摘 要:本文主要從農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)理論、農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為、農(nóng)戶投資決策行為三大方面，對國內(nèi)外學(xué)者的相關(guān)研究和觀點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)綜述，找出其中的共同點(diǎn)和差異之處，為以后的研究提供理論基礎(chǔ)和分析思路。

關(guān)鍵詞:農(nóng)戶 農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為 農(nóng)業(yè)投資

中圖分類號:F323文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A

農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的推行，使得農(nóng)戶作為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動的主體地位在制度上獲得了認(rèn)可，從而成為農(nóng)村社會經(jīng)濟(jì)中最重要的經(jīng)營決策單位。因此，解決“三農(nóng)”問題的突破口，就在于真正了解農(nóng)戶的經(jīng)濟(jì)行為。投資是農(nóng)業(yè)增長的重要?jiǎng)恿Γr(nóng)戶是農(nóng)業(yè)投資的基本主體。因而，農(nóng)戶投資行為將直接影響著農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長的眾多方面。國內(nèi)外不少的學(xué)者對農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為，特別是農(nóng)戶投資行為進(jìn)行了研究，這些研究對我國農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的進(jìn)一步研究提供了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

一、 農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)理論研究

在西方發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家中，對農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)理論的研究主要有三個(gè)流派:

第一個(gè)是以俄國的A#8226;恰亞諾夫?yàn)榇淼慕M織生產(chǎn)流派。他在1925年出版的《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》一書中，提出“自給小農(nóng)”觀點(diǎn)?！皠趧?消費(fèi)均衡論”，是恰亞諾夫農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)微觀理論的核心。恰亞諾夫認(rèn)為，農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)發(fā)展依靠的是農(nóng)民自身的勞動力，而非雇傭勞動力:其生產(chǎn)的產(chǎn)品主要是為滿足家庭自身需求而非追求市場利潤最大化。以自身勞動投入為主的“投資形式”并不適用單位生產(chǎn)成本和收益的衡量方法。因此，農(nóng)戶“勞動投入”往往選擇滿足自家消費(fèi)需求和勞動辛苦程度之間的平衡，而不是利潤和成本之間的平衡。根據(jù)該流派研究分析，農(nóng)戶分化的原因是家庭周期性的勞動者與消費(fèi)者比例的變化，而不是商品帶來的農(nóng)民分化。

第二個(gè)是以西奧多#8226;舒爾茨為代表的理性行為流派。舒爾茨著名的“農(nóng)民理性”論斷，使得經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究農(nóng)民問題上有了極大進(jìn)展。該學(xué)派認(rèn)為:傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)增長的停止，是來自傳統(tǒng)邊際投入下的收益遞減。改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)所需要的是合理成本下的現(xiàn)代投入，一旦現(xiàn)代技術(shù)要素的投入能保證利潤在現(xiàn)有價(jià)格水平上可獲得，農(nóng)戶會毫猶豫地成為最大利潤的追求者。因此，改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的方式不應(yīng)選擇削弱農(nóng)戶生產(chǎn)組織功能和自由市場體系，而應(yīng)在現(xiàn)存組織和市場中確保合理成本下的現(xiàn)代要素的供應(yīng)。

第三個(gè)是以黃宗智為代表的歷史流派。該流派綜合分析了上述兩個(gè)流派的研究結(jié)果以后，認(rèn)為農(nóng)戶在邊際報(bào)酬十分低的情況下仍然會繼續(xù)投入勞動，可能是因?yàn)檗r(nóng)戶沒有邊際報(bào)酬概念或農(nóng)戶家庭受耕地規(guī)模制約，家庭勞動剩余過多，由于缺乏很好的就業(yè)機(jī)會，勞動的機(jī)會成本幾乎為零。黃宗智將商品化分為三種，剝削推動的商品化、生存推動的商品化和謀利推動的商品化，并認(rèn)為20世紀(jì)80年代的中國農(nóng)村改革就是一種反應(yīng)過密化的過程。他們以明清以來中國華北平原、江南地區(qū)農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的文獻(xiàn)資料為素材對農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行了以歷史為線索的研究，經(jīng)分析認(rèn)為中國農(nóng)業(yè)仍處在“沒有發(fā)展的增長”中。

二、 農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為研究

最早由美國的貝克爾提出家庭生產(chǎn)模型，他將家庭中的生產(chǎn)、消費(fèi)和勞動供給等決策有機(jī)地相聯(lián)系。其中考慮了時(shí)間的成本以及由此而產(chǎn)生的時(shí)間配置問題。它假定家庭而非個(gè)人是經(jīng)濟(jì)的基本單位。一個(gè)家庭既是生產(chǎn)單位，又是消費(fèi)單位，其生產(chǎn)依靠資本與時(shí)間的共同投入，根據(jù)成本最小化原則進(jìn)行，產(chǎn)量則依據(jù)效用最大化原則，結(jié)合產(chǎn)品價(jià)格和資源約束而定。這里的資源以全要素收入來計(jì)算，包括全部貨幣收入以及因投入家庭生產(chǎn)而放棄的時(shí)間與資本收入，產(chǎn)品價(jià)格則以生產(chǎn)耗費(fèi)的資本及時(shí)間成本之和計(jì)算。在市場完全時(shí)，家庭的生產(chǎn)決策與消費(fèi)決策可分別進(jìn)行。

在貝克爾模型的基礎(chǔ)上，巴納姆與斯奎爾(BarnnumSquire，1979)提出了一個(gè)完整的農(nóng)戶模型，在該模型中研究的不僅是家庭，而且是農(nóng)戶，而農(nóng)戶習(xí)慣上亦被看作生產(chǎn)單位，同時(shí)改變了傳統(tǒng)認(rèn)為農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)不存在勞動力市場的假定。這個(gè)模型的重要之處在于，它為農(nóng)戶對家庭情況變化以及市場變化的行為反應(yīng)的分析和預(yù)測提供了一個(gè)理論框架。它有能力從農(nóng)戶在產(chǎn)出和投入市場上決策的后果出發(fā)，引申出對大范圍農(nóng)民經(jīng)濟(jì)的一般均衡分析。

此后，該模型又得到進(jìn)一步發(fā)展。易奎巴爾(Iqbal，1986)將該模型從靜態(tài)變?yōu)閯討B(tài)，他在農(nóng)戶決策系統(tǒng)中引入了借貸、儲蓄和投資變量，將農(nóng)戶模型擴(kuò)展為包含兩個(gè)生產(chǎn)周期的系統(tǒng)，使模型的應(yīng)用范圍進(jìn)一步擴(kuò)大，可以研究政府宏觀經(jīng)濟(jì)政策對農(nóng)戶決策行為以及結(jié)果的影響。

至此，對農(nóng)戶行為的研究正式擺脫了形象化的描述階段，經(jīng)濟(jì)學(xué)的生產(chǎn)與消費(fèi)理論被引入，從而開始更為精確的分析和預(yù)測。

三、 農(nóng)戶投資決策行為研究

較早的農(nóng)業(yè)投資行為研究是關(guān)于農(nóng)戶投資不足的。舒爾茨(1964)對發(fā)展中國家進(jìn)行的深入研究，發(fā)現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)中對原生產(chǎn)要素增加投資的收益率極低，對儲蓄和投資缺乏足夠的經(jīng)濟(jì)刺激，從而農(nóng)戶無意增加投資。Bela Mukhoti(1966)通過對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率和農(nóng)地規(guī)模之間相互關(guān)系的研究，得出，農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)的本性為較大的農(nóng)場主提供了較多比農(nóng)業(yè)投資更有回報(bào)率的投資機(jī)會，大戶可能相對減少其農(nóng)業(yè)投資，從而導(dǎo)致投資不足。但Gill(1968)通過分析Bela Mukhoti所做各種假定的不合理性，對此問題持完全相反的觀點(diǎn)。

在20世紀(jì)80年代以后關(guān)于農(nóng)戶投資影響因素的研究開始發(fā)展。Steigum(1983)認(rèn)為，關(guān)于農(nóng)戶生產(chǎn)性投資行為的研究，從是否強(qiáng)調(diào)金融變量產(chǎn)生的作用方面，大體可以分為兩大派。一是調(diào)整成本理論學(xué)派，其基本觀點(diǎn)是假定農(nóng)戶投資資金的可得性是不受限制的，最優(yōu)的長期資本存量應(yīng)是投入品價(jià)格、產(chǎn)出品價(jià)格和技術(shù)進(jìn)步諸變量的函數(shù)，且認(rèn)為可以用調(diào)整成本來解釋單個(gè)企業(yè)的投資率;與調(diào)整成本理論對應(yīng)的另一學(xué)派則比較強(qiáng)調(diào)金融變量在投資過程中所起的作用，但此歸類的視角是農(nóng)戶是否存在是融資限制。Lewis(1988)、Kelly，Valarie(1994)、acoby(1995)、Bjornson，Bruced(1995)、Upton Martio(1996)、Gruyter(1996)等學(xué)者分別從資本成本、資本市場、土地產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性、商業(yè)周期、投資風(fēng)險(xiǎn)、金融約束等方面對農(nóng)戶投資進(jìn)行研究，提出了各自的觀點(diǎn)。

國內(nèi)在這方面研究較有代表性的是林毅夫(2005)的實(shí)證分析，他指出，抑制農(nóng)業(yè)投資的潛在因素是農(nóng)場規(guī)模、承包土地使用權(quán)的穩(wěn)定性和金融的不充分性。劉承芳(2001)研究指出，農(nóng)戶生產(chǎn)性投資行為受到信貸可得性、家庭其他方面投資與消費(fèi)行為、非農(nóng)就業(yè)比、土地規(guī)模、國家政策、擁有資產(chǎn)的形式等因素的影響。郭敏、屈艷芳(2002)對農(nóng)戶投資進(jìn)行了較全面的實(shí)證研究，認(rèn)為農(nóng)戶收入、農(nóng)地規(guī)模、農(nóng)業(yè)貸款資金、土地使用權(quán)的穩(wěn)定性對農(nóng)戶投資起著實(shí)質(zhì)性影響。辛翔飛、秦富(2005)通過對實(shí)例的定量和定性分析發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶總收入、工資性收入、稅費(fèi)支出、家庭經(jīng)營非農(nóng)產(chǎn)業(yè)支出以及地區(qū)差異是影響我國農(nóng)戶農(nóng)業(yè)投資的主要因素。

20世紀(jì)80年代中后期，我國眾多學(xué)者在研究中發(fā)現(xiàn)了農(nóng)戶投資行為的諸多特征。胡繼連(1992)從農(nóng)戶投資的動機(jī)和需求出發(fā)以行為科學(xué)理論、激勵(lì)理論為指導(dǎo)思想研究農(nóng)戶投資行為，發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶投資行為具有短期化、貨幣化、雙向兼業(yè)等特征。馬鴻運(yùn)(1993)研究發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶投資行為具有創(chuàng)新、模仿和保守性并存的特點(diǎn)?？紫橹?1998)分析指出，農(nóng)戶投資行為的特點(diǎn)在于其目標(biāo)的多重性，這事實(shí)上是體制轉(zhuǎn)換的產(chǎn)物。張改清(2005)認(rèn)為，農(nóng)戶投資呈現(xiàn)規(guī)模小、力度不足、分布不均的特征，并進(jìn)行了不少定量研究。

相關(guān)的研究還有很多，由于篇幅的原因此處無法列全。從以上綜述可看出，雖然同樣是對農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為的研究，但眾多學(xué)者的基本觀點(diǎn)和分析結(jié)論往往不太一致，這些分歧的產(chǎn)生主要源于不同學(xué)者所分析的農(nóng)戶在進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動時(shí)各自所處的外部經(jīng)濟(jì)條件和社會環(huán)境等因素存在差異。因此，進(jìn)一步對農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行分析時(shí)，應(yīng)該將農(nóng)戶所處的特定環(huán)境和經(jīng)營對象本身的規(guī)律及特點(diǎn)結(jié)合起來進(jìn)行考察。