高　輝　楊　劬

摘要：從理論和實證兩個方面綜述國內(nèi)外對考慮環(huán)境后的內(nèi)生經(jīng)濟增長研究。內(nèi)容包括：一是考慮環(huán)境因素的經(jīng)濟增長模型研究，主要有新古典增長和內(nèi)生增長兩類模型；二是圍繞著環(huán)境庫茲涅茨曲線(EKC)進行，從實證研究、計量模型和理論解釋等方面進行評述，最后給出一點啟示。

關(guān)鍵詞：環(huán)境；內(nèi)生經(jīng)濟增長；庫茲涅茨曲線（EKC）

中圖分類號：F121.3文獻標志碼：Ａ文章編號：１６７３－２９１Ｘ（２００9）09－０010－02

一、納入環(huán)境因素的內(nèi)生經(jīng)濟增長理論

1.考慮環(huán)境因素的新古典增長模型

代表人物的主要代表有：Dsgupta 和Heal（1974，1979）、Solow（1974）、stiglitz （1974）、Baumol（1986）、Chichilnisky（1995）、England（2000）、William A.Brok和M. Scott Taylor（2004）等。他們的觀點主要是運用新古典增長模型對自然資源的最優(yōu)開采、利用路徑進行了分析，得出了對未來的比較樂觀的結(jié)論。如Dsgupta和Heal 將使用CES生產(chǎn)函數(shù)，不可再生資源以原材料的形式進入生產(chǎn)函數(shù)來研究經(jīng)濟增長問題。研究還表明：如果勞動、資本及可再生資源等能夠再生的生產(chǎn)要素與不可再生資源的替代彈性小于1，即使存在哈羅德中性技術(shù)進步，產(chǎn)出的總量也會存在上限，在這種情況下，經(jīng)濟是不可能持續(xù)增長的。如果替代彈性大于1，則不可再生資源提供的原材料就不是生產(chǎn)的必要投入，這時可產(chǎn)生可持續(xù)增長。Stiglitz 的模型考慮了人口增長因素，假設技術(shù)進步率為不變及資源邊際產(chǎn)量也為常數(shù)，則當資本和資源間的替代彈性大于1時，只要技術(shù)進步率與資源邊際產(chǎn)量的比值較大的條件下，即使人口增長，經(jīng)濟也能保持不變的增長率。并且說明技術(shù)進步是經(jīng)濟持續(xù)增長的動力，自然資源的稀缺性可以被技術(shù)進步所抵消，只要保持足夠快的技術(shù)進步速度，自然資源將不會制約人類的經(jīng)濟增長。Baumol得出結(jié)論：自然資源的物質(zhì)存量是有限的，將隨人類經(jīng)濟的增長逐漸減少，但技術(shù)進步將提高這些資源的經(jīng)濟貢獻，因此，自然資源的經(jīng)濟存量將不斷增長，維持經(jīng)濟的持續(xù)增長仍然是可行的。Chichilnisky（1995）年借助于包含自然資本的新古典增長模型推導出了的“綠色黃金法則”，認為經(jīng)濟路徑保持可持續(xù)增長的條件是自然資本和消費的邊際替代率等于自然資本的邊際更新率，而影響邊際替代率的主要因素是技術(shù)進步。還有許多經(jīng)濟學家有同樣的認識。

2.考慮環(huán)境因素的內(nèi)生增長模型

進入20 世紀80 年代中后期，因以Romer （1986，1990）、Lucas（1988）等為代表的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型的出現(xiàn)。Bovenberg 和Smulders 等在Romer（1986）模型基礎上將環(huán)境引入生產(chǎn)函數(shù)的研究，而Hung、Chang 和Blackburn 等基于Romer（1990）的模型來研究環(huán)境與經(jīng)濟間可協(xié)調(diào)發(fā)展條件。Gradus 和Smulders以及Stokey等則通過擴展的“AK”模型來研究環(huán)境污染和經(jīng)濟可持續(xù)增長的問題。而Aghio和Howitt 等將環(huán)境污染和有限的不可再生資源引入新熊彼特模型中來分析環(huán)境與經(jīng)濟可協(xié)調(diào)發(fā)展的條件問題。這些研究都強調(diào)技術(shù)進步在經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展中的重要性。

目前，一些經(jīng)濟學家在已有研究基礎上進一步研究解釋經(jīng)濟與環(huán)境可協(xié)調(diào)發(fā)展條件的問題，其主要代表William A. Brock和M. Scott Taylor（2003，2004）。他們是基于由Grossman和Krueger（1993）提出并由Copeland和Taylor（1994）所定義的經(jīng)濟增長對環(huán)境的規(guī)模、結(jié)構(gòu)和技術(shù)效應，提出經(jīng)濟和環(huán)境之間關(guān)系的模型，分別利用新古典增長模型和內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，建立相應的模型。

國內(nèi)學者對經(jīng)濟與環(huán)境的關(guān)系理論研究晚于國外，基本上還處于跟蹤國外研究階段。從文獻來看，主要體現(xiàn)在兩個方面：一是從多個方面對經(jīng)濟與環(huán)境協(xié)調(diào)發(fā)展進行定性的研究；二是考慮環(huán)境因素的經(jīng)濟增長模型研究，其中包括新古典增長和內(nèi)生增長兩類模型。如：辜勝阻和魏珊（2000）、李善同等人（2001）、李崇陽（2002）、陳祖海（2004，2006）、何一農(nóng)和胡適耕（2004）、岳利萍等人（2006）、彭水軍等（2006）等。

二、環(huán)境與經(jīng)濟增長的實證述評

1.實證研究

環(huán)境與經(jīng)濟增長的實證研究主要圍繞庫茲涅茨曲線（EKC）展開的。EKC假說最早是由Grossman和Krueger （1991）提出的，他們在對66 個國家14 種空氣和水污染指數(shù)12 年的變動情況進行了研究，發(fā)現(xiàn)大多數(shù)污染指數(shù)與人均GDP間呈現(xiàn)倒“U”型關(guān)系。繼Grossman和Krueger 之后，許多實證研究都表明，在大多數(shù)環(huán)境質(zhì)量指標與人均收入之間的確存在一個倒“U”型的關(guān)系。如Shafik和Bandyopadhyay（1992）、Shafik（1994）、Selden和Song（1994）、Friedl和Getzner（2002）。他們幾位的研究都得出大致相同的結(jié)論：許多污染指標與人均收入間的關(guān)系被稱為倒U曲線。環(huán)境庫茲涅茨倒U曲線假設的主要內(nèi)容：環(huán)境質(zhì)量隨著經(jīng)濟增長，會出現(xiàn)先惡化后改善的過程，即在國民收入低水平下隨著經(jīng)濟發(fā)展，污染水平也相應提高，環(huán)境質(zhì)量惡化；在國民收入高水平下，隨著經(jīng)濟發(fā)展，環(huán)境污染水平下降，環(huán)境質(zhì)量得到改善和提高。從接下來的十多年研究文獻來看，環(huán)境與經(jīng)濟增長/發(fā)展間關(guān)系的實證研究基本上都是圍繞著環(huán)境庫茲涅茨曲線假設而進行的，研究主要包括兩個方面的內(nèi)容：一是實證不同國家或地區(qū)的經(jīng)濟增長與環(huán)境質(zhì)量間演進是否存在EKC假設；二是對EKC從不同角度進行理論或政策解釋。

國內(nèi)方面，吳玉萍、董鎖成（2002）使用12個質(zhì)量指標研究了北京市經(jīng)濟增長和環(huán)境質(zhì)量間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)存在明顯的 EKC特征，認為北京施行了比較有效的環(huán)境政策。沈滿洪（2002）等用浙江的數(shù)據(jù)得出各類污染指標的N 形曲線。彭水軍、包群（2006）利用中國的時序數(shù)據(jù)研究了經(jīng)濟增長和六類污染物之間的關(guān)系，并通過簡化型模型，認為倒“U”型EKC曲線很大程度上取決于污染指標及估計方法的選取。李達、王春曉（2007）通過綜合簡化型模型，研究了三種大氣污染物和經(jīng)濟增長之間的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)它們之間不存在倒“U ”型環(huán)境庫茲涅茨曲線。

2.計量模型設定與估計方法

EKC 實質(zhì)是收入增長（y）對環(huán)境質(zhì)量或資源消耗（E）的影響，即E 是y的函數(shù)。各個研究者從不同的假設條件出發(fā)，考慮不同的主導因子，設計出種類繁多的方程形式，方程形式有一般線性和線性對數(shù)形式兩種，最簡單常見的方程形式是收入與資源環(huán)境關(guān)系的二次方程，有的為了突出曲線特征形狀而使用收入取對數(shù)后的二次方程，得到明顯的倒“U ”形曲線。三次方程（如Madhusudan 等）顯示為N 形曲線，說明現(xiàn)實中存在很多波動效應。Stern（1996）認為，EKC計量技術(shù)無外乎三種：普通最小二乘法（OLS）、混合影響（FE）、隨機影響（RE）。另外還有計量經(jīng)濟分析方法：單位根分析、協(xié)整分析、Granger因果檢驗、基于向量自回歸的動態(tài)分析、面板數(shù)據(jù)分析以及聯(lián)立方程模型的分析?？傮w看來，近幾年在計量方法上并沒有很大的進步，計量研究方法和模型的簡單化對EKC研究是一大限制。

3.理論解釋

從20世紀90年代中期開始，對EKC 現(xiàn)象的理論解釋受到研究者的重視，人們就經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、規(guī)模、科技水平、國際貿(mào)易、機制和規(guī)制及政策等方面展開。

經(jīng)濟結(jié)構(gòu)及規(guī)模的解釋：Grossman 和Krueger（1991）認為，經(jīng)濟增長就是通過規(guī)模、技術(shù)和結(jié)構(gòu)效應影響環(huán)境質(zhì)量。規(guī)模效應是經(jīng)濟活動規(guī)模的擴大將會導致污染排放的增加而使環(huán)境質(zhì)量的下降；技術(shù)效應就是通過技術(shù)作用提高經(jīng)濟活動的效率(如提高資源使用效率)以及提高污染減排，技術(shù)促使污染排放減少而提高環(huán)境質(zhì)量，同樣Selden、Song、M arkus、M agnus也得出相同的結(jié)果；而結(jié)構(gòu)效應就是污染密集型的工業(yè)轉(zhuǎn)向輕污染工業(yè)的變化使環(huán)境質(zhì)量改善，通過這三種效應所占比重的變化，環(huán)境質(zhì)量隨著變化。特別是技術(shù)的變化一方面能使經(jīng)濟增長，另一方面又能促進污染減排，環(huán)境質(zhì)量提高。Panayotou、Lopez、Jean、David、Markus、Antonio 等也從經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的改變解釋EKC 現(xiàn)象。貿(mào)易方面的解釋：Lopez、Copeland、Taylor、Suri、Roldan等從貿(mào)易對環(huán)境的影響研究EKC。污染企業(yè)通過國際貿(mào)易和國際直接投資從高收入國家轉(zhuǎn)移到低收入國家，使發(fā)達國家環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn)而發(fā)展中國家環(huán)境質(zhì)量破壞更進一步破壞。市場機制解釋：Copeland和Taylor （1995）、Agras 和hapman（1999）、Rock（1996）、Liddle （2001）等認為，價格機制就是通過提高自然資源價格使得經(jīng)濟活動能自動減少自然資源的消耗，市場參與者作用就是通過市場參與者環(huán)境意識增強，使得經(jīng)濟活動減排，提高環(huán)境質(zhì)量。規(guī)制理論解釋：主要有Panayotou（1999）、Chichilinsky （1994）、Hettige 等（1995）、Pargal 和Wheeler（1996）等。包括正式規(guī)制、非正式規(guī)制以及產(chǎn)權(quán)，一方面是建立正式或非正式的環(huán)境管理制度；另一方面是對自然資源或能源建立明晰的產(chǎn)權(quán)制度。環(huán)境質(zhì)量會因這些制度的變化而變化。

三、啟示

中國正面臨著全面的工業(yè)化和城市化，中國的經(jīng)濟經(jīng)歷了高速增長的階段，但依然沒有走出資源型經(jīng)濟增長路線和傳統(tǒng)的以“高投入、高消耗、高污染、低質(zhì)量、低效益、低產(chǎn)出”以及“先污染、后治理”為特征的發(fā)展方式，經(jīng)濟增長與環(huán)境問題引發(fā)了人們對此問題的關(guān)注。環(huán)境優(yōu)化經(jīng)濟增長為主，體現(xiàn)的是一種新型的經(jīng)濟與環(huán)境關(guān)系，是客觀認識環(huán)境要素、系統(tǒng)總結(jié)發(fā)展實踐的結(jié)果，是人類深刻反思經(jīng)濟增長與環(huán)境關(guān)系作出的必然選擇。從理論上的探討主要涉及到宏觀經(jīng)濟理論的前沿問題，而中國宏觀經(jīng)濟學理論的前沿還在跟蹤發(fā)達國家的經(jīng)濟理論。

從環(huán)境與經(jīng)濟增長的實證關(guān)系來看，中國EKC研究起步較晚，主要是因為中國處于經(jīng)濟發(fā)展初期階段，不具備完整的經(jīng)濟發(fā)展方面的時間系列數(shù)據(jù)；但是環(huán)境問題的緊迫性促使國內(nèi)學者開始重視這一問題，并且在實證研究方面做了很多工作。由于EKC的提出是沒有理論基礎的，除了進行大量實證研究外，還必須廣泛探討EKC在理論上的形成機理，并給出嚴格的證明。在理論探討的初級階段，可以借鑒其他學科成熟的理論，如系統(tǒng)論、熱力學理論等。

在政策的建議方面主要強調(diào)“經(jīng)濟社會發(fā)展必須與環(huán)境保護相協(xié)調(diào)”。長期以來，中國經(jīng)濟增長方式粗放，在資源、環(huán)境方面付出了很大的代價，今后一個時期，建設資源節(jié)約型與環(huán)境友好型社會，中國必須實現(xiàn)經(jīng)濟與環(huán)境的互利耦合，走環(huán)境友好、資源節(jié)約、社會和諧的可持續(xù)發(fā)展道路。

參考文獻：

[1]Grossman G. M. and Krueger A. B. 1991,“Environmental impacts of the North American Free Trade Agreement.”NBER, working

paper.

[2]胡聃，許開鵬，楊建新，劉天星.經(jīng)濟發(fā)展對環(huán)境