摘 要： 本文簡(jiǎn)單介紹了能愿動(dòng)詞“要”的語法化過程，特別強(qiáng)調(diào)了能愿動(dòng)詞情態(tài)意義的語法化的演變過程，并結(jié)合該過程說明其總語法化的深層機(jī)制，由此證明漢語語法化的主要機(jī)制是隱喻和推理。

關(guān)鍵詞： 能愿動(dòng)詞 “要”語法化 深層機(jī)制

“語法化”通常指語言中意義實(shí)在的詞轉(zhuǎn)化為意義虛化，表示語法功能的成分這樣一種語言演變的過程或現(xiàn)象。中國傳統(tǒng)語言學(xué)稱之為“實(shí)詞虛化”，例如漢語里的“把”“被”“從”等詞原來都是實(shí)義動(dòng)詞，現(xiàn)已虛化為為介詞，即西方的功能詞（function words）。

“語法化”的英譯詞為grammatication。西方對(duì)此的基本觀點(diǎn)：語言具有不確定性，語言的范疇具有非離散性，語言的結(jié)構(gòu)和語言的使用是互相依賴的。Kurylowicz（1965：69）認(rèn)為語法化不僅僅存在詞匯語素進(jìn)而為語法語素，還存在于從較低的地位進(jìn)而為具有較高的語法地位，其范圍有所增加。

漢語中的能愿動(dòng)詞“要”正是實(shí)詞虛化，虛化后的語法意義更加虛化的典型。我想就此點(diǎn)展開，探討其逐步虛化的深層機(jī)制。在此需闡明一點(diǎn)：“機(jī)制”并不等同于“原因”，原因與結(jié)果相對(duì)，而機(jī)制只是產(chǎn)生變化的可能。

1.“要”的語法化過程

盧卓群已在《助動(dòng)詞“要”的漢代起源說》中詳細(xì)介紹“要”的虛化過程。在他看來，“要”主要經(jīng)歷兩大過程。（1）由名詞向動(dòng)詞的演變。（2）由動(dòng)詞向助動(dòng)詞的演變。在此我覺得還應(yīng)補(bǔ)充第三大過程：（3）助動(dòng)詞內(nèi)部的語義虛化。因?yàn)榍皟刹娇筛爬閷?shí)詞轉(zhuǎn)化為語法虛詞，而虛化并非就此完成，它在確立能愿助詞的語法功能后還得進(jìn)一步虛化，從而擴(kuò)展其情態(tài)意義。第三步看似并不明顯，耐人思索。

1.1名詞向?qū)嵙x動(dòng)詞的演變

“要”通“腰”，本指人的身體部位，是名詞。人們的生活經(jīng)歷促使其發(fā)展出動(dòng)詞用法，即“系在腰間”。腰處常常會(huì)系結(jié)東西，然后可能引申出“從中攔截”，如：

（1）愿誠素之先達(dá)兮，結(jié)下玉佩而要之。（三國魏·曹植《洛神賦》）意為“系在腰間”。

（2）無人要而擊之。（《左傳·囊公五年》）意為“攔阻”。

1.2實(shí)義動(dòng)詞演變?yōu)橹鷦?dòng)詞

我們知道，由于時(shí)間的一維性，決定了同一時(shí)間位置上的兩個(gè)動(dòng)詞，只能選取一個(gè)具有指示“時(shí)間信息”有關(guān)的句法特征的動(dòng)詞來計(jì)量，這便是主要?jiǎng)釉~，其它的則處于次要地位，幫助主要?jiǎng)釉~表達(dá)情態(tài)意義，而發(fā)展成為助動(dòng)詞。

先秦末，“要”產(chǎn)生“求取”義，該義為動(dòng)詞虛化提供了語義基礎(chǔ)，求取必定有目的。強(qiáng)求義項(xiàng)自然容易發(fā)展為“必定”。此時(shí)外部條件如句法結(jié)構(gòu)和語境的制約也起了不可磨滅的作用，“要+賓+動(dòng)+之”的句式結(jié)構(gòu)慢慢演化為“要+（而）動(dòng)+賓”。對(duì)比這兩種句式，我們會(huì)明白新的結(jié)構(gòu)類似于現(xiàn)代漢語的聯(lián)謂式，使“要”的語義弱化，逐漸處于助動(dòng)詞的地位。試看一例；

（3）孔子不悅于魯、魏，遭來恒司馬將要而殺之，微服而過來。（《孟子·萬章》）

“要”的語義弱化后，慢慢擁有助動(dòng)詞的一系列屬性，即作狀語說明動(dòng)詞“殺”的情態(tài)。對(duì)以上例句的理解，也漸漸出現(xiàn)分歧，司馬遷似乎悟出“要”中隱含了表意志的助動(dòng)詞“欲”的內(nèi)在語義，而該義項(xiàng)此時(shí)極為弱小，還不能與當(dāng)時(shí)使用頻率廣泛的情態(tài)動(dòng)詞“欲”相抗衡。直到兩漢時(shí)期“必定”、“應(yīng)當(dāng)”意義漸漸穩(wěn)定，該義也就是最早成形的必要式“要”。試看例句：

（4）黃泉下兮幽深，人生要死，何為苦心。（《漢書·廣陵厲王胥傳》）意為“必定”。

1.3助動(dòng)詞的進(jìn)一步虛化

“要”用作“意志式”助動(dòng)詞正式出現(xiàn)在唐代。漢代時(shí)已有少許現(xiàn)象，司馬遷開始意識(shí)到例3中隱含“欲”義。其實(shí)意志、愿望和決心往往和人的目的緊密掛鉤。

（5）將軍要卻敵，城高功亦高。（陸龜蒙：筑城曲）

宋代，“意志式”出現(xiàn)了一種尚待實(shí)現(xiàn)的“將然意志”，表現(xiàn)出一種動(dòng)作或事物的發(fā)展趨勢(shì)，意為“將要”，“快要”。

歷史的發(fā)展終于形成現(xiàn)代漢語中助詞“要”的三種主要用法：

（6）學(xué)習(xí)要認(rèn)真（必要式）

（7）他要見你（意志式）

（8）天要下雨了（將然態(tài)意志）

以上這些實(shí)例反映出語法化過程中的一些規(guī)律，如同義共存，《語法化》認(rèn)為語法化的程度在某一階段的變異形式構(gòu)成“連續(xù)統(tǒng)”（conntinuum）。連續(xù)統(tǒng)上范疇與范疇之間的分界是模糊的?？捎霉紸＞A/B＞B加以說明，新的形式出現(xiàn)后，老的形式不一定馬上消失，因此由A虛化為B的過程中，總是存在一個(gè)A和B共存的階段。例3中“要”主要含有“要求”的意思，同時(shí)隱含了“欲”的意思。新生的助詞“要”得依附于實(shí)力強(qiáng)大者，發(fā)展自己，進(jìn)而獨(dú)立。下面將進(jìn)一步分析助動(dòng)詞詞義的擴(kuò)展機(jī)制。

2.能愿動(dòng)詞“要”的情態(tài)意義

能愿動(dòng)詞是能用在一般動(dòng)詞、形容詞前，表示意愿、可能或必要的動(dòng)詞，在句子里常作狀語。這類詞與英語的情態(tài)動(dòng)詞比較相似。易仲良教授曾就英語情態(tài)動(dòng)詞意義進(jìn)行詳細(xì)分類。在他看來情態(tài)動(dòng)詞的語義實(shí)質(zhì)是可能性（likelinehood），即說話人將動(dòng)詞表示的動(dòng)作或狀態(tài)，設(shè)想于一切非現(xiàn)實(shí)的可能世界里成為現(xiàn)實(shí)可能的特性。人們對(duì)這種可能性的估判通常受社會(huì)法則、自然法則和推理法則的支配，并以此產(chǎn)生了不同的可能相（phase of likelinehood）：義務(wù)相（deontic phase）、原動(dòng)相（dynamic phase）以及推測(cè)相（epistemic phase）。如：

1）Everybody must hand in the paper，before five o’clock.（deontic）

2）Creature must eat food for survive.（dynamic）

3）The floor is wet，it must have rained yesterday evening.（epistemic）

不同的語言學(xué)家為說明各自的理論往往會(huì)對(duì)術(shù)語的界定不同。Eve Sweester就以上三種可能相用兩大情態(tài)意義概括：根情態(tài)（root modality）和知識(shí)情態(tài)（epistemic modality）。根情態(tài)實(shí)質(zhì)上包括了社會(huì)自然世界中的情態(tài)意義，是義務(wù)相與原動(dòng)相的總稱。她選擇這套術(shù)語更為了充分說明情態(tài)動(dòng)詞的隱喻化理論。

隱喻是一種意象圖式從一個(gè)認(rèn)知域映射到另一個(gè)認(rèn)知域的心理機(jī)制，意象圖式的基本精神是：由于我們存在和活動(dòng)于這個(gè)世界的物理經(jīng)驗(yàn)——感知環(huán)境，移動(dòng)身體，實(shí)施和經(jīng)受行為等——我們形成了一些基本的概念結(jié)構(gòu)，并用這些概念結(jié)構(gòu)來組織那些涉及更抽象領(lǐng)域的思想。

在Eve Sweester看來，英語情態(tài)動(dòng)詞往往一詞多意，就是行域（root modality）投射到知域（epistemic modality）的隱喻，這種理論一方面符合認(rèn)知規(guī)律。人的認(rèn)識(shí)往往從具體到抽象，另一方面也說明了情態(tài)動(dòng)詞的語義發(fā)展過程是實(shí)義動(dòng)詞義——根情態(tài)意義——知識(shí)情態(tài)意義。所以知識(shí)情態(tài)意義也是三者中虛化程度最高的義相。

人的認(rèn)知相似，語言因此也具有普遍性特征。西方語言學(xué)家提出的理論同樣可以應(yīng)用于漢語研究中?！耙钡恼Z法化產(chǎn)生三大情態(tài)意義：必要式、意志式、將然態(tài)意志。

例6表依據(jù)社會(huì)法則對(duì)學(xué)習(xí)作出的評(píng)說，例7依據(jù)人的意愿作出的判斷，可理解為作為自然個(gè)體的人的傾向。正因?yàn)樗鼈兌际且罁?jù)社會(huì)和自然的情況作出的論斷，指導(dǎo)“行域”的活動(dòng)，所以必要式和意志式可總括為根情態(tài)（root modality）。將然態(tài)則依據(jù)現(xiàn)實(shí)跡象，如“天空烏云密布”，通過人的認(rèn)知而作出的推論。因此屬于知識(shí)情態(tài)（epistemic modality）。

必要式形成于兩漢魏晉南北朝時(shí)期，而意志式主要形成于唐代，將然態(tài)出現(xiàn)時(shí)間靠后，大約是宋代。這段演化史充分證明了情態(tài)動(dòng)詞的語義發(fā)展過程：它們最初只是名詞，隨后出現(xiàn)相應(yīng)的動(dòng)詞意，實(shí)義動(dòng)詞逐步虛化為情態(tài)動(dòng)詞，情態(tài)動(dòng)詞進(jìn)一步衍生各種現(xiàn)成的情態(tài)意義。

3.“要”的主要語法化機(jī)制

實(shí)詞虛化的機(jī)制主要有5種：1）隱喻，2）推理，3）泛化，4）和諧，5）吸收。首先，這些主要機(jī)制，一般的語法化總少不了這兩者。后面三種機(jī)制往往出現(xiàn)在不同的歷史階段。

隱喻在西方看來是用一個(gè)具體概念來理解一個(gè)抽象概念的認(rèn)知方式，Lackoff認(rèn)為隱喻無所不在，它建立在人類經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，并組織我們的世界。所以它的含義遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出修辭學(xué)上的含義。

推理是語用學(xué)的重要概念。語用學(xué)認(rèn)為說話人（S）與聽話人（H）間有種緊張關(guān)系：S不想說得太詳細(xì)，而H又想要S盡量說得詳細(xì)，雙方為了解決這種緊張關(guān)系就讓H依靠語境從S有限的話語中推導(dǎo)出沒有說出而實(shí)際需要表達(dá)的意思（或叫“隱含義），如果一種話語形式經(jīng)常傳遞某種隱含義，這種隱含義就逐漸“固化”，最后成為那種形式固有的意義。

細(xì)細(xì)分析“要”的語法化過程，我們能看出其中隱喻與推理機(jī)制在語法化過程中交織著起作用，兩者關(guān)系密不可分。實(shí)義動(dòng)詞“要”意義的擴(kuò)展依次主要有：系在腰間→從中攔截→求教/求得。人對(duì)世界的了解往往源于對(duì)自身的了解，人們首先認(rèn)識(shí)自己的身體構(gòu)造，此后，隨著社會(huì)的發(fā)展為滿足人類交際的需求，他們會(huì)將具體概念投射于抽象領(lǐng)域，顯然，這種由具體到抽象的語言現(xiàn)象也符合我們的認(rèn)知規(guī)律。古人最初認(rèn)識(shí)“腰”這個(gè)人體部位，隨后又派生出直接作動(dòng)詞的用法，這是虛化的必要準(zhǔn)備。“系在腰間”這一具體動(dòng)作與“從中攔截”具有共同的意象圖式，即約束，使其受阻。這一圖式使兩種意思具有關(guān)聯(lián)性?？梢婋[喻使其意義擴(kuò)展，同時(shí)擴(kuò)展的過程也離不開人的推理機(jī)制。又因“從中攔截”必然有所目的，于是便引申出“求救/求得”的義項(xiàng)。這里“目的”與“攔截”動(dòng)作有關(guān)聯(lián)性的結(jié)果。這種關(guān)聯(lián)性使我們的推理更為有理可拒。

“要”的情態(tài)意義如何進(jìn)一步虛化的呢？這又和我們前面說的根情態(tài)義和知識(shí)情態(tài)義緊密相連。在Sweetser看來兩者首先有一共同的意象圖式，然后前者投射到后者從而形成知識(shí)情態(tài)意義。Sweetser此處的意象圖式主要借用了Talmy的“作用力圖式”（force dynamic）然而遺憾的是當(dāng)她應(yīng)用該理論解釋will時(shí)卻顯示出理論不足。Languacker認(rèn)識(shí)到該理論的不足，同時(shí)試著用她的“進(jìn)化理論模式”（dynamic evolutionary model）：說話者將他所知的現(xiàn)實(shí)世界投射于潛在世界的一部分，從而形成投射現(xiàn)實(shí)世界。投射現(xiàn)實(shí)世界正是通過will的進(jìn)化動(dòng)力圖式而形成的?！耙钡母閼B(tài)主要是表“意愿”，這種意愿是說話者（conceptualizer）所理解的世界的（現(xiàn)實(shí)世界）一部分，而“將然態(tài)”（投射的世界）則是現(xiàn)實(shí)世界的延伸的結(jié)果。所以，該現(xiàn)象也從隱喻的角度對(duì)情態(tài)意義作出了解釋。

綜上所述，“要”的語法化主要通過推理與隱喻，兩者緊密相連。準(zhǔn)確地說，推理貫穿虛化全過程；隱喻關(guān)鍵是找到相關(guān)聯(lián)的意象圖式。因?yàn)殡[喻作為一種思維方式在語言發(fā)展中極有說服力，現(xiàn)在是研究熱點(diǎn)，我們漢語研究不應(yīng)忽視這個(gè)重要理論。當(dāng)然，漢語的研究終歸不同于西方語言，它的演化發(fā)展也會(huì)受自身所處的文化影響。如“要”同“腰”這是古漢語常常出現(xiàn)的詞匯發(fā)展現(xiàn)象。而英語中就沒有這樣的語法化過程。其次，其它機(jī)制的作用也不容忽視，如和諧機(jī)制在“要”由實(shí)義動(dòng)詞變成助動(dòng)詞的過程中起了重要作用，為了達(dá)到句型的整體和諧，終于確立了這種語法范疇。

4.結(jié)語

語法化研究將研究對(duì)象放在歷史的長河中考察，對(duì)當(dāng)代的共時(shí)研究有重要的指導(dǎo)作用。漢語能愿動(dòng)詞本身和情態(tài)意義緊密相連，而情態(tài)自身也是社會(huì)的重要組成部分。所以，這種分析會(huì)引起眾多研究者的參與。能愿動(dòng)詞“要”由單一的名詞虛化成今天具有多種情態(tài)意義的助詞，這段歷史表面上看雜亂無章，其實(shí)卻隱含許多內(nèi)在語法化機(jī)制。這些機(jī)制雖有程度差別，但都對(duì)今天的語言產(chǎn)生發(fā)揮了重要作用。

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