摘要:社會經(jīng)濟問題，是一個在特定時間、特定的地點，如何迅速適應環(huán)境變化的問題。在科斯交易不僅發(fā)生在企業(yè)外部，也發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部的論斷指導下，基于能夠“管理復雜系統(tǒng);允許平行工作獨立進行;為創(chuàng)新和龐大系統(tǒng)的分支升級創(chuàng)造條件”的任務網(wǎng)絡理論，論證了油田準社區(qū)的合理存在。文章針對油田準社區(qū)生產(chǎn)的私人產(chǎn)品/服務與公共產(chǎn)品/服務的不同價格機制，進行了油田與準社區(qū)平凡交易成本與機會主義成本最小化的交易設(shè)計分析，提出了油田與“準社區(qū)”的關(guān)系合同，分析了油田與“準社區(qū)”間關(guān)系合同的執(zhí)行。

關(guān)鍵詞:油田;準社區(qū);交易;經(jīng)濟合同

我國油田“社區(qū)”從產(chǎn)生到其改革前夕，經(jīng)歷了初始、快速發(fā)展與配套上水平3個階段。奧利弗·E·威廉姆森概括了礦區(qū)特征:“邊遠地區(qū)具有礦產(chǎn)資源且具有開采價值;采礦需要投入巨額固定資產(chǎn)，且該資產(chǎn)此后難以再用于其他方面;招聘勞動力需付出搬遷成本;礦區(qū)氣候惡劣;礦區(qū)社區(qū)范圍狹小;礦區(qū)遠離城市”。

一、油田“準社區(qū)”

產(chǎn)品/資源在其消費中具有排他性/非排他性及競爭性/非競爭性的特征。所謂非排他性，指的是產(chǎn)品一旦被提供出來，就不可能排除任何人對它的不付代價的消費，這樣講，包含2層含義:任何人都不可能不讓別人消費它，即使有些人有心獨占對它的消費，但這在技術(shù)上是不可行的，或技術(shù)上可行但成本卻過高;任何人自己都不得不消費它，即對其消費是無法拒絕的。所謂非競爭性指的是產(chǎn)品被提供進入消費時，增加一個人的消費不會減少其他任何消費者的收益，也不會增加任何社會成本，即新增消費者使用該產(chǎn)品的邊際成本為零?；?，社區(qū)消費的產(chǎn)品以競爭性/非競爭性及排他性/非排他性特征分類如表1所示。

無需贅述，如同我國其他礦產(chǎn)資源采掘行業(yè)的大型國有企業(yè)一樣，油田社區(qū)在其發(fā)展過程中，為特定歷史條件所限定，是程度上更為顯著的在對產(chǎn)品特性不加區(qū)分的前提下，社區(qū)發(fā)展過程等同于油田企業(yè)辦社會的過程。

“社會經(jīng)濟問題，主要是一個在特定時間、特定的地點，如何迅速適應環(huán)境變化的問題”?；凇肮伯a(chǎn)品提供與公共產(chǎn)品生產(chǎn)之間可以區(qū)分開來”，企業(yè)辦社會自然也成為國有企業(yè)改革的(重要)內(nèi)容之一。“社企分開”是建立現(xiàn)代企業(yè)制度為核心的我國國有企業(yè)改革的重要內(nèi)容?！吧缙蠓珠_”旨在解決社企不分的體制弊端，將國有企業(yè)原來沉重的社會服務、社會管理職能分離出去，使企業(yè)標準其性質(zhì)，成為參與市場(競爭)活動實體。其中，國家及其通過國有企業(yè)對職工無所不包、無所不管的社會管理與社會服務職能，自應轉(zhuǎn)移出去。

國務院辦公廳國辦發(fā)[2000]64號文件——《國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強管理的基本規(guī)范(試行)》——1條第4款(分離企業(yè)辦社會的職能)規(guī)定:位于城市的企業(yè)，要逐步把所辦的學校、醫(yī)院和其他社會服務機構(gòu)移交地方政府統(tǒng)籌管理，所需費用可在一定期限內(nèi)由企業(yè)和政府共同承擔，并逐步過渡到由政府承擔，有些可以轉(zhuǎn)為企業(yè)化經(jīng)營。獨立工礦區(qū)也要努力創(chuàng)造條件，實現(xiàn)社會服務機構(gòu)與企業(yè)分離。

基于我國改革的宏觀環(huán)境與油田企業(yè)的特殊的中觀(行業(yè))環(huán)境，通過分開-分立方式，油田企業(yè)核心業(yè)務(生產(chǎn)油氣)與主營業(yè)務(石油工業(yè)的工程技術(shù)服務)內(nèi)容以外的部分，密切聯(lián)系市場/私人產(chǎn)品的部分(包括中心醫(yī)院)已實行改制自立于油田企業(yè)之外，而密切聯(lián)系社區(qū)的部分，即原屬于油田的學前教育(油田中小學移交給地方)、衛(wèi)生保健、房產(chǎn)、物業(yè)、公用設(shè)施、生活服務等及改制重組中劃轉(zhuǎn)部分，按照“社會化服務、企業(yè)化管理、市場化經(jīng)營”的指導思想，分區(qū)域設(shè)立社區(qū)管理中心，對所轄范圍內(nèi)的企業(yè)辦社會部分實行統(tǒng)一管理。

不容置疑油田企業(yè)“社會服務機構(gòu)與企業(yè)分離的正確性”，這是改革的主旋律。但是，奧利弗·E·威廉姆森對礦區(qū)特征的概括，也是不爭的事實。稍加注意我國的油田(礦區(qū))城市，是油田企業(yè)經(jīng)濟、社會、文化活動，奠定了油田(礦區(qū))城市存在的客觀基礎(chǔ)，更是油田企業(yè)的發(fā)展，帶動了油田(礦區(qū))城市經(jīng)濟、社會、文化的發(fā)展。以我國原油產(chǎn)量第2位的油田所在城市為例，其各項經(jīng)濟指標，均居所在省的地、市之首，但若從一應指標中去除卻油田數(shù)字后，則其地位卻要大打折扣。一句話，油田企業(yè)所在地方政府無力接收油田企業(yè)辦社會職能，因此也決定了油田企業(yè)不得不繼續(xù)經(jīng)營社區(qū)——油田企業(yè)自己經(jīng)營的“準社區(qū)”。

二、油田“準社區(qū)”的理論基礎(chǔ)

理解認識油田“準社區(qū)”的存在，必須回到制度經(jīng)濟學的理論。

(一)交易、市場機制與企業(yè)

交易成本與企業(yè)理論起源于科斯，他觀察到，使用市場是有成本的，因此，企業(yè)是比市場交易成本低的交易的組織?？扑挂回灲缍ń灰壮杀緸椤笆褂脙r格機制”或“市場交易”的費用，但他也是斷言交易(也會)發(fā)生在公司內(nèi)部的第一人?？扑沟睦碚?，基于其含蓄地假定生產(chǎn)過程(只)是一些簡單的階段序列。正如錢德勒等人指出的:“事實上，科斯的觀點是基于大規(guī)模生產(chǎn)制度，其設(shè)想的組織是物質(zhì)產(chǎn)品的簡單流水線”。盡管后來的研究看到了企業(yè)內(nèi)部復雜流動的信息和以更復雜的方式相互依存的任務，但“階段序列”模型仍然是科斯學派交易費用經(jīng)濟學和合同理論的核心。

以研究交易成本著稱的威廉姆森，研究的焦點在于對交易成本的考察，因而提出了對交易者彼此傷害的機會主義成本范疇。威廉姆森改變了交易成本的定義，但還是接受了科斯的順序生產(chǎn)觀，繼續(xù)了科斯處理所有交易的實踐——交易或發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部，或發(fā)生在企業(yè)之間，且威廉姆森定義了“交易是跨越技術(shù)上界面可分的交易者之間的轉(zhuǎn)讓”。

(二)模塊化、任務網(wǎng)絡與交易

發(fā)生交易的技術(shù)上可分的界面的形成，Carliss Y.Baldwin研究總結(jié)提出了模塊與任務網(wǎng)絡理論。模塊化生產(chǎn)，不論是宏觀經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)組織，還是微觀企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)組織，已成為21世紀的主流模式。作為一種將產(chǎn)品和過程設(shè)計合理化的普遍做法，模塊化設(shè)計的目的是:管理復雜系統(tǒng);允許平行工作獨立進行;為創(chuàng)新和龐大系統(tǒng)的分支升級創(chuàng)造條件。在任務網(wǎng)絡組織中，任務是設(shè)計任何生產(chǎn)過程的基本單位。任務必須由代理執(zhí)行，但是，由于物質(zhì)條件和技術(shù)能力的限制，沒有一個代理有能力獨立完成所有的任務。因此，這就有必要讓各種物事——材料、半成品、動力等——在網(wǎng)絡系統(tǒng)中由一個代理轉(zhuǎn)移到另一個代理。作為一個整體，任務、代理、以及轉(zhuǎn)讓組成了一個龐大的活動網(wǎng)絡，其中任務/代理是一個個節(jié)點，而轉(zhuǎn)讓就是連接節(jié)點的聯(lián)系，因而形成了“任務網(wǎng)絡”。在一個運作良好的任務網(wǎng)絡中，代理執(zhí)行任務(包括設(shè)計任務)從而來生產(chǎn)產(chǎn)品和提供服務。代理與任務相匹配，通過得到自己期望的東西為目的的轉(zhuǎn)讓，他們彼此相互聯(lián)系。因此，在模塊化的任務網(wǎng)絡中，交易也就成為“兩個或兩個以上的集合體(代理)間，通過雙方商定，基于補償?shù)霓D(zhuǎn)讓”。

在任務網(wǎng)絡理論中，“分劃”的基本單位不是交易，任務才是設(shè)計任何生產(chǎn)過程的基本單位。交易根植于復雜的網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)中，交易不僅僅是一個簡單的交易，而是一個基于某種程度相互理解的互惠交易。顯然，體現(xiàn)現(xiàn)代組織觀點的任務網(wǎng)絡理論，解釋了油田“準社區(qū)”的存在。

三、任務網(wǎng)絡中的交易成本

任務網(wǎng)絡理論解釋了“準社區(qū)”在油田企業(yè)中的“定位”——油田企業(yè)復雜系統(tǒng)中的一個節(jié)點。無論如何，任務網(wǎng)絡的模塊化結(jié)構(gòu)不是完全固定的，相反，模塊化的任務網(wǎng)絡結(jié)構(gòu)是一定時期企業(yè)戰(zhàn)略的內(nèi)在要求。畢竟模塊化創(chuàng)造了模塊間新的交易成本很低的(業(yè)務)稀疏交叉區(qū)，這些新的模塊邊界(稀疏交叉區(qū))提供了競爭者的進入點，也提供了垂直一體化公司的斷點(深度擴張的抑止點)和產(chǎn)業(yè)可能的分裂點。因此，交易地點不是技術(shù)上確定的，而是來自企業(yè)戰(zhàn)略的內(nèi)在要求，以及知識和特定技術(shù)的需要。故可以說，油田企業(yè)經(jīng)營“準社區(qū)”，是油田企業(yè)產(chǎn)業(yè)環(huán)境使然，是油田企業(yè)所在地方經(jīng)濟社會發(fā)展使然，也是我國科學發(fā)展觀使然。

交易作為任務網(wǎng)絡中“兩個或兩個以上的集合體(代理)間，通過雙方商定，基于補償?shù)霓D(zhuǎn)讓”，即使基于相互理解的互惠交易，仍然有交易成本。轉(zhuǎn)讓(或者一系列的轉(zhuǎn)讓)也必須有定義、計量、補償。定義、計量以及補償用來創(chuàng)建“共同點”，基于這樣的“共同點”，交易各方建立起雙方滿意的交換。但是創(chuàng)建這樣的共同點需要一些工作，它增加了網(wǎng)絡的新的任務。因此，交易是帶有額外添加和增加成本特點的轉(zhuǎn)讓(或者一系列的轉(zhuǎn)讓)。發(fā)生在任務網(wǎng)絡中用來定義、計量、補償發(fā)生的額外添加和增加的費用，區(qū)別于威廉姆森的“機會主義交易成本”，Carliss Y.Baldwin稱其為“平凡的交易成本”。

四、油田與“準社區(qū)”的交易設(shè)計

在一個追求效率的經(jīng)濟中，必須研究油田企業(yè)與“準社區(qū)”間的交易與治理。

(一)油田“準社區(qū)”產(chǎn)品供求均衡機制分析

油田準社區(qū)的產(chǎn)品/服務內(nèi)容從學前教育與衛(wèi)生保健的公共資源/俱樂部產(chǎn)品，到物業(yè)管理的混合產(chǎn)品(供水、電、氣、暖、物業(yè)服務，市政工程的公共產(chǎn)品，家委會、計生辦、就業(yè)指導中心等政府服務)。研究油田與“準社區(qū)”的交易設(shè)計，既要考慮私人產(chǎn)品需求，也要考慮公共產(chǎn)品需求，更要區(qū)分公共產(chǎn)品需求與私人產(chǎn)品需求/定價機制的不同。

私人產(chǎn)品和公共產(chǎn)品的區(qū)別在于，對私人產(chǎn)品來說，每個人有相同的邊際替代率，但是人們可以消費不同的數(shù)量。對公共產(chǎn)品來說，每個人消費的數(shù)量是相同的，但是人們可以有不同的邊際替代率。

1、私人產(chǎn)品的均衡分析。為說明問題，一個“兩人社會”的假設(shè)足矣。私人產(chǎn)品的供需均衡、市場出清過程如圖1所示。

圖1中，收入不同從而產(chǎn)品偏好不同的A、B兩人需求曲線如DA、DB所示，“兩人社會”對該產(chǎn)品的總需求為:∑D=DA+DB，即不同個人的需求在同一價格水平下的橫向加總。如果該產(chǎn)品的供給曲線已定，則其均衡產(chǎn)量為QO，其中的OQA為A的消費量，QAQO為B的消費量。

2、公共產(chǎn)品的均衡分析。公共產(chǎn)品一旦提供后，則對任何個人都是可支配的，全體個人對一定數(shù)量的公共產(chǎn)品所愿支付的價格卻是由不同個人的需求曲線垂直相加得到，如圖2所示。社會總需求∑D=DA+DB。之所以垂直相加，是因為在公共產(chǎn)品場合，每個人所能支配的是同樣數(shù)量的公共產(chǎn)品，但他所愿意支付的價格是不一樣的(價格是收入的函數(shù))。假定不存在搭便車問題，當公共產(chǎn)品的供給線確定后，∑D與S線的交點決定公共產(chǎn)品的均衡價格與產(chǎn)量，其均衡產(chǎn)量為QO，均衡價格為PA+PB=PO，或TA+TB=T，公共產(chǎn)品需求線的拐點表明當供給量超過Q1之后，A將拒絕支付價格，這種公共產(chǎn)品的生產(chǎn)成本將由B全部承擔。

從均衡看，私人產(chǎn)品與公共產(chǎn)品的有效定價原則分別為:在私人產(chǎn)品中:PA=PB=P=MC;在公共產(chǎn)品中:PA+PB=P=MC。由此可見，公共產(chǎn)品的定價原則與私人產(chǎn)品的定價原則都服從P=MC、即價格等于邊際成本;但需注意的是公共產(chǎn)品的價格為個人價格之和，而私人產(chǎn)品的價格則等于所有個人所面臨的個別價格。公共產(chǎn)品的這種有別于私人產(chǎn)品的有效定價原則揭示，公共產(chǎn)品是不能利用市場機制來提供的，這是因為個人對公共產(chǎn)品的支配量是一樣的，但評價卻是不一樣的，從而不能由市場來統(tǒng)一定價。

(二)油田與“準社區(qū)”最優(yōu)交易設(shè)計

鑒于油田“準社區(qū)”的產(chǎn)品/服務既有私人產(chǎn)品，也有公共產(chǎn)品，并且二者有著不同的市場出清機制。降低定義、計量以及補償中發(fā)生的平凡交易成本以及可能發(fā)生的機會主義交易成本，必須研究交易的設(shè)計。

最小化交易設(shè)計，即最小化交易合同概括的交易范圍、交易內(nèi)容及其交易細節(jié)，也許是交易設(shè)計的首選，但這明顯不符合效率經(jīng)濟中“社會化服務、企業(yè)化管理、市場化經(jīng)營”的“準社區(qū)”經(jīng)營指導思想。何況油田企業(yè)與“準社區(qū)”各自是“準威廉姆森式資產(chǎn)”的經(jīng)營者。據(jù)資產(chǎn)特性，在機遇和挑戰(zhàn)并存時，交易雙方都有理由做防御性投資。但是，這樣的事先防御措施降低整個系統(tǒng)的效益是早已證明了的事實。再者，最小化的交易僅僅需要定義、計量、補償?！皽噬鐓^(qū)”的運營、發(fā)展信息的轉(zhuǎn)讓對“準社區(qū)”來說存在成本，但這是沒有回報的。所以，“準社區(qū)”會盡可能的減少或者完全消除這些轉(zhuǎn)讓，這樣做的結(jié)果將會減少“準社區(qū)”最終產(chǎn)品/服務的效益，從而損害雙方的利益。簡而言之，即使油田企業(yè)核心/主營業(yè)務與“準社區(qū)”業(yè)務交叉稀疏，但最小化交易仍潛在機會主義行為。對于交易的任何一方，沒有轉(zhuǎn)讓信息的直接補償，也沒有對未來聯(lián)系提供間接補償?shù)某兄Z，雖然降低了平凡交易成本，但增加了機會主義成本，從而不會降低總交易成本。

最小化交易范疇的另一極端是最大化交易設(shè)計，油田企業(yè)與“準社區(qū)”可能樂于定義、計算、評估和支付他們的每個轉(zhuǎn)讓。很顯然，最大化交易需要更多的平凡交易成本，正如Mayer和Argyres指出的“正式合同的出現(xiàn)減少了信任”。無論如何，對油田企業(yè)與“準社區(qū)”而言，最大化交易設(shè)計會面臨許多復雜的、不確定的和反復的轉(zhuǎn)讓——很多都需要現(xiàn)實的定義、計量。因此，最大化交易設(shè)計會因大量額外的費用而降低系統(tǒng)的有效性。

圖3表明了如何在任務網(wǎng)絡的節(jié)點間權(quán)衡平凡交易和機會主義交易成本。

在交易中，減少機會主義行為需要一個不管是正式還是非正式的合同。一個正式的合同定義了每一方的責任，遵守的準則，建立多方面補償。所以一個正式的合同減少了機會交易成本，增加了一般交易成本。關(guān)系合同也會引發(fā)一般交易成本，但是較少。為了控制機會主義行為，關(guān)系合同創(chuàng)建了“未來效應”，提供一種使成果分配更公平的事后分配的方法。合理的合同在短期內(nèi)不會出現(xiàn)，如同兩個陌生人不可能立即簽訂關(guān)系合同。確立親密關(guān)系需要大量的任務和交流。另外，在事后的審查中，計算、評估和支付的成本都會發(fā)生。隨著訂立的合同越來越長，交易雙方的信任也日益增長。如此這般，一般交易成本——包括建立永久關(guān)系的成本——減少了機會主義交易成本，并隨時間持續(xù)而提高了關(guān)系合同的質(zhì)量。

五、油田與“準社區(qū)”關(guān)系合同的執(zhí)行

權(quán)衡平凡交易和機會主義交易成本，實現(xiàn)最低完全交易成本的油田與“準社區(qū)”間的交易合同是關(guān)系型合同。

油田與“準社區(qū)”間關(guān)系型合同的執(zhí)行是否科學取決于兩個關(guān)鍵的行為假定，一是代理人對參與這種交換持何種認同態(tài)度;二是他們會在多大程度上追求個人利益(追求私利程度最強烈的是投機，最弱的乃是順從，介于二者之間是自私自利)。交易成本經(jīng)濟學把代理人假定為只具有有限的理性。

油田任務網(wǎng)絡中其他節(jié)點與“準社區(qū)”間只有很少、甚或沒有交叉點，從而實現(xiàn)了“準社區(qū)”商品/服務從“準社區(qū)”到使用者的經(jīng)濟轉(zhuǎn)移模塊化，但這樣也有轉(zhuǎn)讓活動信息的限制。高效的勞動分工是信息隱藏的根本原因，這種信息隱藏反過來又證明了Aoki所稱的“認知勞動分工”的必要性，使用者和生產(chǎn)者對自己的領(lǐng)域有一個非常深刻的認識，但是對對方的領(lǐng)域只需要很少了解。在模塊理論中，一個模塊就是一組元素的集合，這些元素之間高度地相互依存。

油田與“準社區(qū)”間的有些轉(zhuǎn)讓通常是不會定義、計量和支付的，它們屬于需要存在的范疇;有些轉(zhuǎn)讓被定義和計量，有的會支付，但有的也不會支付。這些輸出指標可以用來作為開支證明，用它們衡量轉(zhuǎn)讓，而不是交易。畢竟當一個部門對企業(yè)整體的貢獻能夠通過簡單的一系列指標體現(xiàn)時，在這個部門和其余的部門之間就會存在稀疏的交叉區(qū)，這個部門是企業(yè)任務網(wǎng)絡中的模塊，也是被取消和外包的首要候選物(由企業(yè)戰(zhàn)略決定)。

必須著意指出，油田主體與準社區(qū)間合同絕不是“競爭的合同模型”。點多、線長、面廣是油田準社區(qū)產(chǎn)品/服務的自然特征;特別是現(xiàn)階段，代理人的有限理性，誘發(fā)投機的環(huán)境，絕不會把油田主體與準社區(qū)間合同帶入物競天擇的世界，相反，只能招致合同雙方不可能有長期的互惠利益。

六、結(jié)論

縱觀油田準社區(qū)，結(jié)合油田企業(yè)所在城市政治、經(jīng)濟、社會、文化發(fā)展，利用科斯“直到現(xiàn)在我們一直假定通過價格機制發(fā)生的市場交易是同質(zhì)的，事實上，沒有一件事能夠比我們現(xiàn)代社會中發(fā)生的實際交易更多樣化了”;“通過價格機制完成交易的成本是彼此差異很大的，市場的運行是有成本的，通過形成一個組織，并允許某個權(quán)威(一個‘企業(yè)家’)來支配資源，也可能節(jié)約某些市場運行成本”的論斷結(jié)束本文。

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[作者單位:司心勇，中石油海洋公司金屬結(jié)構(gòu)建造事業(yè)部，作者為工程師;張傳平，中國石油大學(華東)經(jīng)濟管理學院，作者為博士、教授]