楊　齊

摘要：企業(yè)國(guó)際化是一個(gè)復(fù)雜的多因素作用的過(guò)程，對(duì)企業(yè)國(guó)際化行為的解釋，以及企業(yè)國(guó)際化影響因素的分析均存在眾多不同的視角和差異。傳統(tǒng)企業(yè)國(guó)際化理論對(duì)大型企業(yè)國(guó)際化進(jìn)行了合理的解釋，但對(duì)中小企業(yè)國(guó)際化解釋力不足，文章從社會(huì)資本視角出發(fā)，對(duì)中小企業(yè)國(guó)際化進(jìn)行了解釋。

關(guān)鍵詞：國(guó)際化；社會(huì)資本；中小企業(yè)

一、企業(yè)國(guó)際化理論回顧

（一）基于貿(mào)易的國(guó)際化理論

二戰(zhàn)結(jié)束后日本恢復(fù)重建，在短短幾十年內(nèi)，就迅速進(jìn)入貿(mào)易大國(guó)和發(fā)達(dá)國(guó)家的行列。日本的經(jīng)濟(jì)迅速崛起，激發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象研究的興趣，逐漸建立了動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論，主要包括筱原三代平的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)理論、赤松的雁形理論、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論和小島清的邊際產(chǎn)業(yè)理論。筱原三代平強(qiáng)調(diào)，一國(guó)不能按照既定的比較優(yōu)勢(shì)參與國(guó)際分工，而應(yīng)借助各種手段，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，從而增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。赤松的雁形理論解釋了后進(jìn)國(guó)家參與國(guó)際貿(mào)易的模式以及實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的途徑，提出后進(jìn)國(guó)的貿(mào)易格局應(yīng)遵循“進(jìn)口-國(guó)內(nèi)生產(chǎn)-出口”的模式。美國(guó)當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德·維農(nóng)從對(duì)美國(guó)制造業(yè)的研究中提出了“產(chǎn)品生命周期”理論。

（二）基于外國(guó)直接投資的國(guó)際化理論

傳統(tǒng)國(guó)際資本流動(dòng)理論是建立在收益率基礎(chǔ)上的，認(rèn)為國(guó)際資本必然會(huì)從資本供給充裕、利率低的國(guó)家流向資本供給短缺、利率高的國(guó)家，國(guó)際投資的原因在于各國(guó)利率的差異。斯蒂芬·海默于20世紀(jì)60年代在他的博士論文《民族企業(yè)的國(guó)際經(jīng)營(yíng)：關(guān)于對(duì)外直接投資的研究》中對(duì)“國(guó)際投資的原因在于各國(guó)利率的差異”的傳統(tǒng)理論提出了質(zhì)疑并加以批判。海默認(rèn)為，傳統(tǒng)國(guó)際資本移動(dòng)理論說(shuō)明的只是證券資本的國(guó)際移動(dòng)，而不能解釋發(fā)達(dá)國(guó)家之間相互直接投資的現(xiàn)象，如美國(guó)利率雖然較低，但大批美國(guó)公司卻在海外借款投資建廠，同時(shí)大量的外國(guó)投資進(jìn)入美國(guó)。海默拋棄了傳統(tǒng)國(guó)際資本流動(dòng)理論假定產(chǎn)品和生產(chǎn)要素市場(chǎng)是完全競(jìng)爭(zhēng)的假設(shè)，主張將理論建立在不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的基礎(chǔ)上。根據(jù)市場(chǎng)不完善理論，當(dāng)一個(gè)企業(yè)決定在國(guó)外投資的時(shí)候，它們與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)相比有比較優(yōu)勢(shì)，這些比較優(yōu)勢(shì)來(lái)自于企業(yè)的特定優(yōu)勢(shì)（Firm specific）和所有權(quán)優(yōu)勢(shì)（Ownership-specific）。由于存在不完全競(jìng)爭(zhēng)，美國(guó)企業(yè)在海外生產(chǎn)才能擁有和維持特定優(yōu)勢(shì)，取得壟斷性的高利潤(rùn)。

（三）基于發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的國(guó)際化理論

20世紀(jì)80年代英國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉奧提出的“技術(shù)地方化理論”較好地解釋了發(fā)展中國(guó)家部分企業(yè)對(duì)外投資競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)存在的原因。該理論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)引進(jìn)并不是被動(dòng)的模仿和復(fù)制，而是進(jìn)行了創(chuàng)新，這種創(chuàng)新活動(dòng)使引進(jìn)的技術(shù)更加適合發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)條件和需求，并與發(fā)展中國(guó)家的生產(chǎn)要素的價(jià)格和質(zhì)量相適應(yīng)，從而使發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)在當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)和鄰國(guó)市場(chǎng)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。20世紀(jì)80年代以來(lái)，中國(guó)家電企業(yè)大量引進(jìn)歐美及日本的家電技術(shù)和生產(chǎn)線，并不斷消化形成自己的特色。20世紀(jì)90年代中后期，中國(guó)的家電不但大量出口到發(fā)展中國(guó)家，而且還大量反銷到歐美日等發(fā)達(dá)國(guó)家，正是這一理論的寫照。

20世紀(jì)80年代美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家威爾士提出小規(guī)模技術(shù)理論。該理論認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)擁有為小市場(chǎng)服務(wù)的生產(chǎn)技術(shù)，這些技術(shù)具有勞動(dòng)密集型的特征，成本較低，靈活性較高，特別適合小批量生產(chǎn)，能夠滿足低收入國(guó)家制成品市場(chǎng)的需要。而發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司擁有的大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)在這種市場(chǎng)無(wú)法獲得規(guī)模效益，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)可以利用其小規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)在競(jìng)爭(zhēng)中獲得優(yōu)勢(shì)。這一理論的針對(duì)性較強(qiáng)，主要是對(duì)發(fā)展中國(guó)家的對(duì)外貿(mào)易和對(duì)外投資現(xiàn)象的解釋，因此對(duì)中國(guó)企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)具有現(xiàn)實(shí)的指導(dǎo)意義。

（四）基于發(fā)展階段的國(guó)際化理論

企業(yè)國(guó)際化階段理論是由一批北歐學(xué)者在20世紀(jì)70年代中期提出的關(guān)于企業(yè)國(guó)際化成長(zhǎng)歷程的理論觀點(diǎn)。其主要代表人物有Johansson J. 、 J-E. Vahlne，Carlson，F(xiàn)orsgerno。我們可以把這些學(xué)者稱之為企業(yè)國(guó)際化理論的“北歐學(xué)派”。該學(xué)派把企業(yè)的國(guó)際化經(jīng)營(yíng)看成是一個(gè)發(fā)展過(guò)程，這一理論常被稱為“優(yōu)潑薩拉國(guó)際化模型（Uppsala Internationalization Model）”。“北歐學(xué)派”還用“心理距離”（Psychic Distance）來(lái)分析解釋企業(yè)選擇海外市場(chǎng)的先后順序。除了Uppsala模型之外，20世紀(jì)70-80年代，北美學(xué)者們提出了基于Rogers的創(chuàng)新擴(kuò)散理論（Rogers，1962；Reid，1981）的模型，把國(guó)際化過(guò)程看作是企業(yè)內(nèi)的一系列管理創(chuàng)新（Bilkey & Tesar，1977；Reid，1981；Czinkota，1982）。根據(jù)這些模型（Bilkey & Tesar，1977；Czinkota，1982；Czinkota & Johanston，1981），國(guó)際化可以被看成采用創(chuàng)新或新觀點(diǎn)的學(xué)習(xí)過(guò)程。他們都認(rèn)為，企業(yè)的行為相對(duì)一致，都會(huì)沿著國(guó)際化學(xué)習(xí)曲線漸進(jìn)地發(fā)展，從而把國(guó)際化分為6個(gè)連續(xù)階段：不愿意、不感興趣、感興趣、實(shí)踐著、較有經(jīng)驗(yàn)的小出口商、經(jīng)驗(yàn)豐富的大出口商。Luostarinen、 Hellman（1993）在研究芬蘭家族小企業(yè)的基礎(chǔ)上提出了一個(gè)較完整的國(guó)際化過(guò)程模型，在傳統(tǒng)的外向型國(guó)際化過(guò)程之外，提出了內(nèi)向型的國(guó)際化，認(rèn)為盡管在戰(zhàn)略層面上內(nèi)向型與外向型過(guò)程緊密相連，但傳統(tǒng)理論忽略了內(nèi)向型過(guò)程對(duì)企業(yè)國(guó)際化的重要性。

二、傳統(tǒng)理論的不足

傳統(tǒng)理論以大型跨國(guó)公司及其國(guó)際業(yè)務(wù)活動(dòng)為研究對(duì)象，在解釋企業(yè)的國(guó)際化時(shí)都以成熟的大公司作為研究對(duì)象，而沒有針對(duì)中小企業(yè)的特殊情況專門進(jìn)行分析。而中小企業(yè)在管理風(fēng)格、獨(dú)立性、所有權(quán)以及規(guī)模與范圍方面都不同于大公司，傳統(tǒng)理論認(rèn)為，要確?？鐕?guó)公司海外直接投資有利可圖，跨國(guó)公司必須具備當(dāng)?shù)馗?jìng)爭(zhēng)者所沒有的各種獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，這是所有跨國(guó)公司海外直接投資理論分析的出發(fā)點(diǎn)。傳統(tǒng)理論認(rèn)為海外直接投資是企業(yè)具備相應(yīng)優(yōu)勢(shì)條件下展開的對(duì)外經(jīng)濟(jì)擴(kuò)展行為。而鑒于中小企業(yè)的規(guī)模較小，大多數(shù)中小企業(yè)缺乏傳統(tǒng)的跨國(guó)公司所擁有的能力、市場(chǎng)力量和其他資源，傳統(tǒng)理論也就無(wú)法解釋并不擁有壟斷優(yōu)勢(shì)的中小企業(yè)的海外擴(kuò)張。此外，傳統(tǒng)理論還認(rèn)為企業(yè)國(guó)際化是一個(gè)漸進(jìn)的過(guò)程，并提出了企業(yè)國(guó)際化的階段模型。然而，一些中小企業(yè)幾乎從一開始就走上了國(guó)際化發(fā)展道路，這類企業(yè)的國(guó)際化發(fā)展過(guò)程打破了傳統(tǒng)的方式（Knight，1997；Oviatt ＆ McDougall，1994），對(duì)傳統(tǒng)的觀點(diǎn)，即企業(yè)必須以漸進(jìn)的方式進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)，歷經(jīng)階段模型所建議的各階段之后才能成為全球企業(yè)，提出了挑戰(zhàn)。

對(duì)此問(wèn)題，眾多學(xué)者進(jìn)行研究，提出了不同的解釋，主要的理論有：隨著全球通訊和交通設(shè)施的改善、貿(mào)易壁壘的不斷降低和市場(chǎng)的日益同質(zhì)化，“心理距離”的概念已經(jīng)越來(lái)越不重要了（Czinkota ＆ Ursic，1987；Bell，1995）；利基市場(chǎng)（niche market）的作用日益重要（Robinson，1986），隨著市場(chǎng)的日益全球化，許多小企業(yè)面臨著來(lái)自大型跨國(guó)公司的世界性競(jìng)爭(zhēng)，不得不專門為一些較狹窄的全球利基市場(chǎng)提供產(chǎn)品（Knight ＆ cavusgil，1996）；技術(shù)的發(fā)展使得中小企業(yè)能夠較為經(jīng)濟(jì)地小規(guī)模、多批量地生產(chǎn)高復(fù)雜度的產(chǎn)品，向全世界銷售（Robinson，1986；Holstein，1992；Knight ＆ cavusgil，1996）；小企業(yè)自身有其固有的優(yōu)勢(shì)，比如快速反應(yīng)、靈活性等。盡管這些優(yōu)勢(shì)在某種程度上被資源較為缺乏這一劣勢(shì)所沖抵，但這些有時(shí)還是促進(jìn)了它們進(jìn)軍國(guó)際市場(chǎng)，并使它們具備了滿足顧客不同需要的能力。以及企業(yè)家精神（Gary Knight，2000）；企業(yè)資源論；集群理論；信息和知識(shí)化等理論，但尚未有一理論能完全解釋中小企業(yè)的國(guó)際化。

三、社會(huì)資本與中小企業(yè)國(guó)際化

社會(huì)資本理論是法國(guó)社會(huì)學(xué)家Pierre Bourdieu 1980年在《社會(huì)科學(xué)研究》上首次提出的，他將社會(huì)資本定義為：實(shí)際或潛在的資源的集合體，這些資源與由相互默認(rèn)或承認(rèn)的關(guān)系所組成的持久網(wǎng)絡(luò)有關(guān)，而且這些關(guān)系或多或少是制度化的。美國(guó)學(xué)者普特南用社會(huì)資本理論解釋了意大利南部和北部的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的差異所在以后使社會(huì)資本理論真正受到重視，他指出社會(huì)資本是指社會(huì)組織的特征，諸如信任、規(guī)范、網(wǎng)絡(luò)，它們能夠通過(guò)推動(dòng)協(xié)調(diào)的行動(dòng)來(lái)提高社會(huì)的效率。中小企業(yè)所擁有的社會(huì)資本為中小企業(yè)國(guó)際化提供了支持，具體來(lái)看有以下3個(gè)方面的積極作用。

（一）知識(shí)獲取

中小企業(yè)國(guó)際化的主要障礙之一是中小企業(yè)缺乏國(guó)際化的知識(shí)，并且很多知識(shí)都是以隱性和未編碼化的形態(tài)存在的，這些知識(shí)是很難轉(zhuǎn)移的，要順利轉(zhuǎn)移，只有通過(guò)緊密的、值得信賴的和持續(xù)的交流才能實(shí)現(xiàn)。企業(yè)間長(zhǎng)期的持續(xù)的交流不僅推動(dòng)了顯性知識(shí)的轉(zhuǎn)移，而且加速了隱性知識(shí)和技能的轉(zhuǎn)移。企業(yè)與外部的關(guān)系越緊密，其技術(shù)吸收能力越強(qiáng)，學(xué)習(xí)和知識(shí)獲取的機(jī)會(huì)就越多。而目，成功需要一些隱性的要素，尤其是隱性知識(shí)，而這些要素又是企業(yè)內(nèi)部難以獲得的，而通過(guò)網(wǎng)絡(luò)，則可以較容易地從外部獲取這些知識(shí)。因此，中小企業(yè)可以通過(guò)其擁有的社會(huì)資本有效獲取國(guó)際化的知識(shí)，為中小企業(yè)的國(guó)際化提供了有力支持。

（二）增加信任

信任被普遍認(rèn)為是最重要的一種社會(huì)資本，它是經(jīng)濟(jì)活動(dòng)得以穩(wěn)定協(xié)調(diào)進(jìn)行的重要因素。中小企業(yè)國(guó)際化的另一障礙是中小企業(yè)缺乏國(guó)際知名度和行業(yè)影響力，而且資金實(shí)力和企業(yè)規(guī)模不足，在進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)時(shí)無(wú)法獲得對(duì)方的信任。

首先，社會(huì)資本能夠催生信任規(guī)范。社會(huì)資本的一種重要形式就是企業(yè)參與網(wǎng)絡(luò)，這種網(wǎng)絡(luò)有利于培育強(qiáng)大的互惠規(guī)范。其次，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)可以傳遞信任。信任既可以是直接的，也可以是間接的。再次，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的一個(gè)重要特點(diǎn)就是，網(wǎng)絡(luò)成員之間彼此經(jīng)常進(jìn)行交流和互動(dòng)。從博弈論的角度來(lái)看，就是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)把人與人之間的博弈鏈拉長(zhǎng)，形成重復(fù)博弈，這時(shí)合作就會(huì)成為事實(shí)上的最優(yōu)選擇。因此，社會(huì)資本所具有的信任機(jī)制能夠有效增進(jìn)合作伙伴的信任，使得具備良好社會(huì)資本的中小企業(yè)能夠快速獲得對(duì)方的信任，從而增進(jìn)彼此的合作。

（三）信息獲取

中小企業(yè)國(guó)際化的第3個(gè)障礙是難以及時(shí)有效獲取國(guó)際市場(chǎng)的相關(guān)信息，而社會(huì)資本可以有效幫助中小企業(yè)解決這一問(wèn)題。企業(yè)國(guó)際化過(guò)程是一項(xiàng)高度依賴信息的活動(dòng)，對(duì)信息的準(zhǔn)確了解和把握不僅可以使企業(yè)及時(shí)掌握國(guó)際市場(chǎng)需求變化和客戶的多樣性需求，而且可以及時(shí)獲取各國(guó)政府的各種政策信息，同時(shí)通過(guò)信息的交流還可以掌握國(guó)際市場(chǎng)技術(shù)的發(fā)展動(dòng)態(tài)和趨勢(shì)。因此，及時(shí)而準(zhǔn)確的國(guó)際市場(chǎng)技術(shù)信息和政策信息是企業(yè)開展國(guó)際化的必備條件。中小企業(yè)雖然在資金和渠道方面與大企業(yè)相比有較大的差距，但中小企業(yè)擁有的社會(huì)資本為其獲得及時(shí)而準(zhǔn)確的信息提供了非常好的渠道，使得中小企業(yè)能以較低的資金成本和時(shí)間成本獲取企業(yè)國(guó)際化所必需的信息。

四、結(jié)論與建議

傳統(tǒng)國(guó)際化理論很好地解釋大型企業(yè)國(guó)際化的原因和過(guò)程，但對(duì)中小企業(yè)參與國(guó)際化現(xiàn)象解釋不足，通過(guò)以上的分析，可以得知由于社會(huì)資本的特性，為中小企業(yè)的國(guó)際化提供了重要支持，克服了中小企業(yè)國(guó)際化所面臨的主要問(wèn)題，所以社會(huì)資本是促進(jìn)中小企業(yè)國(guó)際化的主要因素，因此，在中小企業(yè)國(guó)際化過(guò)程中，中小企業(yè)應(yīng)當(dāng)積極有效的培育社會(huì)資本，以社會(huì)資本為依托促進(jìn)國(guó)際化。

參考文獻(xiàn)：

Dunning J.H.Reappraising the Eclectic Paradigm in an Age of Alliance Capitalism[J].Journal of International Business Studies,1995(3).

（作者單位：甘肅政法學(xué)院管理學(xué)院）