吳杰宇

摘要知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題,是一個(gè)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生之日起就引來無數(shù)紛爭的焦點(diǎn)所在,如何正確保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán),如何使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不會(huì)限制社會(huì)的發(fā)展,如何又使個(gè)人權(quán)利與社會(huì)利益之間找到一個(gè)恰當(dāng)?shù)钠胶恻c(diǎn),都是學(xué)者們試圖解析此問題的關(guān)鍵所在。本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展歷史過程,權(quán)利保護(hù),權(quán)利限制,發(fā)展方向等方面,闡述了著作權(quán)保護(hù)的價(jià)值所在。

關(guān)鍵詞智力成果私有權(quán)利限制保護(hù)公共利益

中圖分類號(hào):D923.4文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)01-091-02

毋庸置疑,人類社會(huì)從萌芽的那一天起,就有了不同于動(dòng)物的高智商的精神活動(dòng),也產(chǎn)生了無以數(shù)計(jì)的智力成果,正是這些智力成果推動(dòng)著人類社會(huì)的日新月異,到了現(xiàn)代社會(huì),科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展,文化藝術(shù)蒸蒸日上,越來越多的智力成果顯現(xiàn)出巨大的經(jīng)濟(jì)利益和社會(huì)影響力。因?yàn)檫@些智力成果所蘊(yùn)含的顯著效益,仿制者便層出不窮,由此引起了學(xué)者對(duì)智力成果所有者的產(chǎn)權(quán)問題的不斷探討,盡管這是一個(gè)變化著的動(dòng)態(tài)的演進(jìn)過程,但沒有人否認(rèn)這種法律制度存在的合理性,所以,對(duì)智力成果的保護(hù)亦是應(yīng)有之意了。

1804年制定的法國民法典首次確立了一個(gè)法制理論:人類的智力活動(dòng)創(chuàng)造的是思想產(chǎn)物。因此,人能夠宣告獲得相應(yīng)的所有權(quán)。美國于1787年通過的憲法中規(guī)定:“為促進(jìn)科學(xué)和實(shí)用技術(shù)的進(jìn)步,國會(huì)有權(quán)保證作者和發(fā)明者能在一定期限內(nèi)對(duì)其作品和發(fā)現(xiàn)享有獨(dú)占權(quán)。”豍現(xiàn)代意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法開始于十九世紀(jì),成熟于十九世紀(jì)末,這時(shí)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法帶有明顯的自然法學(xué)的特征,被賦于與所有權(quán)相同的效力,具有絕對(duì)性,排他性。對(duì)創(chuàng)造者而言,這種權(quán)利是不可與其他人所分享的。在二十世紀(jì)初,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法趨于成熟,當(dāng)時(shí)的社會(huì)在各個(gè)方面都發(fā)生了很大的變化,德國民法典的制定,使個(gè)人本位的的立法指導(dǎo)思想被以社會(huì)為本位的立法指導(dǎo)思想所取代,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利人與使用者,政府之間的利益平衡日益重要起來。進(jìn)入二十一世紀(jì)以來,電子工業(yè)迅速發(fā)展,全球已經(jīng)進(jìn)入到網(wǎng)絡(luò)化的信息時(shí)代,資源的共享,信息的傳播,帶來了一系列的法律層面上的質(zhì)疑和辯駁。正如一些學(xué)者指出的,在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的推動(dòng)下,人類社會(huì)的物質(zhì)生活發(fā)生了空前巨大的變化,在法律領(lǐng)域中受影響最深,沖擊最烈的首推知識(shí)產(chǎn)權(quán)法,各國立法者不得不“修綱變法”,以回應(yīng)新傳播技術(shù)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的呼喚。豎由此,我們不難發(fā)現(xiàn),對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題,已經(jīng)是一個(gè)多層次,復(fù)雜化的全球化趨勢。其中最重要的方面莫過于在制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問題中所涉及的各方面利益的平衡和價(jià)值的考量。

自然法學(xué)派的代表人物洛克提倡“天賦人權(quán)”,認(rèn)為每個(gè)人都有著公平的生命權(quán),自由權(quán),財(cái)產(chǎn)權(quán)?；舨妓箤⒄x與實(shí)在法聯(lián)系在一起,認(rèn)為在自然狀態(tài)下無所謂正義或非正義,只有產(chǎn)生了國家和法律,有了所有權(quán),才出現(xiàn)了正義觀念。豏正義就是將每人自己所有的東西給予自己的恒定意志。豐自由政治倫理的首要原則之一是保護(hù)我們的所有——人身財(cái)產(chǎn)不被他人侵害。這樣,我們表達(dá)意愿,發(fā)揮才能就有了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種創(chuàng)造成果,創(chuàng)造者天然地享有所有權(quán),這也是合乎“私權(quán)神圣”理念的。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的基本性質(zhì)是民事權(quán)利,是私權(quán),保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人的個(gè)體利益是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心內(nèi)容。當(dāng)創(chuàng)造者的工作成果總是無償?shù)乇粍e人應(yīng)用從而獲取了超額利潤時(shí),創(chuàng)造者本身的經(jīng)濟(jì)利益和財(cái)產(chǎn)性權(quán)利必然受到了極大的侵害,長此以往,沒有誰會(huì)甘心情愿地總是為他人“做嫁衣”。只有創(chuàng)造者本人能夠單獨(dú)享有這項(xiàng)成果所帶來的已知及未知的收益時(shí),才能更激發(fā)他創(chuàng)造的動(dòng)力,才能帶動(dòng)整個(gè)社會(huì)的科技能力的創(chuàng)新和文化水平的提高。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度也就是為智力成果和信息資源確立相應(yīng)的產(chǎn)權(quán),為實(shí)現(xiàn)全社會(huì)知識(shí)資源的增長而賦予了產(chǎn)權(quán)人的個(gè)體壟斷權(quán)利,并籍此促進(jìn)社會(huì)的有效競爭。從根本上說,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)還源于其客觀情況:第一,創(chuàng)造者在創(chuàng)造過程中要投入相當(dāng)多的人力,物力,財(cái)力,并且還要承擔(dān)產(chǎn)品上市后的種種風(fēng)險(xiǎn),創(chuàng)新工作實(shí)屬不易;第二,知識(shí)本身具有共享性,極容易被他人復(fù)制和傳播。如果政府不對(duì)此進(jìn)行干預(yù)和保護(hù),就無法阻止別人非法占有。而政府所付出的成本,可以由相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的稅收中來彌補(bǔ)。若政府的保護(hù)力度不夠,必然會(huì)嚴(yán)重挫傷創(chuàng)造者的積極性,更會(huì)造成人才和資源的流失。

在社會(huì)整體生活中,“有權(quán)利必有救濟(jì)”。任何一項(xiàng)規(guī)則的制定,都必須有另外一項(xiàng)規(guī)則來作為一種救濟(jì)性的補(bǔ)充而存在,以此才能讓整個(gè)宿舍體系比較完備志運(yùn)行起來。雖然對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)是以個(gè)體的權(quán)利為本位的,但并不因此而不受絲毫約束?！皞€(gè)人自由必須制約在這樣一個(gè)界限上,就是必須不使自己成為他人妨礙?！必T知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)不能無限制的保護(hù)個(gè)體權(quán)益,作為一項(xiàng)制度,它還要兼顧社會(huì)公眾的利益,這時(shí)就論及了利益平衡原則。具體說來,利益平衡主要是指兩方面:一是本權(quán)與他權(quán)的平衡,即創(chuàng)作者與傳播者使用者的平衡;二是私益與公益的平衡。

我們知道,信息時(shí)代背景下的社會(huì)分工愈發(fā)精細(xì),在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域也不例外,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)作者并非都是知識(shí)的使用者或傳播者,后兩者為了得到使用權(quán)和傳播權(quán)而付給了前者相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償,那么他們必須也參與到知識(shí)的利潤分配當(dāng)中來,而且會(huì)要求一個(gè)高于此項(xiàng)補(bǔ)償?shù)慕痤~。利益平衡中最重要的是公私利益的比較與均衡,盡管知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一項(xiàng)私權(quán)利,但立法本身的目的卻不僅僅在于保護(hù)私權(quán),立法者更關(guān)注的是產(chǎn)權(quán)人與社會(huì)公眾利益之間的平衡。TRIPS協(xié)議第7條規(guī)定,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和權(quán)利行使,目的應(yīng)在于促進(jìn)技術(shù)的革新、技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與技術(shù)的傳播,以有利于社會(huì)和經(jīng)濟(jì)福利的方式去促進(jìn)技術(shù)知識(shí)的生產(chǎn)者與使用者互利,并促進(jìn)權(quán)利和義務(wù)的平衡。隨著經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來,在市場上有支配地位的企業(yè)往往

掌握著最前沿最先進(jìn)的技術(shù)和發(fā)明,知識(shí)產(chǎn)權(quán)成為了企業(yè)生存,競爭和發(fā)展的核心要素。為了保有這種壟斷地位,產(chǎn)權(quán)人必然會(huì)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)的私權(quán)利發(fā)揮到最大限度,此時(shí),知識(shí)的財(cái)產(chǎn)價(jià)值已經(jīng)被世人所矚目,知識(shí)的便捷傳播更是人所共知,知識(shí)的私有性要求法律確認(rèn)其歸屬和邊界,而其社會(huì)性則要求知識(shí)最大限度地為公眾所用,知識(shí)的私有性和社會(huì)性的沖突要求法律對(duì)知識(shí)做一個(gè)合理的界定和約束,因?yàn)闄?quán)利的界定是一種價(jià)格信號(hào),其功能在于對(duì)市場主體做出明確的利益預(yù)設(shè)和成本導(dǎo)向。豒

現(xiàn)行法律對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的限制主要是體現(xiàn)在對(duì)內(nèi)對(duì)外兩個(gè)方面,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法自身有限制性的規(guī)定,以社會(huì)為本位的公法來兼顧社會(huì)公眾的利益——競爭法。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法本身的限制包括合理使用,法定許可,強(qiáng)制許可和權(quán)利窮竭。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合理使用,是指使用人基于法律的規(guī)定,使用知識(shí)產(chǎn)品而不必支付給權(quán)利人合理報(bào)酬的制度。主要特征為,第一,合理使用必須基于非商業(yè)目的;第二,合理使用不能侵犯權(quán)利人對(duì)其知識(shí)產(chǎn)品的專有使用權(quán)之外的其它知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)能;第三,合理使用無須征得權(quán)利人許可;第四,絕大多數(shù)國家都將合理使用限定在著作權(quán)領(lǐng)域。法定許可,是指因法律的特殊規(guī)定,可以不經(jīng)著作權(quán)人同意而以特定的方式使用其作品,但要支付合理的使用費(fèi)。法定許可主要涉及著作權(quán)與鄰接權(quán)的關(guān)系,適用于已經(jīng)發(fā)表的作品,并且都是有償?shù)氖褂?。?qiáng)制許可,是指特定使用者向知識(shí)產(chǎn)權(quán)主管機(jī)關(guān)提出申請,取得法律的直接授權(quán)從而得到許可使用專利權(quán)人的作品的制度。從嚴(yán)格意義上講,它不屬于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正常限制,因而,使用范圍較窄,主要是在專利權(quán)領(lǐng)域。知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利窮竭原則,又稱權(quán)利用盡,權(quán)利耗盡原則,是知識(shí)產(chǎn)權(quán)法上一個(gè)特有的原則,是指知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人或被許可使用人一旦將知識(shí)產(chǎn)品合法置于流通之后,原知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人的一些或全部排他性權(quán)利因此而用盡。豓其僅僅適用于排他性的權(quán)利上,如著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。適用條件有:第一,必須有合法的權(quán)利存在;第二,知識(shí)產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)在具體的產(chǎn)品上;第三,知識(shí)產(chǎn)品以轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的方式進(jìn)入流通領(lǐng)域。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的保護(hù)和限制是有嚴(yán)格意義上的規(guī)定和界限的,這主要源自于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定主義。所謂知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法定主義,是指“知識(shí)產(chǎn)權(quán)的種類、權(quán)利以及諸如獲得權(quán)利的要件、保護(hù)期限等關(guān)鍵內(nèi)容必須由成文法確定,除立法者在法律中特別授權(quán)外,任何機(jī)構(gòu)不得在法律之外創(chuàng)設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)?！必W雖然知識(shí)產(chǎn)權(quán)法蘊(yùn)含了深刻而理性的“經(jīng)對(duì)價(jià)獲至平衡”的立法思想,但也極大地限制了被保護(hù)對(duì)象的范圍,構(gòu)成了知識(shí)產(chǎn)權(quán)法對(duì)知識(shí)“強(qiáng)保護(hù)”與“窄保護(hù)”特點(diǎn)。豖在法定主義原則下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)法不會(huì)保護(hù)那些未申請專利或是未達(dá)到專利申請條件的技術(shù)秘密,商品外觀和商譽(yù)等。但是這些知識(shí)利益,同樣是經(jīng)過勞動(dòng)所創(chuàng)造出來的價(jià)值的體現(xiàn),并由此產(chǎn)生出法律上相關(guān)的自然權(quán)利和應(yīng)然權(quán)利,都具有法律上的正當(dāng)訴求。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法無法突破自身的局限性去保護(hù)這些知識(shí)利益,引入競爭法對(duì)侵犯和濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為進(jìn)行規(guī)制是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然。所謂競爭法,是國家為維護(hù)公平交易而對(duì)競爭進(jìn)行規(guī)制的法律規(guī)范,是調(diào)整市場競爭關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。豗競爭法為了建造和維護(hù)公平競爭的秩序,必然要懲治侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的不正當(dāng)競爭行為以保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)人。知識(shí)產(chǎn)權(quán)法關(guān)注的是私人領(lǐng)域,競爭法關(guān)注的焦點(diǎn)在公共領(lǐng)域,科技和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展使得私人領(lǐng)域不斷壓縮公共領(lǐng)域,競爭法應(yīng)該充當(dāng)公共領(lǐng)域的守護(hù)神。

新中國建立起來的很長一段時(shí)間內(nèi),我國對(duì)知識(shí)產(chǎn)品的保護(hù)一直都是空白的,自改革開放以來,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度發(fā)展迅速,隨著中國入世及經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度進(jìn)一步得到完善。上世紀(jì)80年代以來,國家頒實(shí)施了《中華人民共和國專利法》《中華人民共和國商標(biāo)法》《中華人民共和國著作權(quán)法》等涵蓋知識(shí)產(chǎn)權(quán)主要保護(hù)內(nèi)容的法律法規(guī)及一系列相關(guān)的法律細(xì)則和司法解釋使中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的保護(hù)體系不斷趨于完善。此外,還相繼加入了《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的泊爾尼公約》及《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際公約。

我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法較發(fā)達(dá)國家并不落后,相反,還有很多地方比發(fā)達(dá)國家走得更遠(yuǎn),但知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失嚴(yán)重,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法制保護(hù)還不完善。因此,就總體效果而言,我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)法律制度的績效遠(yuǎn)遠(yuǎn)不如發(fā)達(dá)國家。

針對(duì)我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的趨勢,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)工作承現(xiàn)出了更加復(fù)雜的特點(diǎn),迫切需要制定新的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略規(guī)劃。第一,建立符合我國基本國情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略;第二,轉(zhuǎn)變政府職能、強(qiáng)化政府公共管理和社會(huì)職能;第三,建立政府與公眾、社會(huì)的對(duì)話溝通機(jī)制,建立方便、快捷的行政工作流程;第四,大力發(fā)展和培育公民社會(huì)組織。

簡言之,知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題必然會(huì)引起各方利益的沖突,沒有合法的壟斷,就不會(huì)有足夠的信息產(chǎn)生;有了合法的壟斷,又不會(huì)有太多的信息被利用。豘在當(dāng)前各種利益沖突明顯,國際競爭日益激烈的情況下,必須要正確認(rèn)識(shí)和協(xié)調(diào)這種沖突,立足于中國國情,借鑒歐美、日本以及我國臺(tái)灣地區(qū)的經(jīng)驗(yàn),進(jìn)一步完善我國的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制。