提 要：本文對比分析英漢否定詞not和“不”在線性分布、否定轄域和句法否定中表現(xiàn)出的句法特征，旨在梳理英漢否定現(xiàn)象及其句法特點(diǎn)的功能認(rèn)知基礎(chǔ)——經(jīng)濟(jì)原則；同時(shí)，提出將經(jīng)濟(jì)原則這一主線貫穿于紛繁復(fù)雜的否定現(xiàn)象研究中，以進(jìn)一步增強(qiáng)對否定現(xiàn)象的解釋力。

關(guān)鍵詞：否定詞；not；“不”；經(jīng)濟(jì)原則

中圖分類號：H030 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-0100(2009)03-0076-3

A Functional and Cognitive Perspective on Negative Syntax in English and Chinese

— Rethinking of the Economy Principle

Liu Shu-yan

(Shanghai Ocean University, Shanghai 201306, China)

This paper examines in terms of occurrence, negative scope and sentential negation on two important negators, namely the English not and the Chinese bu. In doing so, it attempts to sort out from the perspective of function and cognition the rationale that underlies the complex phenomena of negation — the principle of economy, which gives further explanation to explanatory adequacy.

Key words：negator; not; bu (bù); the principle of economy

1 引言

“進(jìn)步并非出自早起人之手，而是來自于想方設(shè)法偷懶的懶漢們”?？苹么髱烺obert A.

Heinlein在Time Enough for Love中深刻再現(xiàn)了人類行為所遵循的一條根本性原則：以最小代價(jià)獲取最大收益。在不斷拓展知識和經(jīng)驗(yàn)的過程中，人們孜孜不倦地實(shí)踐、思考、闡述和印證這一原則。語言學(xué)家關(guān)注Zipf的“省力原則” (姜望琪 2005)、Martinet的“語言經(jīng)濟(jì)原則”(徐志民 1994)、Grice的合作原則、Leech的經(jīng)濟(jì)原則等。向明友對相關(guān)理論中的經(jīng)濟(jì)原則作過較為詳細(xì)的評介(向明友 2004)。本文嘗試從經(jīng)濟(jì)原則出發(fā)，考察英漢語中兩個(gè)主要否定詞的句法特征，力圖在以往對否定現(xiàn)象紛繁復(fù)雜的解釋背后找尋更為經(jīng)濟(jì)、合理的依據(jù)。

2 not和“不”句法特征對比中的經(jīng)濟(jì)原則

英語中最為重要的否定詞有not和no；漢語中最為常用的否定詞有三個(gè)，分別是“不”、“沒”和“別”。以往否定詞對比研究多以傳統(tǒng)語法為框架，重描寫與概括(陳平 1991)，輕句法意義分析和對比。例外的情況是惠秀梅從邏輯出發(fā)，在句法、語義和語用的交叉點(diǎn)上研究俄漢語中的否定（惠秀梅 2004，2006，2007）。本文比較not和“不”，主要基于以下考慮。首先，同屬副詞的兩者在分布上有許多共同點(diǎn)；其次，兩者在否定轄域的解讀方面體現(xiàn)出相同的原則；最后，兩者在生成語法框架內(nèi)可以獲得相似的句法地位。這也與傳統(tǒng)語法從語義和用法角度將not和“不”配對相吻合。

2.1 分布

2.11 獨(dú)立出現(xiàn)

Not的單獨(dú)使用，多出現(xiàn)在口語中。對于“不”的單獨(dú)使用，陸儉明指出，“不”單說時(shí)可用于“答話、接話和自述句”；單獨(dú)作謂語時(shí)，能夠用于“答話和自述句，而不怎么能用于接話” (陸儉明1982：27－41)。

可見，not與“不”的單獨(dú)使用都受到一定限制，嚴(yán)格說來，屬于口語語法現(xiàn)象，或者是由口語依賴上下文以及允許大量省略等現(xiàn)象生成的。從量的角度看，not或“不”單獨(dú)出現(xiàn)，確實(shí)很經(jīng)濟(jì)。然而，由于經(jīng)濟(jì)原則要求確保交際目的的實(shí)現(xiàn)，因此不得不考量“質(zhì)”的一面（Grice 1989），如何尋求質(zhì)與量的最佳平衡，使話語表達(dá)具有足夠的信息量就顯得尤為重要。在否定詞獨(dú)用的情況下，上下文就成為有效的補(bǔ)充手段。

2.12 構(gòu)詞

Not可以參與構(gòu)成復(fù)合詞。與not相比，“不”的構(gòu)詞能力更強(qiáng)。作為否定詞素，“不”既可以直接參與構(gòu)詞，也可以出現(xiàn)在動(dòng)補(bǔ)或形補(bǔ)結(jié)構(gòu)中，構(gòu)成其可能式。值得注意的是，在“不”和其他詞根構(gòu)成的詞中，如果去掉“不”，剩余部分往往不能獨(dú)立存在。

2.13 與其他句法成分共現(xiàn)

Williams指出，not的分布特點(diǎn)與英語中其他否定副詞相近，區(qū)別在于not不能出現(xiàn)在［+時(shí)態(tài)］前(Williams 1994)。

從與其他主要語法成分共現(xiàn)的角度看，語料（隨機(jī)取自BNC）表明，not可以與DP, VP, AP, ADVP, PP等共現(xiàn)，可以作替代語。此外，它還體現(xiàn)在習(xí)慣用語中。

與此相比，“不”的情況則較為復(fù)雜。在“不”與VP的共現(xiàn)中，V并不能涵蓋所有動(dòng)詞。黃伯榮的統(tǒng)計(jì)顯示，前面能加“不”的動(dòng)詞有1209個(gè)詞條，占所統(tǒng)計(jì)動(dòng)詞詞條總數(shù)的78.51% (黃伯榮1998)。這組數(shù)據(jù)引出一個(gè)值得思考的問題：漢語語法能在多大程度上形式化？經(jīng)過進(jìn)一步考察,我們有理由認(rèn)為，在漢語語言現(xiàn)象的語法解釋中，有必要保留語義的一席之地。

對于AP，李宇明(1999)從語義角度解釋“不”與形容詞的關(guān)系，而我們完全可以從句法角度重新解讀：“不”在與其他語法項(xiàng)共現(xiàn)中體現(xiàn)的特點(diǎn)是由其非現(xiàn)實(shí)性決定的。要知道，完全本真的、現(xiàn)實(shí)的“空缺”、“空無”與語言無關(guān)，也可能就不會(huì)出現(xiàn)在語言之中。因此，我們只考慮非現(xiàn)實(shí)的“不”。

當(dāng)“不”與ADVP共現(xiàn)時(shí)，須要注意，否定詞不一定只否定臨近成分，也可以否定整個(gè)短語(王力1985)，即整體否定。至于PP，并非所有的介詞短語都能與“不”共現(xiàn)。

2009年 劉淑艷 英漢否定句法的功能認(rèn)知視角 第3期

如上文所示，not和“不”可能和以上各類句法成分共現(xiàn)，那么它究竟否定這些結(jié)構(gòu)中的哪一部分呢？

2.2 否定轄域

從理論上講，否定詞可以否定句子的任何部分。對此，學(xué)者們早有論述（Kiparsky & Kiparsky 1979，沈開木 1984）。如果從經(jīng)濟(jì)原則入手，解釋可以更加明晰：not和“不”可以有不同的否定中心，而在實(shí)際語言運(yùn)用中，多種解讀往往不能使聽者獲得更大信息量，相反卻可能使問題復(fù)雜化，加重聽者的認(rèn)知負(fù)擔(dān)。由此，要否定的內(nèi)容通過上下文或重音等手段得到突顯，多種意義也在語用中得到消解。

對于離開上下文及其他語用因素解讀否定句，Quirk指出，否定轄域通常從否定詞開始，延續(xù)到從句末或最后一個(gè)附加語之前(Quirk 1985)。呂叔湘認(rèn)為，“不”在句子里的否定焦點(diǎn)一般是末了一個(gè)成分，即句末重音所在(呂叔湘1985)，而如果前面有對比重音，焦點(diǎn)就移到對比重音上。

當(dāng)句中出現(xiàn)修飾語時(shí)，否定中心常在修飾語上。Gabbay & Moravcsik指出，句子的每一部分都是必要的，若修飾成分不被否定，則沒有必要添加修飾語(Gabbay & Moravcsik 1979)。至此，經(jīng)濟(jì)原則不言自明。

與not不同的是，“不”除以上的解讀之外，往往還帶有情態(tài)意義，這似乎是修飾語原則所不能涵蓋的。例①中“我不去了”的預(yù)設(shè)可以是“我原本想去的”或“我原本打算去的”。這樣的情態(tài)意義在“不”字句的句法描述中也至關(guān)重要。

① 我不去了。我不想去了。（張伯江1996：16)

通常情況下，否定詞的移動(dòng)會(huì)引起否定轄域的變化，否定詞總是盡可能地靠近被否定部分，使否定意義的解讀更加省力，這是認(rèn)知經(jīng)濟(jì)原則的體現(xiàn)。然而，否定詞提升現(xiàn)象例外。對于英漢語表示感知、見解或心理活動(dòng)的部分動(dòng)詞來說，否定詞置于其前還是其后并不會(huì)使意義發(fā)生很大變化。當(dāng)然，否定詞移位前后的句子意義可能存在差異。例如：

② a.I expect it not to happen.

b.I dont expect it to happen.

與語義和語用角度的解釋（Lakoff 1979, 沈家煊 1989）相比，筆者更傾向于認(rèn)為否定詞的提升本質(zhì)上因?yàn)榻?jīng)濟(jì)原則要求否定詞盡量靠近否定中心。將否定詞置于此類動(dòng)詞后直接否定所敘述的內(nèi)容，表達(dá)的語氣強(qiáng)于否定表達(dá)看法的動(dòng)詞本身。

2.3 not和“不”的句法分析

在考察兩者的分布及否定轄域后，我們可以進(jìn)一步分析兩者在句法否定中的體現(xiàn)。

2.31 not作為NegP的中心語

在對not的句法分析中，普遍采用的方法是將其作為否定短語NegP的中心語（Pollock 1989，Baker 1991，Williams 1994）。

另一個(gè)論據(jù)是，假設(shè)not在句法地位上是普通副詞或連接到XP的中心語，其相關(guān)的否定特征就只能投射到這個(gè)中心語的投射結(jié)構(gòu)上，結(jié)果是否定的范圍受到限制。

2.32 “不”作為NegP的中心語

雖然生成語法歷經(jīng)很大的發(fā)展，早期的分析方法仍有可取之處，如藤守信（1974)的分析就體現(xiàn)了否定詞盡量靠近否定中心的特點(diǎn)。在此后的研究中，分別有粘合理論、焦點(diǎn)理論(李寶倫 潘海華 1999)，將“不”作為副詞、否定短語的修飾語、否定短語中心語(魯守春 2001)等分析方法。

通過對以往研究的權(quán)衡與比較，我們可以發(fā)現(xiàn)，無論將“不”作為副詞或修飾語，都有一個(gè)弊?。杭热弧安弧辈皇侵行恼Z，其相關(guān)特征就只能投射到所在的中心語結(jié)構(gòu)上，這樣否定轄域就受到了限制，直接的結(jié)果是句法描寫局限于成分否定，而無法體現(xiàn)句法否定。解釋的一致性無法得到滿足，其句法體現(xiàn)就很難實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)原則的要求。

我們還可以借助兩個(gè)檢驗(yàn)方法。Williams指出，VP刪除可以視為一種補(bǔ)語空缺現(xiàn)象，是一般副詞所不具備的(Williams 1994)。Not和“不”都支持VP刪除。“不”的句法地位與漢語中其他副詞不同，因而有“我不”，卻沒有“*我非?！薄?/p>

第二個(gè)檢驗(yàn)方法是：在移動(dòng)現(xiàn)象中阻礙效應(yīng)(blo-cking)只出現(xiàn)在具有相同短語類型(phrasal type)的成分之間。由于漢語中不允許由V到T的移動(dòng)，換個(gè)角度看，既然否定詞處于非論元(non-argument)的位置，如果它處于指示語的位置而非中心語，必然會(huì)影響A-position最大投射的移動(dòng)。而③中“這事兒”的移動(dòng)并未受到阻礙，這說明“不”不處于指示語的位置，而是NegP的中心語。

③ a. 我不知道這事兒。

b. 這事兒我不知道。

通過以上討論，我們有理由認(rèn)為not和“不”都可以作為NegP的中心語，而由于“不”可能帶有情態(tài)意義，其句法體現(xiàn)與not有所不同。

3 結(jié)束語

通過考察英漢語否定詞not和“不”在線性分布、否定轄域和句法否定中表現(xiàn)出的特征，我們發(fā)現(xiàn)，以往研究在上述方面的論述很有價(jià)值，但對否定現(xiàn)象的認(rèn)識與解讀卻比較松散零亂。如果以經(jīng)濟(jì)原則重新審視，并加以驗(yàn)證、整合，否定現(xiàn)象作為一個(gè)系統(tǒng)便漸漸清晰起來。當(dāng)然，這只是我們慢慢接近這一系統(tǒng)的第一步。

對于經(jīng)濟(jì)原則，值得一提的是，作為人類行為的一項(xiàng)基本原則，它決不僅僅局限于某一學(xué)科。作為一個(gè)本質(zhì)的、普適的原則而非規(guī)定，它追求的目標(biāo)不是單純的“最簡單”，而是有效的簡單；它很經(jīng)濟(jì)，卻絕不吝嗇。正如愛因斯坦所說, “萬物應(yīng)該盡量簡單，卻不是越簡單越好”。 回到語言學(xué)，經(jīng)濟(jì)原則功能的完全實(shí)施，大多取決于特定語境中最簡與最優(yōu)的平衡程度。因此，對不同語境中謀求這種平衡的手段及出現(xiàn)的制約條件的關(guān)注，尤為重要。

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收稿日期：2008-07-11

【責(zé)任編輯 鄭 丹】