趙恒平 李倩倩

摘要近年來,我國(guó)科研環(huán)境出現(xiàn)了許多不如人意的地方,為了整個(gè)學(xué)術(shù)生態(tài)的改良和進(jìn)步,科研環(huán)境的整治勢(shì)在必行。本文指出進(jìn)一步深化科技體制改革,積極發(fā)揮科協(xié)組織的作用,完善學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)遴選的功能,適當(dāng)利用法律約束等,都應(yīng)成為治理科研環(huán)境的對(duì)策選擇。

關(guān)鍵詞學(xué)術(shù)生態(tài)科研環(huán)境優(yōu)化

中圖分類號(hào):G304文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A文章編號(hào):1009-0592(2009)01-262-02

科研是學(xué)術(shù)的一個(gè)重要方面。近年來,我國(guó)科研環(huán)境出現(xiàn)了許多不如人意的地方,科研資源的浪費(fèi)降低了學(xué)術(shù)產(chǎn)出的效率;科技評(píng)價(jià)的誤區(qū)扭曲了部分學(xué)者的價(jià)值觀;學(xué)術(shù)期刊的失職使學(xué)術(shù)失范有空可鉆;科研法律法規(guī)的缺失導(dǎo)致了學(xué)術(shù)違規(guī)的肆無忌憚。為了整個(gè)學(xué)術(shù)生態(tài)的改良和進(jìn)步,科研環(huán)境的整治勢(shì)在必行。

一、深化科技體制改革

(一)優(yōu)化科技資源配置方式和管理機(jī)制

一個(gè)國(guó)家科技資源配置的科學(xué)合理程度,直接影響著其科技進(jìn)步的速度。目前我國(guó)的科技資源配置與管理方式過于行政化,雖然在項(xiàng)目規(guī)劃、項(xiàng)目評(píng)審、成果鑒定等環(huán)節(jié)邀請(qǐng)專家參與,但行政權(quán)力仍然居于絕對(duì)的主導(dǎo)地位。行政人員專業(yè)知識(shí)有限,本應(yīng)處于科研的輔助、服務(wù)地位,但在現(xiàn)行體制下,行政人員對(duì)科技資源配置的影響力過大,使相當(dāng)一部分的科技資源因分配不合理,而實(shí)現(xiàn)不了應(yīng)有的價(jià)值,被白白浪費(fèi),甚至中飽私囊。因此,基于這種情況,在科技投入快速增長(zhǎng)的同時(shí),必須盡快建立符合科技創(chuàng)新與發(fā)展規(guī)律的科學(xué)合理的科技資源配置方式,提升并有效發(fā)揮國(guó)家科技創(chuàng)新能力。把科技資源配置的決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)分離,賦予不同的部門或科技中介組織,使之相互制約,互相監(jiān)督;在規(guī)劃、項(xiàng)目評(píng)審和鑒定中要增加透明度,加強(qiáng)監(jiān)督,建立科學(xué)、公正、公平的競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。

(二)建立合理的科技評(píng)價(jià)體系

在我國(guó),由于科研工作中的評(píng)價(jià)活動(dòng)與科技人員、科研單位利益息息相關(guān),使得評(píng)價(jià)活動(dòng)對(duì)科技方向產(chǎn)生了導(dǎo)向作用。但我國(guó)目前的科技評(píng)價(jià)和科技人員評(píng)價(jià)實(shí)行政府主導(dǎo)的量化考核體系。在評(píng)價(jià)制度設(shè)計(jì)中存在重形式輕內(nèi)容,重?cái)?shù)量輕質(zhì)量,評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)單一等問題。容易對(duì)學(xué)術(shù)、科研的方向產(chǎn)生誤導(dǎo)。建立合理的科技評(píng)價(jià)體系,首先需要提倡價(jià)值創(chuàng)新,摒棄急功近利的浮躁思想,堅(jiān)持原創(chuàng)性這一最高價(jià)值取向不動(dòng)搖。其次,要切實(shí)改進(jìn)和完善評(píng)價(jià)方式,推行分類評(píng)價(jià)和專家評(píng)審為主的評(píng)審制度。此外,還可以借鑒國(guó)際學(xué)術(shù)界科技評(píng)價(jià)通行的“同行認(rèn)可、社團(tuán)認(rèn)可”評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),建立有利于發(fā)揮科學(xué)共同體創(chuàng)新潛能的評(píng)價(jià)體系。

(三)制定嚴(yán)格的科學(xué)道德規(guī)范和懲戒機(jī)制

學(xué)術(shù)不端和學(xué)術(shù)腐敗行為的治本之策是建立嚴(yán)格的科學(xué)道德規(guī)范體系和懲戒機(jī)制。目前科技部、教育部、國(guó)家自然科學(xué)基金委、中國(guó)科協(xié)、中國(guó)科學(xué)院等單位相繼制定了一批科學(xué)道德規(guī)范和管理辦法,但在可操作性和整體協(xié)調(diào)方面尚待完善。我們要建立全國(guó)統(tǒng)一的科學(xué)道德規(guī)范和相應(yīng)的法律、法規(guī),建立全國(guó)性及地方各級(jí)科學(xué)道德監(jiān)督機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)信用制度,加大監(jiān)管和懲戒力度,情節(jié)嚴(yán)重的堅(jiān)決移交司法部門依法處理。

二、發(fā)揮科協(xié)組織作用

(一)積極承接政府轉(zhuǎn)移的社會(huì)職能,做科技體制改革的促進(jìn)者

發(fā)達(dá)國(guó)家政府高度重視發(fā)揮科學(xué)共同體的學(xué)術(shù)自治功能,把大量科技管理職能交給科技社團(tuán)承擔(dān),科技社團(tuán)協(xié)助政府開展規(guī)劃論證、決策咨詢、評(píng)估鑒定、專業(yè)資格認(rèn)證、科技獎(jiǎng)勵(lì)等社會(huì)服務(wù)工作,發(fā)揮重要的協(xié)調(diào)、輔助、補(bǔ)充作用。在我國(guó)行政管理體制改革和政府職能轉(zhuǎn)變逐步深化的新形勢(shì)下,由于以中國(guó)科協(xié)為代表的科技團(tuán)體所具有的學(xué)術(shù)權(quán)威性和客觀公正性以及在承接社會(huì)化服務(wù)職能方面取得的成功經(jīng)驗(yàn)。中央政治局常委、國(guó)家副主席曾慶紅同志在中國(guó)科協(xié)“七大”上指出“各級(jí)政府要進(jìn)一步關(guān)心支持科協(xié)工作,在政府職能轉(zhuǎn)變中,要積極引導(dǎo)和支持科協(xié)及所屬團(tuán)體承擔(dān)有關(guān)社會(huì)職能,特別要重視發(fā)揮科技團(tuán)體在科技評(píng)價(jià)、科技人員評(píng)價(jià)和科技獎(jiǎng)勵(lì)等方面的作用,推進(jìn)社會(huì)管理體制創(chuàng)新?！边@充分反映出黨和政府在科技體制改革和國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)中將委托科協(xié)組織承擔(dān)科技領(lǐng)域相應(yīng)的社會(huì)職能。

(二)完善爭(zhēng)鳴、置疑機(jī)制,做學(xué)術(shù)民主的踐行者

學(xué)術(shù)民主是和諧學(xué)術(shù)生態(tài)的重要表現(xiàn)和本質(zhì)屬性之一?？茖W(xué)技術(shù)的發(fā)展規(guī)律告訴我們,學(xué)術(shù)民主,百家爭(zhēng)鳴有利于創(chuàng)新靈感的產(chǎn)生、學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的碰撞和科技信息的集成與整合,是創(chuàng)新思想產(chǎn)生的源泉。在我國(guó),之所以原始性創(chuàng)新不足,就是因?yàn)槿狈捤?、民主、和諧的學(xué)術(shù)氛圍,缺乏學(xué)術(shù)批評(píng)與置疑機(jī)制。科協(xié)組織要大力宣揚(yáng)同行認(rèn)可、同行評(píng)議理念,倡導(dǎo)學(xué)術(shù)民主和學(xué)術(shù)批評(píng),提倡理性懷疑和學(xué)術(shù)爭(zhēng)鳴。從自身做起,通過健全學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制和學(xué)術(shù)規(guī)范,創(chuàng)新學(xué)術(shù)活動(dòng)方式與方法,提高學(xué)術(shù)活動(dòng)的質(zhì)量和效率。促進(jìn)自由、開放的研究環(huán)境、民主和諧的

學(xué)術(shù)氛圍早日形成,為科技創(chuàng)新提供適宜環(huán)境。

(三)加強(qiáng)自律與監(jiān)督,做科學(xué)道德的守望者

科協(xié)組織要加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德的宣傳、教育和引導(dǎo)工作,大力弘揚(yáng)科學(xué)精神,端正科學(xué)理念,加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè),提高科技工作者的職業(yè)道德修養(yǎng),強(qiáng)化自律意識(shí),明確社會(huì)責(zé)任。要通過積極開展各種形式的科學(xué)道德教育與培訓(xùn)活動(dòng),把宣教工作落到實(shí)處,幫助科技工作者把科學(xué)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的信念和自覺的行為準(zhǔn)則。目前可以采取建立學(xué)術(shù)道德網(wǎng)站、學(xué)術(shù)道德工作辦公室等方式,鼓勵(lì)對(duì)重大學(xué)術(shù)違紀(jì)的舉報(bào),組織專家深刻剖析,同時(shí)給予本人應(yīng)辯機(jī)會(huì),并歡迎科技界自由參與討論,通過民主的形式明辨是非,激濁揚(yáng)清。對(duì)被證實(shí)的嚴(yán)重違反科學(xué)道德

和相關(guān)法規(guī)的行為應(yīng)將舉報(bào)轉(zhuǎn)給相關(guān)監(jiān)察機(jī)構(gòu)進(jìn)行查處;對(duì)不實(shí)的舉報(bào)則應(yīng)即時(shí)還其清白、恢復(fù)名譽(yù)。

三、完善學(xué)術(shù)期刊學(xué)術(shù)遴選的功能

(一)加強(qiáng)期刊編輯人員的自律和學(xué)術(shù)道德教育

學(xué)術(shù)期刊要為學(xué)術(shù)成果的純潔性把關(guān),首先必須加強(qiáng)期刊編輯人員的自律,使之能夠公正公平地進(jìn)行期刊編輯活動(dòng)。目前的學(xué)術(shù)機(jī)制使得學(xué)術(shù)期刊在當(dāng)下的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)機(jī)制中占有重要的地位。學(xué)術(shù)期刊,尤其是一些核心期刊掌握了當(dāng)前的學(xué)術(shù)話語權(quán),它們?cè)诟咝＝處熒陥?bào)課題、職稱評(píng)審以及科研考核中起著非常重要的作用。因此,這些學(xué)術(shù)期刊的編輯們很自然的成為了一些高校教師公關(guān)的對(duì)象。如果這些編輯們?nèi)狈ψ月?禁不住誘惑,那么就很容易陷進(jìn)學(xué)術(shù)腐敗的泥淖,因此,加強(qiáng)期刊編輯人員的自律勢(shì)在必行,而最直接的途徑便是加強(qiáng)對(duì)期刊編輯的學(xué)術(shù)道德教育,這是優(yōu)化學(xué)術(shù)生態(tài)的關(guān)鍵所在,只有首先使學(xué)術(shù)期刊的編輯具備了良好的學(xué)術(shù)道德并堅(jiān)持原則,才能進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)作者、讀者的學(xué)術(shù)道德教育,引導(dǎo)作者形成求真務(wù)實(shí)、勇于創(chuàng)新、嚴(yán)謹(jǐn)自律的治學(xué)態(tài)度。

(二)完善學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度

學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度是期刊編輯工作所應(yīng)遵循的基本依據(jù),完善了期刊學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)制度,才能公平對(duì)比學(xué)術(shù)成果,真正達(dá)到優(yōu)勝劣汰的目的。首先,要切實(shí)貫徹學(xué)術(shù)稿件編輯初審、專家復(fù)審、主編終審的三審制度,做到分工明確、相互補(bǔ)充、各司其職、各負(fù)其責(zé),對(duì)學(xué)術(shù)稿件嚴(yán)格把關(guān)。其次,要建立回避制度,無論是編輯還是審稿專家,凡涉及到自己親友、學(xué)生、同事等的稿件都要自覺回避,以免自己在審稿中處于尷尬或被動(dòng)的境地。再次,建立審稿評(píng)價(jià)制度,學(xué)術(shù)期刊根據(jù)編輯部的情況、讀者的反饋意見和期刊的社會(huì)效應(yīng)等,定期召開專家會(huì)議,對(duì)近期的審稿質(zhì)量和文章刊發(fā)情況進(jìn)行分析和評(píng)價(jià),對(duì)審稿質(zhì)量好、審稿責(zé)任心強(qiáng)審稿人給予一定的精神、物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì);對(duì)不負(fù)責(zé)任或出現(xiàn)差錯(cuò),甚至給期刊帶來損失的編輯或?qū)徃迦?視情節(jié)輕重給出相應(yīng)的懲罰,甚至撤消其編輯和審稿資格,以達(dá)到嚴(yán)肅學(xué)術(shù)風(fēng)氣的目的。最后,建立雙向匿名審稿制度,作者的個(gè)人信息要對(duì)審稿人保密,這有利于審稿人排除作者因素的干擾,把注意力放在對(duì)稿件的學(xué)術(shù)性、新穎性的審查和質(zhì)量的評(píng)價(jià)上,也有助于客觀、公正地對(duì)文稿寫出評(píng)價(jià)意見。同時(shí),審稿人的身份以及專家文稿的詳細(xì)評(píng)審意見也要對(duì)作者保密,這樣可以減少由于作者和審稿者之間由于意見不同而帶來的不必要的矛盾或?qū)擂巍?/p>

(三)強(qiáng)化著作權(quán)法意識(shí)

首先,要堅(jiān)決杜絕一稿多投、重復(fù)發(fā)表現(xiàn)象。對(duì)一稿多投、重復(fù)發(fā)表的現(xiàn)象,編輯要本著高度的責(zé)任心,對(duì)稿件認(rèn)真審閱,并利用現(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)及時(shí)搜索,一旦發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)違規(guī)問題要及時(shí)更正,或視情節(jié)做出相應(yīng)的處罰,并在近幾年中拒收、拒刊該作者文章。其次,關(guān)注作者署名問題,著作權(quán)法第十三條明文規(guī)定:“沒有參加創(chuàng)作的人,不能成為合法的作者”。因此,學(xué)術(shù)期刊要建立相應(yīng)的署名管理規(guī)定,內(nèi)容可包括:在投稿時(shí)要求作者提供署名的真實(shí)性證明,并與作者簽訂相關(guān)協(xié)議,以保證署名的正確性,做到不遺漏、不造假,實(shí)事求是等。此外,還要恪守引文、注釋和參考文獻(xiàn)等學(xué)術(shù)規(guī)范。引文、注釋和參考文獻(xiàn)是學(xué)術(shù)傳承,評(píng)估學(xué)術(shù)創(chuàng)新,尊重他人成果的重要方式和表現(xiàn)。期刊編輯首先要在審稿中重視審查文中引文的核對(duì)、參考文獻(xiàn)的引錄以及注釋的準(zhǔn)確與否,為了防止錯(cuò)引、漏引或故意不引等問題,編輯要把這些內(nèi)容的核查工作作為編輯工作的重要組成部分,認(rèn)真處理每項(xiàng)文獻(xiàn)。與此同時(shí),在指導(dǎo)作者撰寫和修改時(shí)也要重視指導(dǎo)作者進(jìn)行規(guī)范、準(zhǔn)確地引錄和標(biāo)注。尊重他人勞動(dòng),規(guī)范學(xué)術(shù)論文中的注釋、引文及參考文獻(xiàn)的標(biāo)注要成為學(xué)術(shù)期刊編輯進(jìn)行學(xué)術(shù)編輯活動(dòng)時(shí)的自覺行為。

(四)不宜“以刊養(yǎng)刊”

當(dāng)前,學(xué)術(shù)期刊辦刊經(jīng)費(fèi)不足的問題已是長(zhǎng)期以來的一個(gè)不爭(zhēng)事實(shí)。為了解決這一問題,近幾年來許多學(xué)術(shù)期刊紛紛采用市場(chǎng)化運(yùn)作理念,試圖通過走市場(chǎng)化道路來“以刊養(yǎng)刊”,如通過收取版面費(fèi)、稿件贊助費(fèi)以及合作辦刊等方法,解決期刊的生存問題。然而由于管理的不完善和不科學(xué),大部分學(xué)術(shù)期刊的市場(chǎng)化運(yùn)作結(jié)果不如人意,并且在以市場(chǎng)化辦刊理念的幌子下滋生出了許多學(xué)術(shù)失范和學(xué)術(shù)不端行為,嚴(yán)重影響了學(xué)術(shù)生態(tài)的良性發(fā)展。事實(shí)上,學(xué)術(shù)期刊以學(xué)術(shù)性為本質(zhì)屬性,向社會(huì)提供高層次精神食糧,如果把社會(huì)經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)化簡(jiǎn)單的等同于學(xué)術(shù)期刊的市場(chǎng)化,把“以刊養(yǎng)刊”作為期刊生存的基礎(chǔ),往往會(huì)使學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)性喪失殆盡,而學(xué)術(shù)期刊離開了學(xué)術(shù)性也就沒有生存的價(jià)值了。

四、適當(dāng)利用法律約束

(一)有針對(duì)性的制定和補(bǔ)充與學(xué)術(shù)失范相關(guān)的法律法規(guī)

將嚴(yán)重的“學(xué)術(shù)不端”行為上升到法律制裁的層面,并嚴(yán)格貫徹“執(zhí)法必嚴(yán),違法必究”的原則。一方面,只有打擊學(xué)術(shù)犯罪,才能保護(hù)正當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)權(quán)利;另一方面,部分有意向違規(guī)操作的學(xué)者,會(huì)恐于法律的威懾力而自覺放棄“學(xué)術(shù)不端”行為。因此,相關(guān)法律的存在對(duì)預(yù)防和打擊“學(xué)術(shù)不端”會(huì)有良好的事前、事中和事后控制作用。

(二)依照法律合理界定“合理使用”和“學(xué)術(shù)不端”

我國(guó)版權(quán)法學(xué)家沈仁干先生提出了“合理使用”的四個(gè)標(biāo)準(zhǔn):1.使用的作品應(yīng)是已經(jīng)發(fā)表的作品,以某種方式使用時(shí)應(yīng)指出作者姓名、作品名稱,并且不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利;2.使用應(yīng)符合著作權(quán)法允許合理使用的目的,不得有任何贏利目的;3.不得影響作品的正常利用,也不得無故損害著作權(quán)人的合法權(quán)益;4.引用他人作品,除符合引用目的外,所引用的部分不得構(gòu)成引用人作品的主要部分或?qū)嵸|(zhì)部分。合理判正常行為和違規(guī)行為,才能為執(zhí)法提供正確的方向和目標(biāo)。

(三)法律管制和道德約束相結(jié)合

在法律制度進(jìn)入學(xué)術(shù)領(lǐng)域?qū)W(xué)術(shù)活動(dòng)中的信用缺失行為進(jìn)行規(guī)范的過程中,就法律規(guī)范而言,法律在復(fù)雜關(guān)系調(diào)整和多元利益調(diào)適中的“中庸”角色決定了其必須保持“一般”和“普遍”的性質(zhì),這就決定了法律規(guī)范所能吸收的只是道德規(guī)范體系中最基本的內(nèi)容和最起碼的要求。法在一定層次和范圍中取代道德是必然的,但法律介入科研信用失范行為的目的僅僅是要將科學(xué)界內(nèi)單一的、內(nèi)生的標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展到內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合,是要將科學(xué)界內(nèi)的封閉的、隱蔽的標(biāo)準(zhǔn)逐漸地向透明化、標(biāo)準(zhǔn)化轉(zhuǎn)變,是要將單一的技術(shù)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)逐漸用適合科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、自然一體化協(xié)調(diào)發(fā)展的綜合標(biāo)準(zhǔn)來評(píng)價(jià)?？傊?把法律應(yīng)用到科研領(lǐng)域,將部分失范行為用法律規(guī)制,并不是要削弱道德的控制力,而是有助于道德在科研領(lǐng)域的強(qiáng)化。