摘 要:在相互依賴(lài)?yán)碚摰难芯堪l(fā)展中，經(jīng)歷了三大變化。一是對(duì)相互依賴(lài)內(nèi)涵和外延理解的深入和擴(kuò)大，從早期的對(duì)經(jīng)濟(jì)上單一的相互依存研究發(fā)展到現(xiàn)今的包括政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、安全、生態(tài)、環(huán)保等多元的相互依存研究。二是對(duì)相互依賴(lài)與國(guó)際合作、和平的關(guān)系由無(wú)條件論發(fā)展為有條件論，對(duì)相互依賴(lài)條件下的國(guó)際合作行為的邏輯機(jī)制進(jìn)行了越來(lái)越完整的論證。三是相互依賴(lài)的研究方法愈來(lái)愈科學(xué)化，從早期的定性研究轉(zhuǎn)向定性研究和定量研究相結(jié)合，并引入了博弈論、電子計(jì)算機(jī)模擬等先進(jìn)方法。該理論為我們觀察和理解國(guó)際關(guān)系的本質(zhì)和特征、為各國(guó)政府外交決策提供了一種有益的視角，但它的不足和缺陷也是明顯的。它對(duì)國(guó)際政治過(guò)于樂(lè)觀，有意淡化和回避了社會(huì)主義國(guó)家與資本主義國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的巨大差異和對(duì)立，忽視了國(guó)內(nèi)政治和觀念因素的作用。

關(guān)鍵詞:相互依賴(lài)?yán)碚?發(fā)展進(jìn)程;內(nèi)在邏輯;研究方法

中圖分類(lèi)號(hào):D80 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼:A 文章編號(hào):1008-7168(2009)05-0034-08

相互依賴(lài)?yán)碚撟钤缬山?jīng)濟(jì)學(xué)家從國(guó)際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象中發(fā)現(xiàn)、總結(jié)出來(lái)，爾后由國(guó)際政治學(xué)者應(yīng)用到國(guó)際關(guān)系的研究中。從那以后，不斷有學(xué)者在深化、豐富、發(fā)展和求證這個(gè)理論。今天人們熱議的“全球化”可以理解為相互依賴(lài)在程度和范圍上的深化和拓展。那么，到目前為止，相互依賴(lài)?yán)碚摻?jīng)歷了哪些變化?其內(nèi)在邏輯是什么?其研究方法的發(fā)展趨勢(shì)如何?如何正確評(píng)價(jià)它?本文擬對(duì)這四個(gè)問(wèn)題進(jìn)行初步探討。

一、理解相互依賴(lài)

20世紀(jì)70年代以來(lái)，相互依賴(lài)已經(jīng)成為國(guó)際關(guān)系研究中使用最廣泛的概念工具之一。不過(guò)，相互依賴(lài)是一個(gè)沒(méi)有公認(rèn)定義的詞。按照最通常的意思，相互依賴(lài)關(guān)系是指利益上的一種相互關(guān)系，也就是說(shuō)，如果一個(gè)國(guó)家的地位發(fā)生了變化，其他國(guó)家也要受這種變化的影響[1](p.537)。

學(xué)術(shù)界對(duì)相互依賴(lài)這一概念的內(nèi)涵和外延的理解，隨著時(shí)代和學(xué)術(shù)的發(fā)展不斷深化、擴(kuò)大。最初，主要是從經(jīng)濟(jì)上理解相互依賴(lài)。理查德#8226;庫(kù)珀是最早從理論上研究相互依賴(lài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，第一個(gè)提出相互依賴(lài)的概念。他給相互依賴(lài)下的定義是:“一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的敏感反應(yīng)關(guān)系。”他強(qiáng)調(diào)，研究一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與其他國(guó)家經(jīng)濟(jì)之間的敏感反應(yīng)關(guān)系是正確了解和把握國(guó)與國(guó)關(guān)系的關(guān)鍵[2](p.58)。

目前，學(xué)界已從早期的對(duì)經(jīng)濟(jì)上單一的相互依存研究發(fā)展到現(xiàn)今的包括政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、安全、生態(tài)、環(huán)保等多元的相互依存研究，對(duì)相互依賴(lài)內(nèi)涵和外延的理解越來(lái)越全面、深入。約瑟夫#8226;奈(Joseph S.Nye)認(rèn)為，可以從根源、收益、相對(duì)成本、對(duì)稱(chēng)性四個(gè)方面來(lái)對(duì)相互依賴(lài)的情勢(shì)加以分析[3](pp.275-283)。從根源上說(shuō)，相互依賴(lài)既可以產(chǎn)生于物質(zhì)現(xiàn)象(比如在自然界)，也可產(chǎn)生于社會(huì)(經(jīng)濟(jì)的、政治的或認(rèn)知的)現(xiàn)象。物質(zhì)上和社會(huì)上的相互依賴(lài)經(jīng)常是同時(shí)存在的。從收益上說(shuō)，相互依賴(lài)既包含競(jìng)爭(zhēng)性的零和內(nèi)容，也包含合作性的正和內(nèi)容。一些自由派經(jīng)濟(jì)學(xué)家只從雙贏或者正和的角度認(rèn)識(shí)相互依賴(lài)，即每個(gè)人都獲益、都比過(guò)去過(guò)得好，由此認(rèn)為，隨著世界相互依賴(lài)程度的加深，合作將取代競(jìng)爭(zhēng)。這是不全面、不完全符合現(xiàn)實(shí)的。從成本上看，相互依賴(lài)的成本包括短期的敏感性和長(zhǎng)期的脆弱性。敏感性指的是依賴(lài)效應(yīng)的強(qiáng)度與速度，也就是說(shuō)，體系中一個(gè)部分的變化在多長(zhǎng)時(shí)間里引起另一個(gè)部分發(fā)生變化。脆弱性指的是改變一個(gè)相互依賴(lài)體系結(jié)構(gòu)的相對(duì)成本。它指逃離體系或者改變游戲規(guī)則的成本。對(duì)稱(chēng)性指的是和不平衡依賴(lài)相對(duì)應(yīng)的相對(duì)平衡或者不平衡的情勢(shì)。依賴(lài)性小可以是權(quán)力的一個(gè)源泉。如果兩個(gè)當(dāng)事方相互依賴(lài)，其中一方對(duì)另一方的依賴(lài)較小，只要雙方看重這種相互依賴(lài)的關(guān)系，那么依賴(lài)性較小的一方就有某種權(quán)力。不對(duì)稱(chēng)性是相互依賴(lài)政治的核心。完美的對(duì)稱(chēng)現(xiàn)象是極其罕見(jiàn)的，只有一方依賴(lài)另一方的那種絕對(duì)不平衡的情況也同樣是十分少見(jiàn)的。

本文所論述的相互依賴(lài)，是從政治角度著眼的。世界政治中的相互依賴(lài)，指的是以國(guó)家之間或不同國(guó)家的行為體之間相互影響為特征的情形[4](p.9)。

二、從無(wú)條件的相互依賴(lài)和平論到有條件的相互依賴(lài)合作論

雖然，相互依賴(lài)?yán)碚撗芯渴窃?0世紀(jì)70年代開(kāi)始興起的，不過(guò)，追根溯源，相互依賴(lài)思想的提出很早就開(kāi)始了。根據(jù)對(duì)相互依賴(lài)與國(guó)際合作、和平的關(guān)系理解的不同，按其歷史發(fā)展大致可分為兩個(gè)階段，即無(wú)條件的相互依賴(lài)和平論和有條件的相互依賴(lài)合作論。

(一)無(wú)條件的相互依賴(lài)和平論。

無(wú)條件相互依賴(lài)和平論認(rèn)為，隨著相互依賴(lài)程度的加深，國(guó)家間的沖突、戰(zhàn)爭(zhēng)必然會(huì)減少、緩解，國(guó)際合作、和平必定實(shí)現(xiàn)，其代表性的觀點(diǎn)是“貿(mào)易和平論”。“貿(mào)易和平論”的思想可謂源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，其根源是商業(yè)自由主義。早在17世紀(jì)初，艾默里克#8226;克略西(Emeric Crucé)就指出:“在獲得啟蒙之后，經(jīng)濟(jì)人之間的互動(dòng)會(huì)導(dǎo)向國(guó)家的相互依賴(lài)與和平?！?8世紀(jì)的啟蒙思想家孟德斯鳩、阿貝#8226;德#8226;圣-皮埃爾、康德也在不同程度上論述了“貿(mào)易的天然效應(yīng)將導(dǎo)向和平”的觀點(diǎn)。其后，亞當(dāng)#8226;斯密、大衛(wèi)#8226;李嘉圖、杰里米#8226;邊沁、理查德#8226;科布登、諾曼#8226;安吉爾等人進(jìn)一步發(fā)揮了這一思想。

一般認(rèn)為，英國(guó)曼徹斯特經(jīng)濟(jì)學(xué)派的著名學(xué)者理查德#8226;科布登(Richard Cobden)是“貿(mào)易和平論”的首創(chuàng)者[5]?？剖铣幸u了亞當(dāng)#8226;斯密和大衛(wèi)#8226;李嘉圖的自由貿(mào)易理論，并根據(jù)19世紀(jì)上半期西歐資本主義經(jīng)濟(jì)繁榮和相對(duì)和平的國(guó)際環(huán)境，提出了自由貿(mào)易與和平之間存在著互為因果的內(nèi)在聯(lián)系。依據(jù)他的分析，自由貿(mào)易對(duì)各參與國(guó)家具有巨大的“紐合”作用，這種作用“使得每一方同等程度地?zé)嶂杂趯で蠼o對(duì)方帶來(lái)繁榮和幸?！保瑧?zhàn)爭(zhēng)的選擇自然相應(yīng)降到次要的地位。他說(shuō):“我確實(shí)相信‘自由貿(mào)易’的原則的目的是要從道德方面改善世界上的各種關(guān)系”，“如果我們能使世界免于實(shí)際存在的戰(zhàn)爭(zhēng)，我相信‘貿(mào)易’將作到這一點(diǎn)”。他進(jìn)而認(rèn)為，消除貿(mào)易壁壘是實(shí)現(xiàn)永久和平的唯一途徑，甚至可能導(dǎo)致國(guó)際政治的完全消失[5]。

關(guān)于貿(mào)易會(huì)帶來(lái)和平的傳統(tǒng)觀點(diǎn)，在英國(guó)學(xué)者諾爾曼#8226;安吉爾(Norman Angell)的《大錯(cuò)覺(jué)》這本著作中被極大的發(fā)揮。安吉爾贊同科布登“貿(mào)易紐帶”的學(xué)說(shuō)，并進(jìn)一步從比較成本的角度，論證了貿(mào)易與和平的相關(guān)關(guān)系。他指出，隨著經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)的深化，每個(gè)國(guó)家都將面臨一種選擇，即，是選擇和平貿(mào)易的“新思維”，不是選擇權(quán)利政治的“舊方法”。他認(rèn)為，雖然戰(zhàn)爭(zhēng)在過(guò)去是有利可圖的，但由于現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)能摧毀貿(mào)易紐帶，因而無(wú)異于一種“商業(yè)自殺”行為。他解釋說(shuō)，戰(zhàn)爭(zhēng)之所以仍然不斷發(fā)生，是因?yàn)椤皯?zhàn)爭(zhēng)有利可圖”的觀念對(duì)參與國(guó)決策者的影響。如果決策者認(rèn)識(shí)不到與貿(mào)易收益相比戰(zhàn)爭(zhēng)的“無(wú)利可圖性”，他們就很可能通過(guò)訴諸戰(zhàn)爭(zhēng)來(lái)謀取利益。而一旦人們認(rèn)識(shí)到戰(zhàn)爭(zhēng)除了意味著集體自殺而別無(wú)意義時(shí)，和平就有可能實(shí)現(xiàn)。值得注意的是，安吉爾的論著發(fā)表于第一次世界大戰(zhàn)爆發(fā)前不久的1910年。當(dāng)時(shí)他已經(jīng)論證了，在工業(yè)時(shí)代，戰(zhàn)爭(zhēng)已然成為一種時(shí)代錯(cuò)誤。按照他的說(shuō)法，歷史表明，即使戰(zhàn)爭(zhēng)的勝利好像帶來(lái)了實(shí)質(zhì)性的經(jīng)濟(jì)好處。這也不過(guò)是一種假象。盡管幾乎所有的人都認(rèn)為，普法戰(zhàn)爭(zhēng)后，由于戰(zhàn)敗的法國(guó)不得不支付巨額戰(zhàn)爭(zhēng)賠款，從而使德國(guó)人撈取了大量的好處，但安吉爾卻指出，戰(zhàn)爭(zhēng)賠款實(shí)際上誘發(fā)了一場(chǎng)通貨膨脹，因而給德國(guó)經(jīng)濟(jì)造成了損害。他認(rèn)為，不論是為了發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)，還是為了軍事防御而進(jìn)行耗資不菲的帝國(guó)主義備戰(zhàn)行動(dòng)，都不可能使任何國(guó)家真正改善其經(jīng)濟(jì)地位。而第一次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)和它的災(zāi)難性后果，則再一次向人們昭示了現(xiàn)代戰(zhàn)爭(zhēng)是無(wú)利可圖的[5]。

(二)有條件的相互依賴(lài)合作論。

從世界政治的歷史和現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)看，相互依賴(lài)并不是國(guó)際合作、和平的充分條件?！熬o密的相互依賴(lài)意味著交往的密切，從而增加了發(fā)生偶然沖突的機(jī)會(huì)。最殘酷的內(nèi)戰(zhàn)以及最血腥的國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)都發(fā)生在高度相似而且緊密相聯(lián)的人們之間?！盵6](p.185)貿(mào)易和平論提出后，受到質(zhì)疑與批評(píng)，為了彌補(bǔ)理論上的缺陷，增強(qiáng)理論的解釋力和影響力，主張經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)和平論的學(xué)者，不斷地對(duì)該理論做出若干修正，提出了有條件的相互依賴(lài)合作論。

一是強(qiáng)調(diào)相互依賴(lài)與權(quán)力因素相結(jié)合。羅伯特#8226;基歐漢認(rèn)為，相互依賴(lài)是不對(duì)稱(chēng)的，不對(duì)稱(chēng)的相互依賴(lài)可以是權(quán)力來(lái)源，權(quán)力被視為對(duì)資源的控制或?qū)Y(jié)果的潛在影響[4](p.12)。就是說(shuō)，在一個(gè)經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)的世界里，經(jīng)濟(jì)因素在國(guó)際事務(wù)中的地位雖然越來(lái)越重要，但問(wèn)題的復(fù)雜性在于，經(jīng)濟(jì)總在與政治的相互影響和相互滲透中起作用，因此經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)促進(jìn)和平的作用，必須加上政治、軍事權(quán)力的均衡，才能得以實(shí)現(xiàn)?！皟H僅依靠經(jīng)濟(jì)手段對(duì)抗嚴(yán)重的軍事威脅有可能是無(wú)效的，在此意義上與經(jīng)濟(jì)力量相比，軍事力量處于支配地位。因此，在非軍事領(lǐng)域內(nèi)，即使有效地控制了非對(duì)稱(chēng)相互依賴(lài)，也難免有遭受軍事反擊的危險(xiǎn)?！盵4](p.18)

二是主張將相互依賴(lài)與國(guó)際制度相結(jié)合。新自由制度主義認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)只是和平的必要條件而不是充分條件，還應(yīng)該通過(guò)國(guó)際制度的力量，使相互依賴(lài)關(guān)系處于一種制度化的模式中。沒(méi)有這些國(guó)際制度的管制效用，國(guó)際和平就會(huì)非常脆弱，國(guó)際秩序就不牢靠?！岸?zhàn)后，先進(jìn)工業(yè)化國(guó)家之間的國(guó)際合作，可以說(shuō)比歷史上任何時(shí)期主要國(guó)家之間的國(guó)際合作都要廣泛。”“但是，與眾多的紛爭(zhēng)相比，合作仍然是非常匱乏的，因?yàn)?945年以來(lái)急劇增加的國(guó)際經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)，以及政府對(duì)現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的持續(xù)卷入，導(dǎo)致了更多的潛在摩擦點(diǎn)。”[6](pp.3-4)因此，僅僅存在相互依賴(lài)的共同利益是不夠的，必須要有國(guó)際制度的存在才行，這些制度可以減少不確定性，并能限制信息的不對(duì)稱(chēng)性[6](p.13)。

三是將經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)與國(guó)際組織、民主制度結(jié)合起來(lái)。這種理論被稱(chēng)為“三角和平論”，其思想來(lái)源是德國(guó)哲學(xué)家康德對(duì)國(guó)際關(guān)系的設(shè)想。他認(rèn)為，要實(shí)現(xiàn)永久和平，需要共和政治體制、經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)、國(guó)際法三者相結(jié)合。冷戰(zhàn)后，又有學(xué)者在康德思想基礎(chǔ)上提出了新“三角和平論”，把民主和平論、貿(mào)易和平論、國(guó)際制度和平論融合起來(lái)。民主和平論認(rèn)為，民主國(guó)家之間不會(huì)互相發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)。貿(mào)易和平論認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)程度高的國(guó)家之間不會(huì)發(fā)生國(guó)際沖突。國(guó)際制度和平論認(rèn)為，國(guó)際組織和國(guó)際法能規(guī)范國(guó)際關(guān)系行為體的行為，控制國(guó)際沖突。如果民主國(guó)家之間相互依賴(lài)程度高、再加上國(guó)際組織和國(guó)際法的調(diào)控，就能確保實(shí)現(xiàn)永久的國(guó)際和平[7](p.31)。

三、相互依賴(lài)促進(jìn)國(guó)際合作的內(nèi)在邏輯

相互依賴(lài)?yán)碚搶儆谧杂芍髁x學(xué)派。自由主義強(qiáng)調(diào)合作和合作的可能性。它的政治哲學(xué)基礎(chǔ)和傳統(tǒng)是，堅(jiān)信人是理性的，人與人之間的利益沖突雖然不可避免，但是利益沖突不一定導(dǎo)致紛爭(zhēng)、戰(zhàn)爭(zhēng)。通過(guò)交往、互動(dòng)、溝通、協(xié)調(diào)，通過(guò)建立制度和規(guī)則，可以實(shí)現(xiàn)合作。相互依賴(lài)?yán)碚撜J(rèn)為，開(kāi)放的國(guó)際市場(chǎng)和密切的國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流能減少?lài)?guó)際沖突，實(shí)現(xiàn)國(guó)際合作。從現(xiàn)有研究文獻(xiàn)看，概括地說(shuō)，在相互依賴(lài)條件下，有六種機(jī)制可以導(dǎo)向國(guó)家間的合作。

(一)成本-收益機(jī)制。該機(jī)制假定，國(guó)家利益是國(guó)家行為的驅(qū)動(dòng)因素，國(guó)家是理性的、精于計(jì)算利益得失的經(jīng)濟(jì)人。國(guó)家的外交政策行為是根據(jù)其對(duì)成本-收益的權(quán)衡來(lái)決定、進(jìn)行的。相互依賴(lài)把各國(guó)的經(jīng)濟(jì)利益緊密聯(lián)系在一起。一個(gè)理性的國(guó)家應(yīng)該明白，國(guó)際合作才能增進(jìn)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)利益，而國(guó)際沖突會(huì)破壞一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，影響其進(jìn)出口貿(mào)易。所以，各國(guó)將趨向合作而非沖突。實(shí)際上從克略西、孟德斯鳩、康德到科布登、安吉爾，傳統(tǒng)的“貿(mào)易和平論”都是建立在成本-收益的邏輯基礎(chǔ)上的。

所羅門(mén)#8226;波拉切克(Solomon W.Polacheck)認(rèn)為:“交戰(zhàn)的代價(jià)將會(huì)隨著貿(mào)易水平的提高而增加。假設(shè)其他條件不變，貿(mào)易量越大，沖突的代價(jià)越高，沖突的可能性越低?！盵8]他首先設(shè)定，一國(guó)的福利函數(shù)(W)由消費(fèi)(C)和目前存在的沖突(Z)兩部分組成，即W=W(C，Z)。而消費(fèi)(C)是由產(chǎn)出(q)、進(jìn)口(m)和出口(x)決定的，即C=q+m-x。他接著指出，當(dāng)更多的沖突帶來(lái)的收益等于沖突增加的成本時(shí)，一國(guó)的沖突水平處于最優(yōu)狀態(tài)。如果這個(gè)國(guó)家的進(jìn)出口水平很高，那么它進(jìn)行沖突的成本也很高。在這種成本-收益模型下，相互依賴(lài)水平越高的國(guó)家的最優(yōu)化選擇是不挑起沖突。

美國(guó)學(xué)者理查德#8226;羅斯克蘭斯(Richard Rosecrance)把國(guó)家分成兩種類(lèi)型，一種是以商業(yè)促進(jìn)福利的“貿(mào)易國(guó)家”，另一種是靠軍事擴(kuò)張加強(qiáng)國(guó)力的“領(lǐng)土國(guó)家”。他認(rèn)為，現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)和相互依賴(lài)的發(fā)展，使得越來(lái)越多的國(guó)家成為貿(mào)易國(guó)家，這反過(guò)來(lái)又進(jìn)一步促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的相互依賴(lài)。在高度依賴(lài)的現(xiàn)代國(guó)際體系下，發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的動(dòng)力已不復(fù)存在。因?yàn)閼?zhàn)爭(zhēng)不僅成本太高，而且一國(guó)本來(lái)可以從貿(mào)易中得到的利益也可能通過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)被他國(guó)搶走。一個(gè)現(xiàn)代理性的貿(mào)易國(guó)應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，通過(guò)貿(mào)易和市場(chǎng)完全可以把國(guó)家搞得更好。羅斯克蘭斯還應(yīng)用了“機(jī)會(huì)成本”和“調(diào)整成本”等概念，從相互依賴(lài)條件下收益和成本的比較角度論證了他的觀點(diǎn)。所謂機(jī)會(huì)成本是一個(gè)國(guó)家因停止自由貿(mào)易而失去從自由貿(mào)易中獲得的收益所付出的成本。所謂調(diào)整成本，是指貿(mào)易停止后重新調(diào)整國(guó)民經(jīng)濟(jì)而付出的成本。他認(rèn)為，一個(gè)依賴(lài)度較高或開(kāi)放性較大的國(guó)家，機(jī)會(huì)成本可能相當(dāng)巨大;而機(jī)會(huì)成本越大，這個(gè)國(guó)家因割斷對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系所受到的經(jīng)濟(jì)損失也就越大。這是因?yàn)椋顺惺芫薮蟮臋C(jī)會(huì)成本外，這個(gè)國(guó)家還必須支付重新建立國(guó)民經(jīng)濟(jì)體系而導(dǎo)致的同樣巨大的“調(diào)整成本”。所以，這些國(guó)家不傾向于挑起破壞經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的戰(zhàn)爭(zhēng)或沖突[5]。 貿(mào)易預(yù)期理論認(rèn)為，相互依賴(lài)的程度加上對(duì)未來(lái)貿(mào)易的預(yù)期，就可以獲得一種新的預(yù)測(cè)力，能夠?qū)σ粐?guó)是否發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)的意圖和過(guò)程作出基本的預(yù)測(cè)，這就減少了確定性，進(jìn)而也減低了戰(zhàn)爭(zhēng)的可能。這一論證的邏輯是，一國(guó)在決策戰(zhàn)爭(zhēng)與和平時(shí)，不會(huì)簡(jiǎn)單地僅僅考慮現(xiàn)時(shí)貿(mào)易的利益和調(diào)整成本，它還必須考慮貿(mào)易的預(yù)期價(jià)值。一個(gè)處于高度依賴(lài)狀態(tài)下的國(guó)家，盡管現(xiàn)時(shí)的貿(mào)易水平還比較高，但由于對(duì)未來(lái)的貿(mào)易預(yù)期較低，這個(gè)國(guó)家選擇戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性就會(huì)增加。與此相反，如果一國(guó)認(rèn)為雖然眼下自己與他國(guó)之間的依賴(lài)關(guān)系并不十分有利，但它未來(lái)貿(mào)易的預(yù)期比較高;或者盡管眼下處于較低的相互依賴(lài)程度，與其他國(guó)家的貿(mào)易水平并不高，但它對(duì)未來(lái)的貿(mào)易預(yù)期卻很高，在這兩種情況下，一國(guó)都可能選擇繼續(xù)保持和平的策略。同理，如果現(xiàn)時(shí)的貿(mào)易水平本來(lái)就不高，再加上對(duì)未來(lái)貿(mào)易的預(yù)期又是消極的，戰(zhàn)爭(zhēng)就極有可能爆發(fā)。顯然，貿(mào)易預(yù)期理論的提出，在一定程度上拓寬了經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)和平論的思維空間，它把現(xiàn)時(shí)的貿(mào)易收益、切斷貿(mào)易的調(diào)整成本和對(duì)未來(lái)貿(mào)易的預(yù)期，看作是影響一國(guó)選擇戰(zhàn)爭(zhēng)還是和平的三個(gè)基本因素。經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)既可以導(dǎo)向和平，也可以導(dǎo)向戰(zhàn)爭(zhēng)，關(guān)鍵要看對(duì)未來(lái)貿(mào)易的預(yù)期價(jià)值如何。因此，考察經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)與和平的關(guān)系時(shí)，必須要把這三個(gè)變量結(jié)合在一起[5]。

(二)國(guó)內(nèi)政治機(jī)制。相互依賴(lài)的貿(mào)易可以改變國(guó)家的國(guó)內(nèi)結(jié)構(gòu)，提高在和平貿(mào)易中擁有既得利益集團(tuán)的影響力。對(duì)外經(jīng)濟(jì)開(kāi)放增加了對(duì)外經(jīng)濟(jì)部門(mén)、廠商和消費(fèi)者的福利，反過(guò)來(lái)，這又使得他們依賴(lài)國(guó)外市場(chǎng)獲得利益。因?yàn)?，政治?duì)抗勢(shì)必破壞對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系，減少貿(mào)易所得，這些對(duì)外經(jīng)濟(jì)行為體必然要求政府官員避免政治軍事沖突。又因?yàn)椋賳T需要這些行為體政治上的支持，所以要滿(mǎn)足這些行為體的要求。羅納德#8226;羅格維斯基(Ronald Rogowski)和愛(ài)特爾#8226;索林根(Etel Solingen)都認(rèn)為，相互依賴(lài)的貿(mào)易有利于提高國(guó)際主義利益集團(tuán)的影響力，這些利益集團(tuán)從國(guó)際貿(mào)易中獲得好處，因此對(duì)利益的追求驅(qū)使他們對(duì)政府施加壓力，使政府維持有利于貿(mào)易的和平環(huán)境，從而有助于避免沖突和戰(zhàn)爭(zhēng)的發(fā)生[9]。誠(chéng)如基歐漢和奈所言，“在相互依賴(lài)的政治中，國(guó)內(nèi)利益、跨國(guó)利益和政府利益交織在一起。國(guó)內(nèi)政策與外交政策密切相關(guān)”[4](p.9)。

(三)跨國(guó)聯(lián)盟機(jī)制。在相互依賴(lài)條件下，社會(huì)聯(lián)系渠道多元化，進(jìn)一步模糊了國(guó)內(nèi)政治和國(guó)際政治的區(qū)分。國(guó)內(nèi)行為體與國(guó)外同行之間有組織的或沒(méi)有組織的交往，將對(duì)其態(tài)度和立場(chǎng)產(chǎn)生影響，形成跨國(guó)關(guān)系和跨政府關(guān)系?？鐕?guó)聯(lián)系的加強(qiáng)給某些團(tuán)體，如與外部經(jīng)濟(jì)利益休戚相關(guān)的部門(mén)和組織(利益外向型的)帶來(lái)更多的機(jī)遇和代價(jià)。某些組織和團(tuán)體可能會(huì)與其他國(guó)家的行為體或政府建立直接的交往，它們從這些聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)中將獲益更多。主管同類(lèi)事務(wù)之間的政府部門(mén)、官僚之間的聯(lián)系不僅會(huì)改變他們的預(yù)期，也會(huì)導(dǎo)致在具體政策問(wèn)題上建立跨政府聯(lián)盟。為增加成功的機(jī)會(huì)，政府機(jī)構(gòu)把其他政府的行為體視為盟友，試圖將他們引入自己的決策進(jìn)程中[4](p.35)。跨國(guó)關(guān)系和跨政府關(guān)系的廣泛存在和不斷發(fā)展，將有利于國(guó)際合作，使得一國(guó)政府變合作政策為沖突行為將遇到跨國(guó)聯(lián)盟的阻力，十分困難。

(四)擴(kuò)展外溢機(jī)制。戴維#8226;米特蘭尼提出的擴(kuò)展(ramification)理論認(rèn)為，一個(gè)領(lǐng)域的合作成功，其他領(lǐng)域進(jìn)行合作的動(dòng)力就越強(qiáng)勁。通過(guò)合作過(guò)程中的學(xué)習(xí)，日漸增強(qiáng)的信任將取代相互猜疑。在某一功能領(lǐng)域(技術(shù)問(wèn)題)進(jìn)行的合作，將會(huì)推動(dòng)合作態(tài)度的改變，或者使合作的意向從一個(gè)領(lǐng)域擴(kuò)展到其他領(lǐng)域，從而在更大的范圍內(nèi)進(jìn)行更深入的合作。這個(gè)擴(kuò)展的過(guò)程不僅拓寬了合作領(lǐng)域，加深了合作，而且使合作態(tài)度發(fā)生改變，和平規(guī)范得以創(chuàng)立，從而減少戰(zhàn)爭(zhēng)并最終消滅戰(zhàn)爭(zhēng)[10](pp.550-551)。在擴(kuò)展理論基礎(chǔ)上，厄恩斯特#8226;哈斯提出了外溢(spillover)理論。他認(rèn)為，在一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的超國(guó)家機(jī)構(gòu)中得到了好處的人會(huì)贊成其他領(lǐng)域內(nèi)的一體化，而且這一傾向在這些人身上表現(xiàn)得相當(dāng)明顯。“最初在一個(gè)領(lǐng)域進(jìn)行一體化的決策外溢到新的功能領(lǐng)域中，一體化涉及的人越來(lái)越多，官僚機(jī)構(gòu)之間的接觸和磋商也越來(lái)越多，以便解決那些由一體化初期達(dá)成的妥協(xié)而帶來(lái)的新問(wèn)題。”可見(jiàn)，一體化必然向外延伸，一體化也因此能從一個(gè)部門(mén)外溢到另一個(gè)部門(mén)。在這個(gè)過(guò)程中，各國(guó)在一個(gè)更廣闊的一體化背景下，提高了國(guó)家利益的目標(biāo)，以實(shí)現(xiàn)共同利益[10](pp.552-553)。約瑟夫#8226;奈認(rèn)為，貿(mào)易具有“外溢”功效，經(jīng)濟(jì)貿(mào)易等功能性領(lǐng)域的相互依賴(lài)可以擴(kuò)展到政治領(lǐng)域，增強(qiáng)貿(mào)易伙伴間的政治聯(lián)系，從而改善長(zhǎng)期合作的前景[11](p.67)。

(五)公共問(wèn)題機(jī)制。隨著國(guó)際交往的密切，各種各樣的全球性、地區(qū)性、雙邊性的公共問(wèn)題，如金融危機(jī)、環(huán)境保護(hù)、生態(tài)保持、跨國(guó)犯罪、恐怖主義、傳染病防治等跨國(guó)問(wèn)題層出不窮，這些問(wèn)題只靠一個(gè)或幾個(gè)國(guó)家的力量難以解決，需要各國(guó)進(jìn)行合作，采取集體行動(dòng)。如果這些問(wèn)題不能通過(guò)集體行動(dòng)、國(guó)際合作得到妥善解決，各國(guó)將共同受到損害。早在1975年，當(dāng)時(shí)的美國(guó)國(guó)務(wù)卿基辛格就已經(jīng)感受到傳統(tǒng)外交議程的變化?！皣?guó)際問(wèn)題的傳統(tǒng)議程——大國(guó)均勢(shì)、國(guó)家自身的安全——再也無(wú)法界定我們面臨的威脅，也難以詮釋未來(lái)的前景。我們正在進(jìn)入新的時(shí)代。舊的國(guó)際格局正在崩潰，昔日的標(biāo)語(yǔ)不再有啟示意義，過(guò)去的解決辦法也不再奏效。在經(jīng)濟(jì)、傳播和人類(lèi)共有的期望等方面，世界早已變得相互依賴(lài)了。”“在應(yīng)對(duì)傳統(tǒng)議程方面取得的進(jìn)展已經(jīng)不能滿(mǎn)足要求。一類(lèi)前所未有的新問(wèn)題凸現(xiàn)出來(lái)。能源、資源、環(huán)境、人口以及太空和海洋的利用等問(wèn)題已經(jīng)與構(gòu)成傳統(tǒng)外交議程的軍事安全、意識(shí)形態(tài)和領(lǐng)土爭(zhēng)端等問(wèn)題并駕齊驅(qū)?！盵4](pp.3，27)公共問(wèn)題的出現(xiàn)和日益增加的趨勢(shì)不僅擴(kuò)大了傳統(tǒng)外交議程，而且改變了傳統(tǒng)的外交理念、外交方式，國(guó)際社會(huì)更加強(qiáng)調(diào)和平、發(fā)展、合作，在雙邊外交依然發(fā)揮重要作用的同時(shí)，多邊外交方興未艾。

(六)國(guó)際制度機(jī)制。在一個(gè)急劇發(fā)展的相互依賴(lài)的世界中，合作怎樣能夠得到培育，秩序如何才能得到維持?持續(xù)增加的相互依賴(lài)和政府的干預(yù)導(dǎo)致了更多政策沖突的機(jī)會(huì)[12](p.4)。合作并不意味著沒(méi)有沖突，相反，它顯然是與沖突混合在一起的，并部分說(shuō)明要采取成功的努力去克服潛在或現(xiàn)實(shí)沖突的必要性。合作只會(huì)在行為者認(rèn)為它們的政策處于實(shí)際或潛在沖突的情況下而不是和諧的情況下才會(huì)發(fā)生[12](pp.64-65)。相互依賴(lài)意味著存在共同利益或共同受損，但有時(shí)即使存在共同利益的現(xiàn)實(shí)，紛爭(zhēng)仍然是盛行的。既然共同利益有時(shí)與合作聯(lián)系在一起，有時(shí)與紛爭(zhēng)糾纏在一起，合作就顯然不單是一個(gè)利益起作用的問(wèn)題。特別是在不確定性很強(qiáng)時(shí)，以及行為者接觸信息的能力存在差別時(shí)，集體行動(dòng)和戰(zhàn)略估測(cè)的障礙，也許會(huì)阻止它們認(rèn)識(shí)到彼此之間存在的共同利益。因此，僅僅存在共同利益是不夠的，在這種情況下，必須要有制度的存在才行，這些制度可以減少不確定性，并能限制信息的不對(duì)稱(chēng)性?；鶜W漢認(rèn)為，在無(wú)政府狀態(tài)的國(guó)際體系下，國(guó)際合作的程度取決于具有不同特征的國(guó)際制度或者國(guó)際機(jī)制的存在[12](pp.12-13)。國(guó)際制度是一個(gè)很寬泛的概念，指持續(xù)的、相互關(guān)聯(lián)的正式與非正式規(guī)則體系，這些規(guī)則體系可以界定行為規(guī)范、制約行為體活動(dòng)、幫助行為體的期望值趨同。具體地說(shuō)，有三種形式:1.正式的國(guó)際政府組織和跨國(guó)非政府組織;2.國(guó)際機(jī)制，即政府之間經(jīng)協(xié)商同意和達(dá)成的、涉及某一問(wèn)題領(lǐng)域的明確規(guī)則;3.國(guó)際慣例，指有著非常明確規(guī)定和諒解、可以幫助國(guó)際行為體協(xié)調(diào)各自的行為，達(dá)到期望值趨同的非正式制度[13](pp.3-4)。

四、相互依賴(lài)的研究方法發(fā)展趨勢(shì)

相互依賴(lài)?yán)碚摰膫鹘y(tǒng)方法基本上是以定性分析方法為主。近年來(lái)，有學(xué)者開(kāi)始運(yùn)用博弈論、定量分析、電子計(jì)算機(jī)模擬等方法來(lái)研究國(guó)家間的相互依賴(lài)與國(guó)際合作的關(guān)系，取得了有益的研究成果。研究方法的改進(jìn)加深了人們對(duì)國(guó)家間相互依賴(lài)與國(guó)際合作相關(guān)性的理解，提高了研究的科學(xué)性和可信度。

(一)定性分析。

定性分析的基本方法是選擇若干個(gè)案例，進(jìn)行深入分析。與定量方法比較，它的研究范圍有限，得出的結(jié)論難以令人信服，但也有其優(yōu)點(diǎn)，即不僅能分析相互依賴(lài)對(duì)雙邊關(guān)系的影響、也可以研究對(duì)多邊關(guān)系，包括區(qū)域?qū)哟?、世界體系層次的影響。相對(duì)來(lái)說(shuō)，大數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)分析法適于分析歷史長(zhǎng)時(shí)段相互依賴(lài)對(duì)世界體系層次的作用，而分析相互依賴(lài)對(duì)短期的、雙邊關(guān)系的影響則不太適合。具體地說(shuō)，不同的學(xué)者在進(jìn)行定性分析時(shí)，設(shè)定的變量不同，分析的層次不同，選擇案例的標(biāo)準(zhǔn)、角度也不一樣。如，里普斯曼特(Ripsmant)和布蘭查德(Blanchard)研究了經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)對(duì)國(guó)家安全決策的影響，重點(diǎn)分析脆弱性相互依賴(lài)，即國(guó)家從外部世界獲得戰(zhàn)略物資能力對(duì)保持國(guó)家安全和繁榮決策的影響[14](pp.4-50)。又如，埃特爾#8226;索林根(Etel Solingen)則研究了對(duì)外經(jīng)濟(jì)政策對(duì)地區(qū)沖突的影響。他的結(jié)論是，由國(guó)際主義者、自由主義者主導(dǎo)的聯(lián)盟比民族主義者主導(dǎo)的聯(lián)盟更傾向于和平[15](pp.100-130)。

(二)定量分析。

定量分析的基本方法是收集歷史資料，提取變量，建立模型，然后通過(guò)回歸運(yùn)算測(cè)量變量之間的關(guān)系。布魯斯#8226;魯塞特(Bruce M.Russett)在1967年發(fā)表的《國(guó)際區(qū)域與國(guó)際系統(tǒng):政治生態(tài)學(xué)研究》被認(rèn)為開(kāi)創(chuàng)了相互依賴(lài)實(shí)證研究的先河。他采集了1945-1967年的數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)存在貿(mào)易關(guān)系的國(guó)家之間發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的概率是沒(méi)有經(jīng)濟(jì)聯(lián)系國(guó)家間的兩倍多[8]。不過(guò)他后來(lái)指出，這項(xiàng)研究存在缺陷，例如國(guó)家的地理位置同時(shí)決定了貿(mào)易和沖突的水平，因而影響沖突的主要因素不是貿(mào)易關(guān)系，而是地理位置。此外，這項(xiàng)研究還包括了很多殖民地與宗主國(guó)的關(guān)系，這兩者間的貿(mào)易關(guān)系和沖突程度都很高。進(jìn)入20世紀(jì)90年代之后，實(shí)證研究成為西方國(guó)際關(guān)系學(xué)界最時(shí)髦的方法。愛(ài)德華#8226;曼斯菲爾德在考察1850-1965年間的實(shí)證數(shù)據(jù)后指出，如果t-1年的貿(mào)易水平高的話(huà)，t+5年內(nèi)爆發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)的次數(shù)會(huì)低于平均值[8]。1996年，魯塞特同澤夫#8226;毛茲、約翰#8226;奧尼爾和弗蘭西斯#8226;奧尼爾共同發(fā)表的論文對(duì)1950-1985年的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行了回歸計(jì)算，結(jié)論是“康德是正確的:當(dāng)對(duì)外經(jīng)濟(jì)聯(lián)系舉足輕重而行政機(jī)構(gòu)受到制約，解決沖突的非暴力規(guī)范統(tǒng)治社會(huì)時(shí)，國(guó)際沖突變得不可能”[16]。與此同時(shí)，有些學(xué)者利用實(shí)證研究的方法卻得出了不那么肯定，甚至是相反的結(jié)論。彼得#8226;沃勒斯丁(Peter Wallensteen)對(duì)1920-1968年的歷史分析得出了相當(dāng)復(fù)雜的結(jié)論。在整體上，大國(guó)之間的沖突隨著相互依賴(lài)的增加而下降，但這個(gè)趨勢(shì)在他分析的三個(gè)時(shí)期中的表現(xiàn)并不一致，在不平等的貿(mào)易結(jié)構(gòu)下，發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)的可能最大，“領(lǐng)頭狗”對(duì)經(jīng)濟(jì)上依附于自己的“隨從狗”發(fā)動(dòng)軍事干涉的概率很高①。馬克#8226;高索洛斯基(Mark Gasiorowski)認(rèn)為，貿(mào)易的收益與和平之間存在正相關(guān)性，但如果把貿(mào)易的代價(jià)考慮在內(nèi)的話(huà)，就會(huì)發(fā)現(xiàn)兩者間存在逆相關(guān)性[17]。

(三)博弈論。

新現(xiàn)實(shí)主義強(qiáng)調(diào)國(guó)際合作中的相對(duì)收益，而新自由主義則強(qiáng)調(diào)絕對(duì)收益。新現(xiàn)實(shí)主義者約瑟夫#8226;格里科(Joseph M.Grieco)認(rèn)為，國(guó)家的效用函數(shù)不僅包括自己的收益，而且還包含自己的收益與伙伴國(guó)的收益之間的差距。其最終的效用函數(shù)應(yīng)該是U=V-k(W-V)，其中U代表效用，V代表自己獲得的報(bào)酬，W代表伙伴國(guó)的報(bào)酬，k是衡量“相對(duì)收益”敏感度的系數(shù)。格里科強(qiáng)調(diào)，在國(guó)際合作當(dāng)中，國(guó)家對(duì)長(zhǎng)期的相對(duì)收益的重視勝于短期的絕對(duì)收益，這樣就產(chǎn)生了“囚徒的困境博弈”和“僵局博弈”。對(duì)合作產(chǎn)生的外部效應(yīng)的關(guān)注，導(dǎo)致國(guó)家都盡力避免任何有利于其他國(guó)家的長(zhǎng)期合作，“根據(jù)現(xiàn)實(shí)主義的觀點(diǎn)，國(guó)家擔(dān)心今天的朋友，可能成為明天戰(zhàn)爭(zhēng)中的敵人;擔(dān)心今天共同獲益中獲得優(yōu)勢(shì)的朋友，可能成為未來(lái)更為危險(xiǎn)的潛在的敵人”[18](p.117)。格里科的模型隱含了一個(gè)假設(shè)，即敏感系數(shù)k足夠大，以致于阻止了任何類(lèi)型的長(zhǎng)期合作。這一零和博弈的假設(shè)遭到了新自由主義學(xué)派的當(dāng)肯#8226;斯奈德(Duncan Snidal)等人的批駁，他們認(rèn)為，只要相互依賴(lài)帶來(lái)的絕對(duì)收益足夠大，即使國(guó)家關(guān)注相互依賴(lài)帶來(lái)的相對(duì)收益的分配問(wèn)題，國(guó)際間的合作也有可能持續(xù)下去[19](pp.172-209)。格里科模型中存在的另一個(gè)問(wèn)題是，他把國(guó)家間關(guān)系的狀態(tài)劃分為“合作”與“沖突”兩個(gè)選項(xiàng)，這未免過(guò)于簡(jiǎn)單化，無(wú)法真實(shí)地反映國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)實(shí)。詹姆斯#8226;莫羅(J ames D.Morrow)指出，即使在敵對(duì)關(guān)系下，國(guó)家間的經(jīng)濟(jì)交流仍然存在。莫羅區(qū)別了不同種類(lèi)商品的貿(mào)易關(guān)系，有些商品僅僅用于消費(fèi)，有些商品能夠增加對(duì)方的福利從而增強(qiáng)國(guó)家的實(shí)力，還有就是軍用品。軍品貿(mào)易表明國(guó)家間的相互依賴(lài)達(dá)到了很高的水平。在這種情況下，當(dāng)國(guó)家擴(kuò)軍備戰(zhàn)的短期成本大于攻擊貿(mào)易伙伴所獲得的長(zhǎng)期收益時(shí)，貿(mào)易就能夠發(fā)揮威懾的作用[8]。莫羅的研究表明，相互依賴(lài)與和平的關(guān)系在很大程度上取決于干預(yù)變量的選擇，如雙方關(guān)注的重點(diǎn)、對(duì)待風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度、戰(zhàn)后的資源分配以及先發(fā)制人的收益，等等。

(四)電子計(jì)算機(jī)模擬。電子計(jì)算機(jī)模擬法主要是探討相互依賴(lài)與國(guó)際沖突、合作關(guān)系的復(fù)雜性、偶然性和非線性。這種方法認(rèn)為，歷史是個(gè)隨機(jī)過(guò)程，即使初始條件相同，也可能有多種結(jié)果。進(jìn)一步說(shuō)，初始條件的細(xì)小變化可能導(dǎo)致完全不同的歷史圖景。最早利用這種方法的是波林斯(Pollins)，以后還有一些學(xué)者采取這個(gè)方法，但不多。貝爾斯(Bearce)和費(fèi)希爾(Fisher)通過(guò)電子計(jì)算機(jī)模擬，得出結(jié)論，經(jīng)濟(jì)地理狀況對(duì)貿(mào)易和戰(zhàn)爭(zhēng)之間的關(guān)系的影響是復(fù)雜的。地理位置相近、經(jīng)濟(jì)聯(lián)系密切，可能促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易，也可能使戰(zhàn)爭(zhēng)更容易發(fā)生。這個(gè)結(jié)論有助于解釋歷史上西歐為什么既貿(mào)易密切，又戰(zhàn)爭(zhēng)頻發(fā)[20]。

五、對(duì)相互依賴(lài)?yán)碚摰脑u(píng)價(jià)與批判

相互依賴(lài)?yán)碚撌窃谂鞋F(xiàn)實(shí)主義對(duì)世界政治的本質(zhì)和特征的觀點(diǎn)中提出和發(fā)展起來(lái)的。的確，相互依賴(lài)?yán)碚摓槲覀冇^察和理解國(guó)際關(guān)系的本質(zhì)和特征、為各國(guó)政府外交決策提供了另一種有益的視角，但它的不足和缺陷也是明顯的。

首先，它對(duì)國(guó)際政治過(guò)于樂(lè)觀?，F(xiàn)實(shí)主義理論的核心觀點(diǎn)是:國(guó)際體系以國(guó)家為基礎(chǔ)，國(guó)家是國(guó)際體系中的主要行為體;國(guó)際政治的本質(zhì)是沖突，即無(wú)政府狀態(tài)下國(guó)家爭(zhēng)奪權(quán)力的斗爭(zhēng)，在無(wú)政府狀態(tài)下，民族國(guó)家不可避免地要依靠實(shí)力來(lái)確保生存;國(guó)家是根據(jù)國(guó)家利益進(jìn)行決策的理性行為體;權(quán)力是解釋和預(yù)測(cè)國(guó)家行為的最重要概念[10](pp.68-69)。在現(xiàn)實(shí)主義理論看來(lái)，在無(wú)政府狀態(tài)下，國(guó)家之間難以進(jìn)行合作，即使合作也是暫時(shí)的。因?yàn)閲?guó)際經(jīng)濟(jì)相互依賴(lài)會(huì)損害國(guó)家安全?？夏崴?8226;華爾茲認(rèn)為:“緊密的相互依賴(lài)意味著交往的密切，從而增加了發(fā)生偶然沖突的機(jī)會(huì)?！薄叭绻嗷ヒ蕾?lài)的各國(guó)之間的關(guān)系無(wú)法得到規(guī)范，必然會(huì)發(fā)生沖突，偶爾也將訴諸暴力。如果相互依賴(lài)的發(fā)展速度超過(guò)了中央控制的發(fā)展，相互依賴(lài)便會(huì)加速戰(zhàn)爭(zhēng)的來(lái)臨。”[6](p.185)約翰#8226;米爾斯海默認(rèn)為，由于依賴(lài)國(guó)對(duì)相互依賴(lài)敏感性和脆弱性的擔(dān)憂(yōu)，“它們可能試圖擴(kuò)大對(duì)供給來(lái)源的政治控制，使它們與來(lái)源或其他消費(fèi)國(guó)發(fā)生沖突的可能性上升”。因此，相互依賴(lài)“將很可能導(dǎo)致更大的安全競(jìng)爭(zhēng)”[21](p.223)。羅伯特#8226;吉爾平認(rèn)為:“經(jīng)濟(jì)相互依存和相互獲益前景的發(fā)展還沒(méi)有消除國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)與不信任。貿(mào)易并不總是一種維護(hù)和平的力量。相反，隨著相互依存性的增加，國(guó)家變得更擔(dān)心失去自治權(quán)以及擔(dān)心諸如進(jìn)入外國(guó)市場(chǎng)、原料來(lái)源的安全以及相互依存關(guān)系的代價(jià)?！盵22](pp.216-217)“世界政治仍然以政治實(shí)體的爭(zhēng)斗為特征，它們?cè)谝环N全球無(wú)政府狀態(tài)下為權(quán)力、聲望和財(cái)富而爭(zhēng)斗?！薄敖?jīng)濟(jì)相互依存還不能保證合作將取代沖突。正如過(guò)去一樣，當(dāng)今世界國(guó)際關(guān)系的基本問(wèn)題仍是對(duì)國(guó)家之間權(quán)力發(fā)展不平衡的后果進(jìn)行和平調(diào)整的問(wèn)題?！盵22](p.226)

其次，它有意淡化和回避了社會(huì)主義國(guó)家與資本主義國(guó)家、發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的巨大差異和對(duì)立。在馬克思主義看來(lái)，相互依賴(lài)?yán)碚撌菫橘Y本主義制度辯護(hù)的理論，它抹殺了國(guó)際階級(jí)斗爭(zhēng)，故意掩蓋了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的發(fā)展水平和利益的巨大差別，發(fā)達(dá)的帝國(guó)主義國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的關(guān)系并不是平等互利合作、和平友好共處的關(guān)系，而是剝削與反剝削、壓迫與反壓迫的斗爭(zhēng)關(guān)系。資產(chǎn)階級(jí)牟取暴利是引發(fā)國(guó)際戰(zhàn)爭(zhēng)的主要原因。如果說(shuō)資本家的行為的主要?jiǎng)訖C(jī)來(lái)自獲取利潤(rùn)的欲望，如果資本主義社會(huì)中總有些人能從帝國(guó)主義戰(zhàn)爭(zhēng)中獲得利益，那他們將會(huì)在需要的時(shí)候竭盡一切努力來(lái)制造戰(zhàn)爭(zhēng)[10](p.467)。列寧的帝國(guó)主義論認(rèn)為，帝國(guó)主義是資本主義的壟斷階段。主要的資本輸出國(guó)通過(guò)剝削殖民地人民獲得了經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)。建立對(duì)海外領(lǐng)土的政治控制是為了獲得可靠的原料和廉價(jià)的勞動(dòng)力及傾銷(xiāo)其產(chǎn)品，獲得超額利潤(rùn)。帝國(guó)主義最終要依賴(lài)海外市場(chǎng)和資源，所以它是國(guó)際沖突和世界戰(zhàn)爭(zhēng)的根源。打倒帝國(guó)主義、在全世界建立社會(huì)主義是消滅戰(zhàn)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)和平的前提。在依附論看來(lái)，作為世界中心的北方國(guó)家和處于邊緣的南方國(guó)家之間的關(guān)系根本不是互利合作關(guān)系，而是后者對(duì)前者的附屬關(guān)系和前者對(duì)后者的剝削關(guān)系。依附論的代表人物特奧托尼#8226;多斯#8226;桑托斯認(rèn)為，依附“就是一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件受制并從屬于另一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張”，當(dāng)處于支配地位的國(guó)家的經(jīng)濟(jì)可以獨(dú)立發(fā)展，而受支配國(guó)家只有附屬于前者的發(fā)展才能發(fā)展時(shí)，我們不能認(rèn)為這是相互依存關(guān)系[10](p.492)。

第三，它忽視了國(guó)內(nèi)政治和觀念因素的作用。相互依賴(lài)?yán)碚撌且环N國(guó)際體系層次上的研究，是一種關(guān)于國(guó)家對(duì)外行為“由外及內(nèi)”的解釋方法，或者體系的解釋方法，是以體系總體上的特性為基礎(chǔ)的[12](p.29)。但沒(méi)有人認(rèn)為，一個(gè)國(guó)家的外交政策行為、國(guó)家間的雙邊與多邊關(guān)系只是由國(guó)際體系層次因素決定的，而實(shí)際上，外交政策、外交關(guān)系是國(guó)際政治和國(guó)內(nèi)政治、主觀和客觀、歷史和現(xiàn)實(shí)、經(jīng)濟(jì)和政治、宏觀與微觀因素共同決定、作用、影響的復(fù)雜過(guò)程和結(jié)果。從歷史和現(xiàn)實(shí)看，人們對(duì)相互依賴(lài)的認(rèn)知和認(rèn)可經(jīng)歷了一個(gè)漫長(zhǎng)的過(guò)程，例如，許多國(guó)家在歷史上都制定和實(shí)行了重商主義政策，即使鼓吹自由貿(mào)易的西方國(guó)家也至今未完全停止實(shí)行保護(hù)主義政策，落后的發(fā)展中國(guó)家則實(shí)行過(guò)閉關(guān)鎖國(guó)的政策，在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，經(jīng)濟(jì)民族主義政策、反全球化運(yùn)動(dòng)也時(shí)有發(fā)生。如果只從國(guó)際體系層次的相互依賴(lài)的特征是難以解釋這些歷史變化的。

結(jié)語(yǔ)

綜上所述，在相互依賴(lài)?yán)碚摰难芯堪l(fā)展中，發(fā)生了三大變化。一是對(duì)相互依賴(lài)內(nèi)涵和外延理解的深入和擴(kuò)大，從早期的對(duì)經(jīng)濟(jì)上單一的相互依存研究發(fā)展到現(xiàn)今的包括政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、安全、生態(tài)、環(huán)保等多元的相互依存研究。二是對(duì)相互依賴(lài)與國(guó)際合作、和平的關(guān)系由無(wú)條件論發(fā)展為有條件論，對(duì)相互依賴(lài)條件下的國(guó)際合作行為的邏輯機(jī)制進(jìn)行了越來(lái)越完整的論證。三是相互依賴(lài)的研究方法愈來(lái)愈科學(xué)化，從早期的定性研究轉(zhuǎn)向定性研究和定量研究相結(jié)合，并引入了博弈論、電子計(jì)算機(jī)模擬等先進(jìn)方法。的確，相互依賴(lài)?yán)碚摓槲覀冇^察和理解國(guó)際關(guān)系的本質(zhì)和特征、為各國(guó)政府外交決策提供了另一種視角，但它的不足和缺陷也是明顯的。

注釋:

①Peter Wallensteen，S t ructure and War:On International Trade，New York:Harperand Brothers，1973.所謂“領(lǐng)頭狗”(topdogs)指的是體系中最重要的貿(mào)易國(guó)家，“隨從狗”(underdogs)指的是受前者支配的其他國(guó)家。

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