榮麗雙

摘要民事庭審在整個(gè)訴訟活動(dòng)中處于核心地位,其中,庭審方式改革是訴訟改革的重要內(nèi)容。本文重點(diǎn)對(duì)民事庭審方式中的法庭調(diào)查與法庭辯論兩階段的分與合進(jìn)行了分析,認(rèn)為兩階段分離的構(gòu)造已經(jīng)完成了歷史使命,現(xiàn)階段,這種分離不僅割裂了案件調(diào)查與事實(shí)問題、法律問題辯論的關(guān)聯(lián)性,也在一定程度上限制了當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)的行使,從而限制了庭審功能的最大發(fā)揮。本文認(rèn)為應(yīng)將兩階段予以合并,并對(duì)合并后的庭審方式提出了一些建議。

關(guān)鍵詞民事庭審方式法庭調(diào)查法庭辯論

中圖分類號(hào):D926.2文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)01-166-02

近年來(lái),綜觀對(duì)民事庭審所進(jìn)行的一系列改革,總體上體現(xiàn)出強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人主體地位、淡化法官職權(quán)的趨勢(shì)。但是,在具體的程序方式上,尤其是在“觀照審判程序整體”的方式上,這些改革在不同程度上則未能體現(xiàn)。如法庭調(diào)查與法庭辯論兩階段分離的問題。

一、民事庭審方式的界定

將訴訟活動(dòng)最大限度地納入到庭審當(dāng)中,排斥法官同當(dāng)事人的單方接觸成為了現(xiàn)代審判的特點(diǎn)。由此,廣義地說(shuō),庭審是在法官的主持下,在法庭內(nèi)進(jìn)行的,由當(dāng)事人共同參加的訴訟活動(dòng)都是庭審活動(dòng)。

在我國(guó),民事庭審,也就是開庭審理,是指受訴人民法院在完成審理前的各項(xiàng)準(zhǔn)備后,于確定的期日,在雙方當(dāng)事人及其他訴訟參與人的參加下,依照法定的形式和程序,在法庭上對(duì)民事案件進(jìn)行實(shí)體審理的訴訟活動(dòng)。

民事庭審方式即民事庭審活動(dòng)的表現(xiàn)形式或稱“如何進(jìn)行民事庭審活動(dòng)”,而這一系列的活動(dòng)必定會(huì)通過(guò)一系列的程序來(lái)表現(xiàn)。依照《民事訴訟法》的規(guī)定,開庭審理的基本程序?yàn)殚_庭準(zhǔn)備、法庭調(diào)查、法庭辯論、案件評(píng)議和宣告判決這樣幾個(gè)訴訟階段。

其中,法庭調(diào)查和法庭辯論是民事庭審的核心,也是實(shí)質(zhì)階段。并且,筆者認(rèn)為狹義的庭審即為“法庭調(diào)查”和“法庭辯論”兩個(gè)階段。

法庭調(diào)查是對(duì)案件進(jìn)行實(shí)體性審理的重要階段。這一階段的主要任務(wù)實(shí)圍繞雙方當(dāng)事人爭(zhēng)議的事實(shí),通過(guò)當(dāng)事人的陳述和證人作證,出示書證、物證和視聽資料,宣讀鑒定結(jié)論和勘驗(yàn)筆錄,并就每一證據(jù)材料進(jìn)行質(zhì)證,以查明案件事實(shí),審查核實(shí)證據(jù),從而為下一步的法庭辯論奠定基礎(chǔ)。

法庭辯論,是指在合議庭的主持下,雙方當(dāng)事人根據(jù)此前法庭調(diào)查已經(jīng)基本查明的案件事實(shí)和證據(jù)材料,各自闡明自己的觀點(diǎn),論述自己的意見,反駁對(duì)方的主張,相互進(jìn)行言辭辯論的訴訟活動(dòng)。法庭辯論的主要任務(wù)是通過(guò)雙方當(dāng)事人及其訴訟代理人之間的口頭辯論,來(lái)達(dá)到進(jìn)一步查明案件事實(shí),核實(shí)有關(guān)證據(jù)材料,分清是非責(zé)任,奠定裁判基礎(chǔ)的目的。

二、對(duì)我國(guó)民事庭審方式的評(píng)價(jià)

談到對(duì)我國(guó)民事庭審判方式的評(píng)價(jià),焦點(diǎn)問題就是法庭調(diào)查與法庭辯論的分與合的問題。目前有學(xué)者把傳統(tǒng)的法庭調(diào)查與法庭辯論兩階段的區(qū)分批判的體無(wú)完膚,大力推舉實(shí)現(xiàn)二者的合并,或者是取消法庭辯論階段。筆者認(rèn)為,對(duì)我國(guó)民事審判方式的評(píng)價(jià),不能一概的否定或是肯定,在對(duì)待法庭辯論分與合的問題上,應(yīng)結(jié)合民事審判方式的歷史性和地域性做出全面的評(píng)價(jià)。

(一)歷史合理性

民事審判方式改革以前,我國(guó)民事庭審程序的順序或步驟基本是這樣的:宣布開庭、法庭調(diào)查、法庭辯論和最后陳述。在當(dāng)時(shí),庭審調(diào)查階段主要任務(wù)是通過(guò)審判人員的調(diào)查和當(dāng)事人的陳述來(lái)查對(duì)核實(shí)證據(jù)。由于對(duì)法官查明真相職責(zé)的強(qiáng)調(diào),法庭調(diào)查中并無(wú)當(dāng)事人對(duì)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證的過(guò)程。至于法庭辯論階段,則主要是由當(dāng)事人對(duì)案件事實(shí)與證據(jù)的有無(wú)或真?zhèn)芜M(jìn)行辯論。應(yīng)該說(shuō),在當(dāng)時(shí)強(qiáng)調(diào)法官職權(quán)審判方式的情況下,這種審理模式是合適的。即法庭調(diào)查由法官擔(dān)當(dāng)主角,而法庭辯論則是當(dāng)事人的基本陣地。

從另外一個(gè)角度看,這種法庭調(diào)查與法庭辯論相分離的形式也是較為適合當(dāng)時(shí)我國(guó)人民的法律水平和法律素質(zhì)的。對(duì)于一個(gè)基本不懂法,就想靠“青天大老爺”式的法官來(lái)討一個(gè)公正說(shuō)法的普通老百姓來(lái)說(shuō),如果不嚴(yán)格捋清法庭審理的順序,就很難讓其看到法庭的嚴(yán)肅與公正。如果把法庭調(diào)查與法庭辯論這兩個(gè)主要的階段模糊開來(lái),即混同在一起,在當(dāng)事人雙方陳述完以后,各自提出證據(jù)并予以質(zhì)證。在提出證據(jù)和質(zhì)證的過(guò)程中,當(dāng)事人之間或當(dāng)事人與第三人之間就可以圍繞訴訟標(biāo)的和爭(zhēng)點(diǎn),實(shí)施相關(guān)事實(shí)問題和法律問題的辯論。試想,在缺乏法律素質(zhì)的普通老百姓看來(lái),這樣的程序是不是顯得有些混亂呢,在缺乏律師資源和老百姓無(wú)力聘請(qǐng)律師的情況下,在提出證據(jù)和質(zhì)證的過(guò)程中,什么是事實(shí)問題,什么是法律問題,當(dāng)事人很難分清,面對(duì)一證據(jù)是否可以被采信,為什么被采信,對(duì)于當(dāng)事人來(lái)說(shuō)缺乏說(shuō)服力。相反,如果把法庭調(diào)查與法庭辯論兩階段區(qū)分開來(lái),在法庭調(diào)查階段,揭開案件的事實(shí),即掀開罩在案件事實(shí)之上的面紗。而在法庭辯論階段,就法庭調(diào)查階段基本查明的案件事實(shí)和證據(jù)材料進(jìn)行辯論,來(lái)進(jìn)一步核實(shí)有關(guān)材料,查明案件事實(shí),分清是非責(zé)任,為裁判奠定基礎(chǔ)。這樣,可以把后來(lái)的法庭辯論看作是對(duì)前面法庭調(diào)查的補(bǔ)充與完善,或者說(shuō)一個(gè)層次的提高。而正是這層次的清晰會(huì)讓當(dāng)事人看到審理的嚴(yán)肅性與公正性,從而也會(huì)容易讓當(dāng)事人產(chǎn)生對(duì)審判、對(duì)法律的一種尊敬和信服感。

再者,從當(dāng)時(shí)法官的法律知識(shí)素質(zhì)來(lái)講,法庭調(diào)查與法庭辯論這種分離的局面對(duì)主要來(lái)源于轉(zhuǎn)業(yè)軍人的法官來(lái)說(shuō),采納與采信證據(jù),分清責(zé)任是非也是有一定幫助的。

(二)現(xiàn)實(shí)局限性

在審判方式改革之前,基本是由法官控制證據(jù)調(diào)查,因而關(guān)于法庭調(diào)查和法庭辯論的分離并無(wú)任何技術(shù)上的困難。隨著民事審判方式改革的推進(jìn),1998年《最高人民法院關(guān)于民事經(jīng)濟(jì)審判方式改革問題的若干規(guī)定》要求對(duì)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和認(rèn)證,而2002年的《若干規(guī)定》更是將當(dāng)事人質(zhì)證作為法庭調(diào)查的重心,這樣,法庭調(diào)查和法庭辯論之間的分界就變的很模糊。因?yàn)楦鶕?jù)《若干規(guī)定》,質(zhì)證就是雙方當(dāng)事人對(duì)證據(jù)的真實(shí)性、合法性、關(guān)聯(lián)性,以及證據(jù)的證明力進(jìn)行質(zhì)辯的過(guò)程。很顯然,質(zhì)證的內(nèi)容已經(jīng)與最初法庭辯論中對(duì)證據(jù)真?zhèn)无q論的過(guò)程相重合了。

另外,縱觀現(xiàn)有立法和司法解釋關(guān)于法庭審理的規(guī)定,當(dāng)事人成為證據(jù)調(diào)查主體的趨勢(shì)已非常明顯,如《若干規(guī)定》中明確了當(dāng)事人對(duì)證人等進(jìn)行詢問的權(quán)利。由此可見,完全由法官進(jìn)行職權(quán)調(diào)查的局面已基本改變。并且,這一改變?cè)谒痉▽?shí)務(wù)中的體現(xiàn)更為突出,如法官較少地參與證據(jù)調(diào)查,而證據(jù)調(diào)查這一過(guò)程基本就表現(xiàn)為雙方當(dāng)事人舉證并接受對(duì)方當(dāng)事人的質(zhì)證。

再者,目前證據(jù)調(diào)查中的質(zhì)證卻更多體現(xiàn)出證據(jù)辯論的色彩,從而很難與證據(jù)辯論,進(jìn)而與對(duì)事實(shí)和法律問題的辯論嚴(yán)格區(qū)分開來(lái)。區(qū)分法庭調(diào)查和法庭辯論中證據(jù)辯論的基礎(chǔ)既已基本不存在,如機(jī)械堅(jiān)持這種程序階段的劃分,只能造成特定程序的虛置和整個(gè)證明過(guò)程邏輯性的混亂。實(shí)務(wù)中,通常當(dāng)事人在證據(jù)調(diào)查階段只能夠簡(jiǎn)單地發(fā)表一下對(duì)該證據(jù)材料是否具備證據(jù)資格的看法,而幾乎很少能有機(jī)會(huì)對(duì)證據(jù)資格與證明力等展開辯論,這一權(quán)利往往要被推遲到法庭辯論階段才能進(jìn)行。由此,法律及其司法解釋規(guī)定“當(dāng)事人在證據(jù)調(diào)查階段有權(quán)質(zhì)證”則成為了一句空話。退一步講,即使當(dāng)事人在調(diào)查階段發(fā)表意見并進(jìn)行相互辯論的這一權(quán)利被較大程度地允許使用,但由于這種辯論和法庭辯論階段的內(nèi)容并無(wú)明確的劃分,這樣就會(huì)造成法庭調(diào)查和法庭辯論內(nèi)容的重復(fù)。

三、對(duì)我國(guó)民事庭審方式改革與完善的一點(diǎn)建議

通過(guò)上面對(duì)民事庭審方式的實(shí)質(zhì)階段法庭調(diào)查與法庭辯論的分析,說(shuō)明二者相分離的階段已經(jīng)完成了它的歷史使命,在法律法規(guī)日益健全的今天,人民的法律意識(shí)、法律水平在不斷的提高,法官的法律知識(shí)素養(yǎng)、職業(yè)水平也有了極大的改進(jìn),并且,律師資源也比照從前大大增加了,在一定程度上,尤其是在相對(duì)發(fā)達(dá)的地區(qū),律師資源能夠得到有效的利用。在這樣的法律環(huán)境下,實(shí)行法庭調(diào)查與法庭辯論的合并,對(duì)于我國(guó)民事庭審方式的改革與完善有著重要的意義。其不僅有助于克服庭審程序的機(jī)械,也能使庭審的功能得到有效的發(fā)揮,也有利于使當(dāng)事人的主體地位更加突出,辯論充分,更有利于查明案件事實(shí),實(shí)現(xiàn)法律公正的價(jià)值追求等。

對(duì)于法庭調(diào)查與法庭辯論的合并問題,筆者的建議如下:

(一)提高法官職業(yè)素養(yǎng),明確庭審的主要功能,使其得到有效的發(fā)揮

庭審的主要功能應(yīng)當(dāng)是在法官的主持下,圍繞訴訟標(biāo)的和爭(zhēng)點(diǎn),當(dāng)事人雙方充分陳述主張和理由(有第三人的,也包括第三人對(duì)自己主張的陳述)。對(duì)提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證,以辨明案件事實(shí)和法理。要想使庭審的功能得到有效的發(fā)揮,一個(gè)前提就是要圍繞訴訟標(biāo)的和爭(zhēng)點(diǎn)來(lái)展開辯論,應(yīng)排除脫離訴訟標(biāo)的和爭(zhēng)點(diǎn)的陳述,這就要求法官的主持,或者說(shuō)需要一個(gè)具有相當(dāng)法律知識(shí)與法律素養(yǎng)的法官來(lái)主持這樣一個(gè)由法庭調(diào)查和法庭辯論合并后的重要階段。因此,這樣的階段對(duì)法官的知識(shí)水平、業(yè)務(wù)水平等要求要比法庭調(diào)查和法庭辯論分離時(shí)高,否則,可能造成案件爭(zhēng)點(diǎn)的不明確,以至于不能使庭審功能得到有效的發(fā)揮。

(二)將法庭調(diào)查與法庭辯論合并為不拘泥于某種固定格式的證明階段

對(duì)于法庭調(diào)查與法庭辯論的合并后的這一階段,筆者建議稱為證明階段,并且這種稱謂也是較符合當(dāng)前國(guó)際潮流的。并且,對(duì)于合并后的這樣一個(gè)證明階段,應(yīng)不拘泥于某種固定的格式,即不是所有的案件都要經(jīng)過(guò)一種固定的格式。對(duì)于不同復(fù)雜程度的案件可以適用不同的審理程序方式。

關(guān)于證明階段的審理程序方式可有:

其一,首先,是原告陳述,并提出證據(jù);其次,是被告陳述,并提出證據(jù);最后,有第三人的,第三人陳述并提出證據(jù);然后當(dāng)事人對(duì)提出的證據(jù)逐個(gè)進(jìn)行質(zhì)證。

其二,在當(dāng)事人雙方陳述完以后,當(dāng)事人雙方各自提出證據(jù)并予以質(zhì)證。有第三人的,其順序還是置于被告之后。

對(duì)于上述的兩種方式,筆者認(rèn)為對(duì)于復(fù)雜的案件則適用第一種較為合適,因?yàn)閺?fù)雜的案件往往爭(zhēng)點(diǎn)較多,證據(jù)較多,運(yùn)用第一種方式,對(duì)于整個(gè)案件的清晰度較為好把握些。在一個(gè)可能有若干爭(zhēng)點(diǎn)的案件中,當(dāng)事人的陳述、提出證據(jù)、質(zhì)證以及辯論將圍繞各個(gè)爭(zhēng)點(diǎn),并按照各個(gè)爭(zhēng)點(diǎn)的邏輯聯(lián)系進(jìn)行,分別對(duì)各爭(zhēng)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查和辯論。這就要求法官在庭審中對(duì)爭(zhēng)點(diǎn)問題進(jìn)行整理,而運(yùn)用第一種方式來(lái)審理也是比較利于法官來(lái)整理爭(zhēng)點(diǎn)的。當(dāng)然在設(shè)有預(yù)備庭或準(zhǔn)備庭方式的情況下,在庭審準(zhǔn)備階段就已經(jīng)將訴訟爭(zhēng)點(diǎn)加以整理。因此,無(wú)需在庭審中對(duì)爭(zhēng)點(diǎn)問題進(jìn)行整理,當(dāng)事人可以直接圍繞爭(zhēng)點(diǎn)進(jìn)行辯論和質(zhì)證。而對(duì)于相對(duì)簡(jiǎn)單的案件,則適用第二種方式較好,并且該方式也有助于節(jié)約開庭時(shí)間。

另外,值得一提的是,在提出證據(jù)和質(zhì)證的過(guò)程中,當(dāng)事人之間或當(dāng)事人與第三人之間就可以圍繞訴訟標(biāo)的和爭(zhēng)點(diǎn),實(shí)施相關(guān)事實(shí)問題和法律問題的辯論。這也是合并法庭調(diào)查與法庭辯論的初衷。

(三)在證明階段后設(shè)置一個(gè)總結(jié)性辯論階段

為了使當(dāng)事人的主體地位得到最大的發(fā)揮,使當(dāng)事人辯論的權(quán)利得到徹底的行使,使庭審功能得到最大有效的發(fā)揮,有必要讓當(dāng)事人有機(jī)會(huì)對(duì)案件的全部證據(jù),以及案件事實(shí)和法律問題進(jìn)行綜合辯論和闡述。為此,我們可以借鑒美國(guó)法中在證明階段結(jié)束后給當(dāng)事人進(jìn)行總結(jié)辯論的做法。美國(guó)的最后陳述階段也稱為總結(jié)辯論階段,就是由雙方當(dāng)事人的律師將有利于自己的證據(jù)進(jìn)行總結(jié)和概括,以說(shuō)服陪審團(tuán)成員接受己方當(dāng)事人所提出的主張和觀點(diǎn)。由雙方當(dāng)事人根據(jù)證明階段中證據(jù)辯論的結(jié)果,綜合全案證據(jù),對(duì)全案事實(shí)進(jìn)行總結(jié)辯論,同時(shí)對(duì)法律適用發(fā)表意見。

我國(guó)在合并后的證明階段之后也可以設(shè)置這樣一個(gè)總結(jié)性辯論階段,這樣可以彌補(bǔ)在證明階段主要對(duì)各個(gè)證據(jù)進(jìn)行分別質(zhì)證所帶來(lái)的不足,即當(dāng)事人可以對(duì)案件的全部證據(jù),以及案件事實(shí)和法律問題進(jìn)行綜合辯論和闡述。在這一階段上,一個(gè)突出的特點(diǎn)就是“綜合辯論”,這也是其與證明階段的主要區(qū)別。

由此,在將法庭調(diào)查與法庭辯論合并后的證明階段賦予了當(dāng)事人真正的質(zhì)證權(quán),而證明階段后的總結(jié)性辯論階段,則會(huì)讓當(dāng)事人的辯論權(quán)利得到更徹底的行使,使庭審功能得到更大有效的發(fā)揮,從而進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)司法的公平與公正。