丁育生

摘要:時間最短——4個月,花費最低——50萬美元,較之歷時5年多的“電池案”和花費2000萬人民幣的“鹽城捷康案”,“南通醫(yī)保案”的勝訴創(chuàng)造了中國企業(yè)在“337”調查應訴史上結案迅速、成本低廉、結果有利的經典案例。

2009年7月7日,美國國際貿易委員會(ITC)同意美國嘉吉公司(Cargill)無條件撤消對江蘇省南通市外貿醫(yī)藥保健品有限公司(簡稱南通醫(yī)保)的起訴請求。

嘉吉公司的無條件撤訴,宣告了美國今年對我國發(fā)起的第一起“337”調查案結案。南通醫(yī)保用不到4個月的極短時間創(chuàng)造了中國企業(yè)在“337”調查應訴史上結案迅速、成本低廉、結果有利的經典案例。

今年美國對我第一起“337”調查案緣起

嘉吉公司號稱當今世界最大的動物營養(yǎng)品和農產品制造商。

而南通醫(yī)保是一家名不見經傳的小型民營企業(yè)。公司自主研發(fā)成功素食氨糖的提取技術,在批量生產試產成功后,向美國市場進行了試探性銷售,市場反應強烈,美國經銷商已向南通醫(yī)保公司開始批量訂貨。南通醫(yī)保成為中國惟一可向美國市場及其它國際市場提供素食氨糖的公司。

在了解到南通醫(yī)保這一競爭對手研發(fā)的優(yōu)質產品日趨成熟將批量進入美國市場時,今年1月28日,嘉吉公司根據美國《1930年關稅法》第337條向ITC遞交訴狀,指控以南通醫(yī)保為第一被告的6家被告公司(包括這些公司的美國經銷商)在美國銷售的非貝類D-氨基葡萄糖鹽酸鹽(簡稱“素食氨糖”),侵犯了嘉吉公司在美國已經注冊的第7,049,433 B2 號專利(簡稱“433號專利”),提請ITC對被告公司啟動“337”調查,并采取救濟措施,欲將南通醫(yī)保這一新生的競爭對手置于死地。

2月26日,ITC正式立案調查,成為今年美國對我發(fā)起的第一起“337”調查案。

3月底,南通醫(yī)保決定應訴,向美國ITC遞交了答辯狀。

雞蛋擊碎了石頭

從公司的規(guī)模和經濟實力來講,南通醫(yī)保與嘉吉公司的較量是一場雞蛋與石頭的對決。

在遞交答辯狀后,4月初,南通醫(yī)保開始在律師的協(xié)助下進行工藝改進以確保強有力的不侵權抗辯。中美律師多次到企業(yè)的生產基地進行新工藝測試運行并進行攝像、詳細進行生產記錄等證據收集。

4月中,律師團開始準備不侵權簡易速裁動議中所需的專家報告的材料,此時工藝改進已成型并固定。

5月初,美國斯坦福大學化學工程系著名教授作為我方聘請的專家證人在威桑古羅律師陪同下到訪企業(yè)生產基地現場。經過親自全程考察生產過程,專家認定公司的生產工藝與嘉吉公司所申請的專利有根本差別,從而提出了生產工藝不侵權的專家報告,附隨不侵權簡易訴訟裁決動議提交到ITC。

更為重要的是至5月底,律師團已從國際文獻中收集了大量的證據并整理出累計近萬頁的先知技術材料,經過專家分析和論證,向ITC提交了基于大量先知技術的申請嘉吉公司433號專利無效的簡易速裁動議。值得一提的是,本案中先知技術材料的收集范圍早至1912年的葡萄糖胺提取文獻,其收集范圍之廣為最后的勝利打下了堅實的基礎。

6月初,雙方開始進入激烈的證人質詢階段,至此案件開始進入新的轉機。由于我方準備極為充分,在證據及案情分析上投入了大量的時間和精力,對原告發(fā)明人證人的質證極為成功,獲得了實質性突破。

事實已經非常清楚,南通醫(yī)保做好了訴訟到底的決心。而訴訟的結果將明顯對嘉吉公司極為不利。2009年6月22日,嘉吉公司主動聯(lián)絡了我方美國律師,提出了無條件撤訴請求。

嘉吉公司的撤訴是對本案的完全放棄,同時自愿撤訴的還有隨同本“337”調查案進行的嘉吉公司于新澤西州地區(qū)法庭對南通醫(yī)保提起的專利侵權賠償案,這意味著本調查案訴訟的徹底終結和南通醫(yī)保應訴成功,企業(yè)無需再面對冗長的庭審和上訴。

雞蛋擊碎了石頭!

中國小企業(yè)打敗世界巨無霸的奧秘

南通醫(yī)保公司用不到4個月的時間,就取得了“337”調查案件的徹底勝利,可謂是開創(chuàng)了中國小企業(yè)應訴美國“337”調查速戰(zhàn)速決速勝的歷史先河。

必勝信心比黃金更重要

“337”案件對被調查企業(yè)而言,從一開始即是一種威懾,高達數百萬美元的律師費就足以令很多中國小型企業(yè)望而卻步。

專利訴訟律師本就收費不菲,加上知識產權訴訟所必需的專家證人,以及相關的赴海外取證、海外先知技術查詢等程序,而ITC訴訟程序的超高密度和證據采集上的高要求更使企業(yè)在短時期內的支付能力顯得捉襟見肘。很多發(fā)動美國“337”調查的廠商就是想用高昂的律師費迫使外國廠商忍痛放棄美國市場。在本案的“337”調查應訴中,南通醫(yī)保作為中國惟一的生產廠家,完全是孤軍奮戰(zhàn),沒有任何企業(yè)可以聯(lián)合,這是企業(yè)遇到的前所未有的巨大挑戰(zhàn)和壓力。

面對世界級巨無霸的挑戰(zhàn),員工人數不足百人的南通醫(yī)保面臨兩難境地:選擇應訴,公司無力支付昂貴的律師費用;選擇放棄應訴等于是放棄了需求旺盛的國際市場。

基于此,南通醫(yī)保一方面抓緊接觸專家和律師進行相關資詢,確認自主研發(fā)的素食氨糖產品沒有侵犯嘉吉公司433號專利權;另一方面積極主動向商務部和省市外經貿主管部門及南通市人民政府分別作了匯報,各級領導給予了南通醫(yī)保及時指導、關心和幫助,使企業(yè)增強了迎戰(zhàn)巨無霸的勇氣和信心。

于是,南通醫(yī)保趕在美國ITC立案后30天內提交了書面答辯意見,決定應訴。

速裁動議的應訴策略是制勝法寶

本案迅速取勝的重要法寶是實施簡易速裁安排訴訟策略。

簡易速裁程序是正式聽證前的快速裁決步驟,其本意是快速裁決理據充分的爭議,以大大節(jié)省當事人的時間和精力,將整個訴訟集中在真正有爭議的地方乃至結案。

但為了以簡易速裁的方式勝訴,或期望通過簡易速裁動議對對方造成壓力而達到有利被告的和解是具有相當困難的。簡易速裁離正式聽證僅幾個月時間,主要靠法官審核包括專家報告在內的證據,而不是靠當事人在正式聽證時的充分質證來進行裁決,因此其對證據的質量要求比正式聽證要高得多。

該訴訟策略確定后,中美律師團開始進行大量的證據收集工作,南通醫(yī)保在財力緊張的情況下亦同意增加預算。隨著先知技術資料的掌握不斷增多,抗擊嘉吉公司專利的證據日趨豐富和完備,這些都保證了本案最終“短、平、快”地獲勝。

選擇專業(yè)律師是案件取得成功的關鍵

本案中,南通醫(yī)保經過大量的調查研究和篩選,聘請了美國處理“337”案件知名的專業(yè)律師事務所威爾遜·桑西尼·古奇·羅沙迪律師事務所(“威桑古羅”)以及中國江蘇泰和律師事務所作為該調查案的代理律師進行積極應訴。

中美律師團隊精誠合作,制定了高效而經濟的應訴策略,迫使嘉吉公司提出無條件撤訴?？梢哉f,南通醫(yī)保選擇的這支中美律師團隊是本案取得成功的關鍵。

決戰(zhàn)到底才能取得完勝

自本調查案開始后2個月內,嘉吉公司已迅速和另外兩個被告及其銷售商以苛刻的條件和解。做為本案剩下的惟一一家素食葡萄糖胺生產商,南通醫(yī)保承受了巨大的壓力。

律師團堅信我方工藝遠超嘉吉公司,勝訴的可能性極大,鼓勵南通醫(yī)保堅持繼續(xù)訴訟,同時律師加大證據收集的力度。至5月底,威桑古羅向美國OUII(美國不公平調查辦公室,為代表美國公眾利益參與“337”調查案的中立方)律師展示了公司生產工藝不侵權的證據,以及基于大量先知技術嘉吉公司專利無效的證據,逐漸得到了OUII律師的認可。OUII的律師部分支持了南通醫(yī)保關于嘉吉公司專利無效的速裁動議。

“337”調查案的勝訴帶給了南通醫(yī)保自身發(fā)展的信心和決心。公司現已決定建設新廠區(qū)擴大生產規(guī)模,一期規(guī)模氨糖年產量將提高至2000噸,二期工程將提高到5000噸,加上附屬產品活性炭,年產值將達到8-10億元人民幣,極具經濟效益和社會效益。

(作者單位:江蘇省外經貿廳進出口公平貿易局)