摘要 企業(yè)綠色管理已有研究將制度和技術(shù)在兩個(gè)不同的領(lǐng)域進(jìn)行分析，忽視了綠色管理是對(duì)制度和技術(shù)壓力的反應(yīng)，兩種壓力同時(shí)并存甚至相互影響。技術(shù)創(chuàng)新的“正外部性”和環(huán)境問(wèn)題的“負(fù)外部性”要求在分析企業(yè)綠色管理行為時(shí)，整合制度和環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新以及二者的相互關(guān)系。已有文獻(xiàn)普遍強(qiáng)調(diào)作為強(qiáng)制性制度的環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)效果，而較少關(guān)注制度壓力與技術(shù)創(chuàng)新的交互作用。通過(guò)對(duì)企業(yè)面臨的制度壓力和技術(shù)壓力相互關(guān)系的分析，本文構(gòu)建了基于制度與技術(shù)情境的企業(yè)綠色管理戰(zhàn)略選擇模型。企業(yè)綠色管理戰(zhàn)略是制度壓力和環(huán)境技術(shù)等因素相互作用的結(jié)果，對(duì)制度壓力的反應(yīng)有助于技術(shù)效率的提高，而企業(yè)所處的制度情境也影響到其對(duì)技術(shù)壓力的響應(yīng)方式。針對(duì)我國(guó)目前的環(huán)境監(jiān)管現(xiàn)狀，本文為制定有助于清潔技術(shù)采納和擴(kuò)散的環(huán)境政策提出相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞 環(huán)境技術(shù);綠色管理制度;綠色管理戰(zhàn)略

中圖分類號(hào) F270 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼 A

文章編號(hào) 1002-2104(2009)06-0075-05

綠色管理以及相關(guān)的政策工具是為了解決技術(shù)創(chuàng)新的“正外部性”和環(huán)境影響的“負(fù)外部性”這兩大市場(chǎng)失效問(wèn)題。其中，技術(shù)創(chuàng)新的正外部性產(chǎn)生于知識(shí)溢出效應(yīng)所導(dǎo)致的社會(huì)收益大于私人收益，即創(chuàng)新者不能完全獲取環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新所產(chǎn)生的收益。這意味著私人企業(yè)缺乏足夠的激勵(lì)去從事對(duì)社會(huì)有益的創(chuàng)新行為，需要環(huán)境稅收或排放交易等公共政策的引導(dǎo)。另一方面，在大多數(shù)情形下環(huán)境污染具有負(fù)外部性特征，使得來(lái)自各利益相關(guān)者的壓力和制度約束成為必要，以將企業(yè)產(chǎn)生的環(huán)境影響負(fù)外部性內(nèi)部化。

針對(duì)環(huán)境問(wèn)題的上述兩種“外部性”，綠色管理文獻(xiàn)通常是采用不同的理論分析方法、在不同的領(lǐng)域分別加以探討的，并認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新政策的作用在于降低治污成本和改善環(huán)境質(zhì)量，是針對(duì)社會(huì)收益大于私人收益問(wèn)題。而以政府為主導(dǎo)的環(huán)境政策干預(yù)制度所產(chǎn)生的激勵(lì)效應(yīng)，主要是為了解決環(huán)境問(wèn)題的負(fù)外部性，影響了何種環(huán)境技術(shù)被開(kāi)發(fā)并決定了該技術(shù)的擴(kuò)散速度和深度。不同的環(huán)境政策工具促使企業(yè)采取不同的環(huán)境管理策略，選擇不同的環(huán)境技術(shù)；然而由于技術(shù)創(chuàng)新并不是發(fā)生于封閉狀態(tài)下，在當(dāng)前生態(tài)環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)重的情形下，將技術(shù)創(chuàng)新和環(huán)境政策視為兩個(gè)相對(duì)獨(dú)立的維度不能充分解釋綠色管理現(xiàn)狀。已有綠色管理研究在分析企業(yè)綠色管理行為時(shí)將制度和技術(shù)相分離，忽視了企業(yè)綠色管理行為不僅是對(duì)制度和技術(shù)壓力的反應(yīng)，而且，兩種壓力同時(shí)并存并相互影響的事實(shí)。過(guò)去十余年來(lái)對(duì)綠色管理創(chuàng)新的障礙和驅(qū)動(dòng)因素的分析中，制度尤其是強(qiáng)制性環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用確實(shí)是受到理論界普遍關(guān)注的方面，而制度壓力與技術(shù)創(chuàng)新的匹配問(wèn)題未能得到深入的研究和探討。本文從制度和技術(shù)的視角對(duì)企業(yè)綠色管理行為進(jìn)行分析，初步構(gòu)建企業(yè)綠色管理戰(zhàn)略選擇模型，并基于我國(guó)目前環(huán)境監(jiān)管現(xiàn)狀為制定有助于清潔技術(shù)采納和擴(kuò)散的環(huán)境政策提出相應(yīng)建議。

1 制度環(huán)境、技術(shù)環(huán)境與綠色管理

1.1 制度環(huán)境

在解釋企業(yè)的綠色管理問(wèn)題時(shí)，制度理論是最普遍被學(xué)者們所使用的理論框架［1～2］，其關(guān)注的是象征性、認(rèn)知體系和規(guī)范性信仰；制度環(huán)境具有明確闡述的規(guī)則，組織必須遵守這些規(guī)則以維持合法性。制度理論框架強(qiáng)調(diào)了除“技術(shù)”和 “效率”之外，影響企業(yè)采取特定組織行為的管制、規(guī)范和認(rèn)知三個(gè)因素的重要作用，管理決策受到三種制度機(jī)制的深刻影響：強(qiáng)制、模仿和規(guī)范同型性，尤其是合法性過(guò)程和制度化的組織結(jié)構(gòu)。外部因素對(duì)組織決策產(chǎn)生重要影響，組織面對(duì)的社會(huì)和文化壓力對(duì)組織行為和結(jié)構(gòu)的作用是制度理論著重強(qiáng)調(diào)的方面 ［3］。組織可以通過(guò)表現(xiàn)出與制度環(huán)境“同型”而獲得合法性，也就是采取與那些已經(jīng)得到制度化的、相似的組織形式、結(jié)構(gòu)、政策和行為 ［4］。企業(yè)遵從外部制度環(huán)境并獲取合法性的表現(xiàn)手段之一，就是實(shí)施與外部制度環(huán)境一致的組織活動(dòng)。

在綠色管理方面，與綠色監(jiān)管相關(guān)的各制度機(jī)構(gòu)通過(guò)“正式”或“非正式”的法律、規(guī)則和規(guī)范影響組織的綠色管理行為，而組織為獲得社會(huì)合法性必須遵守特定監(jiān)管規(guī)則。制度理論認(rèn)為組織的綠色管理行為正是對(duì)場(chǎng)域壓力的反應(yīng)型行為?！碍h(huán)境合法性”和“利益相關(guān)者壓力” 影響了企業(yè)對(duì)綠色管理行為的選擇，被制度理論作為解釋企業(yè)綠色行為的主要驅(qū)動(dòng)因素。廣義的綠色管理制度既包括政府正式環(huán)境政策也涉及其他利益相關(guān)者形成的非正式規(guī)則。利益相關(guān)者根據(jù)各自不同的規(guī)范、認(rèn)知圖和實(shí)用偏好評(píng)價(jià)組織的合法性，例如環(huán)保組織的規(guī)范性壓力，市場(chǎng)領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)其他企業(yè)施加的模仿壓力等。在制度壓力下企業(yè)不得不采取反應(yīng)型綠色管理行為，以獲取生存所需的合法性和資源；例如，企業(yè)實(shí)施ISO14000等綠色管理體系作為一種自愿行為，雖然并不屬于政府環(huán)境政策的范疇，然而對(duì)企業(yè)實(shí)現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)而進(jìn)行的技術(shù)創(chuàng)新具有極大的驅(qū)動(dòng)作用。另一方面，由于環(huán)境政策對(duì)環(huán)境技術(shù)具有的激勵(lì)效果，因此與其他非正式環(huán)境制度相比，受到理論界更多的關(guān)注。

如果企業(yè)只是面臨合法性壓力時(shí)，只要遵守政府監(jiān)管部門制定的最低環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)就足以達(dá)到這一目標(biāo)。然而，在全球日益嚴(yán)厲的環(huán)境保護(hù)壓力下，越來(lái)越多的企業(yè)正在進(jìn)行可持續(xù)的系統(tǒng)性的改進(jìn)、為實(shí)現(xiàn)零生態(tài)足跡進(jìn)行生產(chǎn)流程重大變革、與客戶和供應(yīng)商合作以確保其經(jīng)營(yíng)行為生態(tài)友好等，這些都要求企業(yè)采納高于最低監(jiān)管要求的特定環(huán)境技術(shù)以實(shí)現(xiàn)其環(huán)境目標(biāo)。

1.2 技術(shù)環(huán)境和環(huán)境技術(shù)

技術(shù)環(huán)境是指產(chǎn)品或服務(wù)在市場(chǎng)中進(jìn)行生產(chǎn)和交換時(shí)的環(huán)境，組織會(huì)因技術(shù)的效率和效果獲得回報(bào)。制度理論在分析企業(yè)綠色管理行為時(shí)存在的局限性是：該理論為分析的目的出發(fā)而人為地將制度與技術(shù)相分離。實(shí)際上對(duì)大多數(shù)組織而言，技術(shù)環(huán)境是企業(yè)不可或缺的部分，是與制度環(huán)境共存的；企業(yè)在進(jìn)行綠色管理決策時(shí)不僅需要面臨制度環(huán)境而且還要恰當(dāng)分析技術(shù)環(huán)境以及二者的關(guān)系。環(huán)境技術(shù)或環(huán)境友好技術(shù)是用以保護(hù)環(huán)境質(zhì)量的技術(shù)、產(chǎn)品或工藝，對(duì)減少對(duì)生態(tài)環(huán)境的不利影響從而對(duì)可持續(xù)發(fā)展發(fā)揮各種作用。作為環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域的現(xiàn)代技術(shù)，由于其有助于實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的有效利用并減少對(duì)環(huán)境的不利影響而得到越來(lái)越多的關(guān)注。目前對(duì)環(huán)境技術(shù)存在各種不同的解釋，聯(lián)合國(guó)環(huán)境和發(fā)展大會(huì)在《21世紀(jì)議程》中，將環(huán)境技術(shù)界定為用以預(yù)防污染的流程或產(chǎn)品工藝，該技術(shù)會(huì)產(chǎn)生較少?gòu)U棄物或不產(chǎn)生任何廢棄物。對(duì)于綠色管理而言，只有獲得并采用適當(dāng)環(huán)境技術(shù)時(shí)，才可能實(shí)現(xiàn)環(huán)境質(zhì)量的改善。環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新包括可持續(xù)性技術(shù)、制度體系和流程創(chuàng)新，其目的在于使資源使用與所產(chǎn)生的廢棄物保持在適當(dāng)?shù)南薅葍?nèi)，以獲得經(jīng)濟(jì)繁榮和社會(huì)公正。廣義的綠色管理技術(shù)分類反映了企業(yè)對(duì)污染控制或預(yù)防采取的不同戰(zhàn)略，如Hart提出企業(yè)的環(huán)境戰(zhàn)略應(yīng)依次劃分為污染預(yù)防、產(chǎn)品監(jiān)控和清潔技術(shù)三個(gè)階段［5］。雖然已有文獻(xiàn)對(duì)環(huán)境技術(shù)采用了不同劃分方法，但目前綠色管理的已有研究通常將環(huán)境技術(shù)劃分為末端治理技術(shù)和清潔技術(shù)兩大類。這種二元?jiǎng)澐址椒ㄓ兄诿枋銎髽I(yè)層面環(huán)境技術(shù)的選擇機(jī)制 ［6］。

（1） 末端治理（endof pipe）：在生產(chǎn)流程的末端附加的設(shè)備和設(shè)施，目的是將主要排放物轉(zhuǎn)化為更易于處理的物質(zhì)。這種方法作為一種傳統(tǒng)綠色管理手段，不涉及生產(chǎn)流程的變革，并未從實(shí)質(zhì)上解決環(huán)境問(wèn)題。

（2） 清潔技術(shù)（clean technology）：實(shí)施生產(chǎn)流程的變革以減少生產(chǎn)過(guò)程或整個(gè)產(chǎn)品生命周期所產(chǎn)生的廢棄物和污染物的數(shù)量，它關(guān)注于生產(chǎn)流程本身而不是生產(chǎn)過(guò)程所產(chǎn)生的廢棄物。

從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看，末端治理需要對(duì)設(shè)備和設(shè)施的資本投入并產(chǎn)生維護(hù)保養(yǎng)成本，卻無(wú)法相應(yīng)提高生產(chǎn)效率。而清潔技術(shù)則可以通過(guò)降低原材料和能源消耗，提高生產(chǎn)效率和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。由于清潔技術(shù)可以從源頭解決環(huán)境問(wèn)題而得到利益相關(guān)者的更多青睞。盡管清潔技術(shù)能使社會(huì)和生產(chǎn)企業(yè)都獲益，最直接的受益者也是采用該技術(shù)的企業(yè)本身，然而目前清潔技術(shù)的采納和擴(kuò)散在各國(guó)并不理想。當(dāng)前企業(yè)綠色管理實(shí)踐存在的困境在于：雖然對(duì)企業(yè)而言清潔技術(shù)應(yīng)更具吸引力，大多數(shù)企業(yè)仍然偏好于采用末端治理技術(shù)解決面對(duì)的環(huán)境問(wèn)題。因此，在當(dāng)前環(huán)境問(wèn)題日益嚴(yán)厲的情形下，本文嘗試在制度和技術(shù)因素的整合框架下分析企業(yè)綠色管理行為。

2 基于制度與技術(shù)情境的企業(yè)綠色管理戰(zhàn)略選擇分析

組織嵌入于其所處的社會(huì)情境之中，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)因此將技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新都看做是一種創(chuàng)新過(guò)程，并認(rèn)為制度創(chuàng)新決定技術(shù)創(chuàng)新，并認(rèn)為制度與技術(shù)二者并不必然是相互沖突的。雖然將制度與技術(shù)環(huán)境相分離有益于從不同維度分析企業(yè)綠色管理的驅(qū)動(dòng)因素，但隨著企業(yè)綠色管理理論和實(shí)踐的不斷豐富，這種分析方法的解釋力度日益減弱。由于存在經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、制度和社會(huì)的障礙，技術(shù)創(chuàng)新不是一個(gè)自發(fā)過(guò)程、也就不可能在缺乏制度推動(dòng)時(shí)自發(fā)進(jìn)行；此外環(huán)境技術(shù)創(chuàng)新并不是在封閉狀態(tài)中產(chǎn)生的，而是受到利益相關(guān)者壓力等制度因素的作用。演化理論指出，技術(shù)不是依據(jù)內(nèi)部邏輯進(jìn)行變革，而是內(nèi)生于經(jīng)濟(jì)激勵(lì)、企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力和特定制度結(jié)構(gòu)之中；是供求因素以及社會(huì)團(tuán)體等各方力量交互作用的結(jié)果 ［7～8］。Nelson尤其強(qiáng)調(diào)了技術(shù)變革的必要性和制度結(jié)構(gòu)的適應(yīng)性，提出了技術(shù)創(chuàng)新的制度結(jié)構(gòu)的概念，即促進(jìn)和支持技術(shù)創(chuàng)新的各種具有不同地位和作用的正式和非正式制度體系。在演化理論框架下，技術(shù)創(chuàng)新和擴(kuò)散是一個(gè)系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)、非線性的過(guò)程，技術(shù)和制度因素在固有的不確定情境下發(fā)生相互作用。企業(yè)在做技術(shù)采納決策時(shí)，受到各種社會(huì)和制度性因素的廣泛影響；這些外部力量與企業(yè)能力、競(jìng)爭(zhēng)力和企業(yè)特征以及技術(shù)的經(jīng)濟(jì)性決定了企業(yè)是否采用特定技術(shù)。

當(dāng)市場(chǎng)體制本身并不能保證環(huán)境友好技術(shù)得以大規(guī)模推廣應(yīng)用時(shí)，環(huán)境政策的制定和實(shí)施發(fā)揮了重要作用，分析制度和技術(shù)環(huán)境的持續(xù)交互作用具有重要意義［9］，對(duì)企業(yè)綠色管理行為的分析也同樣需要系統(tǒng)地考察制度、技術(shù)及其相互關(guān)系，已有學(xué)者的研究成果為構(gòu)建更具現(xiàn)實(shí)意義的企業(yè)綠色管理戰(zhàn)略模型提供了支持。在分析制度壓力與企業(yè)戰(zhàn)略響應(yīng)的關(guān)系時(shí)，Oliver指出從以下幾個(gè)問(wèn)題入手可以更好理解企業(yè)戰(zhàn)略響應(yīng)的能力：“為何會(huì)被施加這些壓力、是誰(shuí)在施加壓力、壓力的具體內(nèi)容、壓力以何種方式實(shí)施、在何處發(fā)生”等 ［10］。管理人員在進(jìn)行綠色戰(zhàn)略選擇時(shí)，必須考慮到企業(yè)在市場(chǎng)和非市場(chǎng)因素中的定位，以提升企業(yè)總體價(jià)值，而不只是在市場(chǎng)、績(jī)效和形象單方面的改進(jìn)。這些因素包括：所采用的環(huán)境技術(shù)的類型，利益相關(guān)者壓力的顯著性，以及環(huán)境技術(shù)與利益相關(guān)者壓力的相互關(guān)系。

通過(guò)對(duì)企業(yè)面臨的制度壓力、技術(shù)壓力及其相互關(guān)系的分析，本文構(gòu)建了基于制度與技術(shù)情境的企業(yè)綠色管理戰(zhàn)略選擇模型。該模型整合了企業(yè)所感知的制度壓力和技術(shù)壓力沖突程度以及制度壓力的顯著性，其中，利益相關(guān)者壓力顯著性水平反映制度壓力水平，而影響力、合法性和迫切性等三個(gè)特征被作為劃分利益相關(guān)者的主要依據(jù)，企業(yè)根據(jù)這三個(gè)方面的特征識(shí)別利益相關(guān)者的重要程度或制度壓力的水平，而且利益相關(guān)者壓力處于動(dòng)態(tài)變化之中 ［11］。組織會(huì)采取不同的戰(zhàn)略應(yīng)對(duì)面臨的利益相關(guān)者壓力，戰(zhàn)略隨時(shí)間而變化。正如Campell提出的，企業(yè)在應(yīng)對(duì)社會(huì)問(wèn)題并予以制度化的過(guò)程中，必須關(guān)注產(chǎn)生制度壓力來(lái)源各方的相對(duì)力量。雖然實(shí)證研究中有關(guān)不同的利益相關(guān)者對(duì)于環(huán)境技術(shù)的具體作用方面的分析較少，但仍可以預(yù)期利益相關(guān)者壓力與清潔技術(shù)之間存在正相關(guān)關(guān)系 ［12］。

模型的第1和第2象限表示較高水平的利益相關(guān)者壓力，利益相關(guān)者壓力的顯著性增加了其在組織中的力量 ［13］，企業(yè)不大可能改變或忽視面臨的這些壓力。當(dāng)對(duì)制度壓力的響應(yīng)與技術(shù)要求相一致時(shí)（象限1），企業(yè)的綠色管理人員在影響組織變革方面具有最大程度的選擇權(quán)，可以使用強(qiáng)制力或說(shuō)服其他部門合作以實(shí)現(xiàn)綠色管理目標(biāo)。當(dāng)制度壓力與技術(shù)壓力二者發(fā)生沖突時(shí)（第2象限），如果來(lái)自環(huán)境監(jiān)管機(jī)構(gòu)的強(qiáng)制性懲罰或其他自愿性環(huán)保組織的威脅非常明顯，為達(dá)到外部環(huán)境監(jiān)管要求，企業(yè)在綠色管理方法上會(huì)在末端治理和清潔技術(shù)二者之間選擇前者，盡管這是與降低成本的技術(shù)要求相矛盾的。在另一些情況下，如果政府監(jiān)管部門或其他利益相關(guān)群體對(duì)企業(yè)污染控制的壓力更大時(shí)，企業(yè)會(huì)采取最為被動(dòng)的默從戰(zhàn)略，即實(shí)施高成本的綠色管理行為使其環(huán)境績(jī)效高于最低監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

象限3和象限4反映了較低的利益相關(guān)者顯著性水平，在這種情形下如果利益相關(guān)者壓力是與技術(shù)壓力相沖突的（象限4），由于企業(yè)感知的來(lái)自利益相關(guān)者的綠色管理壓力較弱，企業(yè)就更有可能試圖發(fā)揮自身的戰(zhàn)略主動(dòng)性改變這種局面，即采取妥協(xié)、回避或操縱戰(zhàn)略 ［14］，其中當(dāng)企業(yè)試圖改變制度壓力的內(nèi)容甚至是制度本身時(shí)，操縱戰(zhàn)略通常被企業(yè)用來(lái)作為參與制度形成的機(jī)制，例如大型企業(yè)已經(jīng)開(kāi)發(fā)并使用的環(huán)境技術(shù)，是政府或自愿型環(huán)境保護(hù)組織制定相關(guān)環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)時(shí)重要的影響因素。當(dāng)利益相關(guān)者要求企業(yè)提高環(huán)境績(jī)效的壓力與技術(shù)壓力一致時(shí)（象限3），企業(yè)可以采取的戰(zhàn)略是：抵制這些壓力或者基于企業(yè)已有技術(shù)要求組織內(nèi)的相關(guān)部門實(shí)施綠色管理行為，上述兩者都能夠使企業(yè)達(dá)到綠色管理目標(biāo)。然而大多數(shù)企業(yè)的選擇是后者，因?yàn)橐揽考扔协h(huán)境技術(shù)既能夠解決面臨的利益相關(guān)者壓力，同時(shí)又可以使企業(yè)一定程度上獲得生產(chǎn)效率的改善。

3 結(jié) 論

企業(yè)的綠色管理面臨了技術(shù)和制度的壓力，對(duì)制度壓力的響應(yīng)會(huì)影響企業(yè)采取何種環(huán)境技術(shù)。從動(dòng)態(tài)視角看，企業(yè)的環(huán)境戰(zhàn)略決策是制度壓力、環(huán)境技術(shù)和以及二者的相互關(guān)系等因素共同作用的結(jié)果。企業(yè)在對(duì)制度壓力反應(yīng)的同時(shí)也會(huì)導(dǎo)致技術(shù)效率的提高，而企業(yè)所處的制度情境也影響到企業(yè)的管理人員感知技術(shù)壓力的方式，這意味著制度壓力和技術(shù)壓力會(huì)產(chǎn)生交互作用。雖然早期的綠色管理研究將制度與技術(shù)二者相分離有利于綠色管理的驅(qū)動(dòng)因素分析，然而未能解釋企業(yè)對(duì)環(huán)境技術(shù)的選擇。國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)于環(huán)境政策工具與技術(shù)創(chuàng)新的分析，主要是從制度的激勵(lì)效應(yīng)方面進(jìn)行考察 ［15］；或者采用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)以驗(yàn)證波特假設(shè)-分析環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，其主要結(jié)論是環(huán)境規(guī)制在給企業(yè)帶來(lái)直接費(fèi)用的同時(shí)，也會(huì)激發(fā)一些創(chuàng)新從而使受規(guī)制企業(yè)受益［16］。而其他學(xué)者的研究則發(fā)現(xiàn)目前中國(guó)的環(huán)境規(guī)制政策雖然對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新有一定的激勵(lì)作用，但是從激勵(lì)程度上看還很小 ［17］。

我國(guó)目前提出環(huán)境新政策包括制度創(chuàng)新、科技創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和文化創(chuàng)新四個(gè)方面，環(huán)境政策的技術(shù)效應(yīng)范圍包括現(xiàn)有技術(shù)的擴(kuò)散、工藝流程的變革或者新產(chǎn)品、新工藝的開(kāi)發(fā)，只有技術(shù)引導(dǎo)型的環(huán)境政策才能誘發(fā)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，但技術(shù)響應(yīng)的程度會(huì)因企業(yè)解決環(huán)境問(wèn)題所采用的方法不同而存在差異。目前我國(guó)對(duì)于工業(yè)污染防治存在的制度性缺陷中科技創(chuàng)新政策與環(huán)境保護(hù)政策整合不足，是致使環(huán)境保護(hù)中的“軟約束”現(xiàn)象產(chǎn)生的主要原因之一 ［18］。由于在政策制定過(guò)程中未能充分考慮企業(yè)的接受能力以及對(duì)新技術(shù)的適應(yīng)性，我國(guó)的環(huán)境政策與技術(shù)政策的適配性存在缺陷，也就是環(huán)境制度與企業(yè)對(duì)環(huán)境技術(shù)的適應(yīng)性未能得到很好的配合 ［19］?，F(xiàn)階段我國(guó)的環(huán)境政策和技術(shù)政策沒(méi)有得到恰當(dāng)匹配，最優(yōu)的公共政策應(yīng)當(dāng)包括用來(lái)促進(jìn)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散的機(jī)制，在這種政策下，對(duì)新技術(shù)的推動(dòng)就不再是將環(huán)境影響外部性進(jìn)行內(nèi)部化的副產(chǎn)品。我國(guó)明確提出技術(shù)創(chuàng)新是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)的必要前提，盡管理論界有關(guān)環(huán)境政策對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響程度依然存在爭(zhēng)議，目前得到一致認(rèn)同的是：雖然命令-控制式的環(huán)境政策法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的作用不可低估，但有彈性的、激勵(lì)導(dǎo)向的政策工具比強(qiáng)制性的監(jiān)管方式更有可能促進(jìn)環(huán)境友好技術(shù)。傳統(tǒng)環(huán)境政策下的政府干預(yù)并未能從源頭上成功推動(dòng)污染預(yù)防，如果環(huán)境政策不能對(duì)高于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境管理行為提供任何激勵(lì)，企業(yè)對(duì)環(huán)境政策的技術(shù)響應(yīng)水平就會(huì)較弱，不利于清潔技術(shù)的開(kāi)發(fā)和采納。在政府對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的保護(hù)機(jī)制缺失的情形下，其他企業(yè)很可能獲得后發(fā)優(yōu)勢(shì)而由創(chuàng)新企業(yè)承擔(dān)短期成本，在這種情形下企業(yè)缺乏通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新以持續(xù)改進(jìn)環(huán)境行為的動(dòng)力。目前政府可以采取的有利于環(huán)境技術(shù)的政策主要包括：制定綠色技術(shù)創(chuàng)新的專利保護(hù)制度，提高排污收費(fèi)，實(shí)施排污權(quán)交易，環(huán)境補(bǔ)貼、稅收、貸款扶持政策，調(diào)整資源價(jià)格體系等?！耙绯鲂?yīng)”表明企業(yè)只能獲得環(huán)境技術(shù)開(kāi)發(fā)回報(bào)的一部分，解決的途徑之一是在公共部門或通過(guò)直接的民間研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行這些研究。例如，在美國(guó)這類基礎(chǔ)研究是在隸屬國(guó)家能源部的國(guó)家能源實(shí)驗(yàn)室進(jìn)行的，企業(yè)或?qū)W校等民間機(jī)構(gòu)進(jìn)行的有關(guān)能源和環(huán)境保護(hù)的研究也得到政府資助和補(bǔ)貼，以抵消溢出效應(yīng)。這種做法的好處是：企業(yè)比政府對(duì)于技術(shù)的商業(yè)性方面擁有更有利的信息，因而對(duì)環(huán)境技術(shù)的選擇更能獲得成功。

(編輯：溫武軍)

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