腐敗法》。迄今為止它仍然是全球制裁商業(yè)賄賂最嚴厲的法律之一,它規(guī)定公司一旦卷入賄賂丑聞,涉案人員將負刑事責任,不但違規(guī)的企業(yè)將被沒收通過賄賂獲得的不當所得,而且公司需為海外子公司或附屬機構(gòu)的違法行為承擔責任。對于非法所得的罰沒金額沒有上限,一旦企業(yè)違反《反海外腐敗法》并長時間獲利,處罰金額將非常高。以此次西門子接受的處罰為例:西門子公司同意支付合計4.5億美元用于刑事罰款,此前接受美國證券交易委員會和德國監(jiān)管當局對其所課罰金,總額達到16億美元。如果再加上西門子公司為應付這一訴訟而支出的10億美元內(nèi)部調(diào)查、改革以及律師費用,總金額高達26億美元。這是現(xiàn)代企業(yè)史上腐敗案件中公司支付的最高罰金。

而亞洲國家在針對跨國公司腐敗行為的法律條例制定方面起步較晚,但日本、韓國和新加坡在這方面已經(jīng)采取了制裁措施。日本將發(fā)生于1976年的“洛克希德賄賂案”作為打擊商業(yè)賄賂行為的契機。1976年,洛克希德公司使用1210萬美元賄金獲得了全日本航空公司4.3億美元的交易合同。賄賂敗露后,公司總裁科特奇恩雖然辭職,但他隨后在媒體上為自己開脫,說日本的商業(yè)賄賂現(xiàn)象非常普遍,引起了日本社會的強烈震動。隨后,日本東京地方檢察廳、警示廳和國稅局共同參與調(diào)查,終于在6年之后查明真相,該公司和內(nèi)閣要員有染,借助政界保護傘從而獲得大筆訂單,結(jié)果涉案的前內(nèi)閣總理大臣田中角榮被判有期徒刑4年,并追繳罰金5億日元。日本司法界通過此案建立了一整套較為完善的司法制度。20世紀80年代以后,日本商業(yè)交易秩序明顯好轉(zhuǎn)。

一度徘徊在“嚴重腐敗國家”之列的韓國,近年來大力整頓跨國公司的腐敗問題。2001年,韓國制定了《腐敗防治法》,成立總統(tǒng)直屬的腐敗防治委員會,后更名為國家清廉委員會。從2003年起,國家清廉委員會對全國325個政府和公共機關(guān)進行一年一度的清廉度調(diào)查,摸清各個機關(guān)是否存在接受商業(yè)賄賂、謀取不法利益的行為,這使得跨國公司很難在韓國行賄。

此外,新加坡對商業(yè)腐敗也有著嚴苛的制度規(guī)定。新加坡現(xiàn)行的《反貪污法》共35條,重罰和重賞相結(jié)合,西門子行賄史上第一次出事就發(fā)生在這里:為了拿到訂單在新加坡能源部高官身上故伎重施,結(jié)果五年內(nèi)被禁止在內(nèi)部參與公共項目投標。由于發(fā)達國家的反腐體制較為完備,為了規(guī)避風險,跨國公司經(jīng)常選擇在法制、輿論監(jiān)督等不太完善的發(fā)展中國家進行商業(yè)行賄。

除了法律領(lǐng)域內(nèi)的不完備外,跨國公司的腐敗劣跡也有其歷史原因,當然這些歷史原因也必須有法律體系規(guī)避不完善作為配合。20世紀60年代,非洲殖民地國家獲得獨立后,表面上一些宗主國撤離了非洲大陸,但實際上,這些西方國家留下的石油公司利用當?shù)胤梢?guī)避措施的缺失漏洞,在當?shù)刈兿喟l(fā)揮著“大使館”的作用,并明目張膽地從事各類商業(yè)腐敗行為。他們大肆賄賂當?shù)氐恼賳T,爭取有利于自身企業(yè)的經(jīng)濟發(fā)展計劃和石油開采合同,壟斷石油價格。

不過,隨著發(fā)展中國家經(jīng)濟條件的改善,跨國公司也開始為自己的腐敗行為埋單。在肯尼亞,政府對查出的行賄公司處以罰款,同時著手徹底整頓最有腐敗傾向的社會部門。政府官員被要求提交一份財產(chǎn)聲明,這樣就更容易追蹤他們在政府之外的收益。目前,肯尼亞人正開始集體反抗行賄文化。受賄的官員甚至被強行押送到警察局懲治,他們認識到,要防止各種形式的商業(yè)腐敗阻礙自己國家的發(fā)展。另一方面,由于母公司受到各種反海外腐敗條例的約束,跨國公司近年來也不斷清查自身海外分公司的運作情況。這些措施使所涉及國家的商業(yè)腐敗行為有所減少。

反思西門子腐敗案,這不單單是一起偶然的企業(yè)商業(yè)賄賂案件,卷入其中的還有缺少完備法律規(guī)制這些違法行為的相關(guān)公權(quán)力體系。所以在懲戒西門子行賄案的同時,更應該反思這種行為能夠大行其道,甚至“升華”為一種值得炫耀的商業(yè)擴展模式背后的非善治政府,如果這些政府的不善治理繼續(xù)下去,倒下一個西門子,還會有千千萬萬的西門子走上這條冒險之路?！?/p>

編輯:陳暢鳴charmingchin@163.com