摘要:長期以來大家一直信奉后發(fā)優(yōu)勢，楊小凱于2000年12月發(fā)表的《后發(fā)劣勢》一文打破了這一平靜局面。林毅夫于2003年7月發(fā)表了《后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢——與楊小凱教授商榷》(以下簡稱《商榷》)一文，開始一場中國經(jīng)濟學(xué)界關(guān)于國家經(jīng)濟發(fā)展后發(fā)優(yōu)勢還是后發(fā)劣勢的深刻學(xué)術(shù)前沿討論，不斷引發(fā)新時期新環(huán)境下對理論與實踐的深刻思考。

關(guān)鍵詞:后發(fā)優(yōu)勢;后發(fā)劣勢;經(jīng)濟發(fā)展

一、對后發(fā)劣勢的理解

后發(fā)劣勢最早是由國外經(jīng)濟學(xué)家沃森提出的。他提出的英文名稱叫“Curse To The Late Comer”，就是“對后來者的詛咒”。落后國家發(fā)展較遲，可以模仿發(fā)達國家;模仿有制度模仿和技術(shù)模仿兩種形式，落后國家由于模仿的空間很大，可以在沒有好的制度的條件下，通過對發(fā)達國家技術(shù)和管理模式的模仿，取得發(fā)達國家必須在一定制度條件下才能取得的成就。但是，落后國家用技術(shù)模仿取代制度模仿，雖然可以在短期內(nèi)取得非常好的發(fā)展，但是會給長期的發(fā)展留下許多隱患，甚至長期發(fā)展可能失敗。Jeff rey Sachs、胡永泰和楊小凱在《經(jīng)濟學(xué)(季刊)》2000年7月發(fā)表的《經(jīng)濟改革和憲政轉(zhuǎn)軌》(以下簡稱《憲政》)中，提出了后發(fā)劣勢的觀點，除了包含上述的觀點外，他們還提出，后發(fā)國家應(yīng)由難而易，先完成較難的制度模仿，才能克服后發(fā)劣勢，在沒有模仿好先進國家的制度前是沒有資格講制度創(chuàng)新的。該文同時提出，最好的制度是英國和美國的共和憲政體制。

對于楊小凱的觀點，林毅夫在其《商榷》一文中已經(jīng)給出了反駁的觀點。他以從技術(shù)層面決定經(jīng)濟增長潛力的3個條件——生產(chǎn)要素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與技術(shù)創(chuàng)新——解釋了“后發(fā)國家應(yīng)由難而易，先完成較難的制度模仿，才能克服后發(fā)劣勢，在沒有模仿好先進國家的制度前是沒有資格講制度創(chuàng)新的”的錯誤性。同時，新制度經(jīng)濟學(xué)近20年來的研究有兩個基本的結(jié)論:制度是重要的，任何國家制度安排對經(jīng)濟績效、資源配置、激勵機制都會有影響;制度是內(nèi)生的，最優(yōu)制度內(nèi)生決定于經(jīng)濟當(dāng)中的很多因素，由于各個經(jīng)濟體諸多因素的不同，因此并沒有一個“放之四海而皆準(zhǔn)”的最優(yōu)制度。自然就否定了所謂“最好的制度是英國和美國的共和憲政體制”。

當(dāng)然，后發(fā)劣勢的觀點對于經(jīng)濟長期發(fā)展的認識還是很有遠見的。技術(shù)進步也存在“馬太效應(yīng)”，基礎(chǔ)越好，技術(shù)越先進，技術(shù)創(chuàng)新與進步的能力越強速度越快，而依靠模仿與引進技術(shù)的后發(fā)國家，則由于來不及消化吸收先進技術(shù)，技術(shù)上的后發(fā)劣勢越來越嚴重，導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)落后淘汰，與發(fā)達國家的差距進一步拉大。因此，經(jīng)濟全球化、專業(yè)化和信息化的現(xiàn)今國際發(fā)展態(tài)勢，后發(fā)劣勢也出現(xiàn)了新的含義，按照貿(mào)易利益分工的比較優(yōu)勢有轉(zhuǎn)化為后發(fā)劣勢的危險。例如，入世以來，我國勞動力密集型的產(chǎn)品的競爭優(yōu)勢受到了不少發(fā)達國家和發(fā)展中國家的抵觸，貿(mào)易保護傾向時又抬頭，勞動力成本低的優(yōu)勢受到了嚴重的挑戰(zhàn)。

二、對后發(fā)優(yōu)勢的理解

后發(fā)優(yōu)勢就是指后發(fā)展的國家可以從先發(fā)展的國家那里很快模仿到技術(shù)，吸取經(jīng)驗教訓(xùn)，不用重復(fù)先發(fā)展國家走過的彎路。后發(fā)國家的后發(fā)優(yōu)勢包含多方面的內(nèi)容:技術(shù)的后發(fā)優(yōu)勢。這是最主要也是最重要的后發(fā)優(yōu)勢。技術(shù)進步從而應(yīng)用于實際生產(chǎn)力可以來源于兩個方面:研發(fā)與引進。然而，研發(fā)的成本相當(dāng)?shù)母撸虼?，通過引進這種“搭便車”方式，最有利于后發(fā)國家在技術(shù)方面實現(xiàn)對先發(fā)國家的追趕。資本的后發(fā)優(yōu)勢。根據(jù)要素邊際報酬遞減規(guī)律，后發(fā)國家稀缺資本資源而形成的較高的資本邊際報酬對比與先發(fā)國家豐富的資本資源而較低的資本邊際報酬，從理論上來說對發(fā)后國家的投資應(yīng)當(dāng)是更具有吸引力的。然而實際的經(jīng)驗卻表明，世界各國的資本并沒有從發(fā)達國家迅速向發(fā)展中國家流動，資本的流動不僅要考慮投資邊際收益還要考慮投資成本，投資環(huán)境、制度等因素便是主要考慮的成本因素。

后發(fā)優(yōu)勢的提出并創(chuàng)造性地運用于實踐，在世界范圍內(nèi)都得到了印證。二戰(zhàn)后，“亞洲四小龍”保持了經(jīng)濟40多年的快速發(fā)展，主要是通過技術(shù)引進實現(xiàn)對后發(fā)國家的趕超。后發(fā)優(yōu)勢不僅可以運用與國際間的實踐，在一國內(nèi)各地區(qū)之間的發(fā)展也具有重要的其實意義。例如，中東部發(fā)展有較大的差距，中部崛起可以借鑒東部發(fā)展形成的良好的技術(shù)、人力與制度等優(yōu)勢實現(xiàn)迅速發(fā)展。

三、對后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢兩者關(guān)系上的認識與思考

后發(fā)優(yōu)勢并不是“萬能油”，后發(fā)劣勢理論的提出便是對后發(fā)優(yōu)勢存在缺陷的一種警示與補充。兩者其實是一個問題的兩個方面。后發(fā)優(yōu)勢著重從技術(shù)層面闡述對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻，而后發(fā)劣勢則主要是在制度上進行補充。

綜合后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的特點，對發(fā)展中國家尤其是我國各地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展政策的制定具有重要的指導(dǎo)意義:后發(fā)優(yōu)勢、后發(fā)劣勢與比較優(yōu)勢都是客觀存在的，因此要執(zhí)行后發(fā)優(yōu)勢與比較優(yōu)勢并重的戰(zhàn)略，同時警惕與改進后發(fā)劣勢的發(fā)生;繼續(xù)堅持改革與對外開放的戰(zhàn)略。改革經(jīng)濟發(fā)展中與生產(chǎn)力不相協(xié)調(diào)的組織制度，對外開放交流，引進先進適用的技術(shù);堅持自主創(chuàng)新。自主創(chuàng)新可以是原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、引進消化吸收再創(chuàng)新的有機統(tǒng)一。自主創(chuàng)新才是經(jīng)濟保持永久發(fā)展的唯一動力，也是克服后發(fā)劣勢的有效途徑。

參考文獻:

1、林毅夫.后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢——與楊小凱教授商榷[J].經(jīng)濟學(xué)，2003(7).

2、林毅夫，李永軍.比較優(yōu)勢、競爭優(yōu)勢與發(fā)展中國家的經(jīng)濟發(fā)展[J].管理世界，2003(7).

3、何斌.對后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的思考[J].湖南科技學(xué)院學(xué)報，2008(1).

(作者單位:中南財經(jīng)政法大學(xué)經(jīng)濟學(xué)院)