〔摘 要〕文章針對開放存取系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量評價的復(fù)雜性、模糊性特點，采用AHP分析法， 構(gòu)建其評價模型，對國內(nèi)開放存取系統(tǒng)的服務(wù)質(zhì)量的綜合性評價進(jìn)行研究。

〔關(guān)鍵詞〕開放存取系統(tǒng)；服務(wù)質(zhì)量；評價；AHP

〔中圖分類號〕G250.76 〔文獻(xiàn)標(biāo)識碼〕A 〔文章編號〕1008-0821(2009)04-0034-03

Study on the Evaluation of the Open Access System Service

Quality Based on the Analytic Hierarchy ProcessChen Yunpeng

(National Science Library，Chinese Acedemy of Sciences，Beijing 100190，China)

〔Abstract〕According to the features of complexity and fuzziness of the evaluation of the digital library information service quality，this paper instructed its model of evaluation with the analytic hierarchy process and evaluated the service quality of open access system.

〔Key words〕open access system；service quality；quality evaluation；analytic hierarchy process(AHP)

開放存取運動(Open Access，簡稱OA) 興起于20世紀(jì)90年代，是國際學(xué)術(shù)界、出版界、圖書情報界利用互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行學(xué)術(shù)信息和科研成果自由傳播、免費利用的行動[1]。進(jìn)入21世紀(jì)以來，在國際科技、學(xué)術(shù)和出版界的共同努力下，召開了一系列與開放存取有關(guān)的重要國際會議，提出和確立了許多對開放存取活動影響深遠(yuǎn)的倡議、宣言、原則和策略[2]。開放存取運動正在越來越大的范圍內(nèi)被認(rèn)可和參與，許多學(xué)術(shù)組織和機(jī)構(gòu)以實際行動響應(yīng)開放存取運動，并取得了豐碩成果，開放存取表現(xiàn)出了蓬勃的生命力。

目前，世界各國已經(jīng)建立了許多支持開放存取的系統(tǒng)，比較著名的有美國的Ar-Xir系統(tǒng)、英國南開普敦大學(xué)開發(fā)的Eprints系統(tǒng)、美國麻省理工大學(xué)圖書館與惠普公司聯(lián)合開發(fā)的Dspace系統(tǒng)、歐洲核研究理事會開發(fā)的CDSware系統(tǒng)、康奈爾大學(xué)等開發(fā)的Fedora系統(tǒng)等等[3]。我國的開放存取運動尚處于起步階段，目前我國已經(jīng)擁有奇跡文庫、中國預(yù)印本系統(tǒng)、中國科技論文在線、香港科技大學(xué)圖書館知識庫、北京大學(xué)生物信息中心、中國知識產(chǎn)權(quán)網(wǎng)等十幾家大型的開放存取系統(tǒng)。

對開放存取系統(tǒng)進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量的評價研究是開放存取系統(tǒng)建設(shè)和發(fā)展的重要環(huán)節(jié)之一。開展服務(wù)質(zhì)量的評價對不斷提高開放存取系統(tǒng)的服務(wù)水平具有重要作用和意義，同時對用戶接受開放存取運動也有較大的推動作用。但是到目前為止，人們對開放存取系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量評價的關(guān)注并未與對開放存取活動的關(guān)注保持同步，評價研究尚未成為開放存取整體行動的一部分，人們甚至還沒有認(rèn)識到對開放存取系統(tǒng)進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量評價的意義，因此需要對其更加關(guān)注。

由于開放存取系統(tǒng)的信息服務(wù)不僅涉及開放存取系統(tǒng)與用戶之間的互動，同時還涉及到開放存取系統(tǒng)軟件和硬件的相互作用，其服務(wù)過程更是具有動態(tài)性和模糊性的特點，對其評價既包含主觀因素又包括客觀因素。因此評價應(yīng)當(dāng)既要避免評價過于主觀化，也要防止評價過于量化，宜采用定性和定量相結(jié)合的分析評價方法。本文通過建立基于AHP方法的綜合評價

模型，對開放存取系統(tǒng)信息服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行綜合評價，使主觀和客觀有機(jī)結(jié)合，保證評價結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性。

1 AHP方法概述

AHP的全稱是Analytic Hierarchy Process，國內(nèi)一般稱之為層次分析法。該方法是20世紀(jì)70年代初由美國的運籌學(xué)家T#8226;L#8226;Satty提出來的，這是一種定量和定性相結(jié)合的、系統(tǒng)化、層次化的分析方法[4]。

AHP方法的基本原理是把要研究的復(fù)雜問題看作一個大系統(tǒng)，通過對系統(tǒng)的多個因素進(jìn)行分析，劃出各因素間相互聯(lián)系的有序?qū)哟?；再請專家對每一層次的各因素進(jìn)行較為客觀的判斷后，給出相對重要的定量表示；進(jìn)而建立數(shù)學(xué)模型，計算出每一層次全部因素的相對重要性的權(quán)值并加以排序；最終歸結(jié)為低層(方案、指標(biāo)、方法等)對于最高層總目標(biāo)(如質(zhì)量評價、選擇、決策等)相對重要程度的權(quán)值或相對優(yōu)劣次序的問題。該方法目前廣泛應(yīng)用于城市規(guī)劃、經(jīng)濟(jì)管理、科研評價等領(lǐng)域[5]。

應(yīng)用AHP方法對國內(nèi)的開放存取系統(tǒng)的服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行評價能夠使定性與定量相結(jié)合，使評

價指標(biāo)及其權(quán)重更加客觀合理，從而可以保證評價結(jié)果的合理性和可靠性。

2 利用AHP方法進(jìn)行開放存取系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量評價

2.1 確定評價目標(biāo)，建立評價模型

根據(jù)AHP方法的原理，本文建立開放存取系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量評價的三層模型。最上層是目標(biāo)層，即開放存取系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量的評價；中間層為準(zhǔn)則層，即影響開放存取系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量的因素及子因素；最底層為方案層，在此評價模型中表現(xiàn)為不同開放存取系統(tǒng)信息服務(wù)質(zhì)量的評價。評價結(jié)果是一個有序列表。在評價過程中，首先對同一層次各元素與上一層某準(zhǔn)則或因素的重要性兩兩進(jìn)行比較，構(gòu)建判別矩陣，進(jìn)而計算被比較要素對于該準(zhǔn)則或因素的相對權(quán)重以及各層因素對于總目標(biāo)的合成權(quán)重，從而得出評價結(jié)果排序。層次評價模型如圖1所示。

圖1 開放存取系統(tǒng)質(zhì)量評價模型示意圖 2009年4月第29卷第4期現(xiàn)?代?情?報Journal of Modern InformationApr.，2009Vol.29 No.42009年4月第29卷第4期基于AHP方法的國內(nèi)外開放存取系統(tǒng)評價研究Apr.，200 9Vol.29 No.42.2 分析影響因素，構(gòu)建評價指標(biāo)

影響開放存取系統(tǒng)信息服務(wù)質(zhì)量評價的因素比較復(fù)雜，為了便于分析，本文由宏觀到微觀的分類方法進(jìn)行分析并確定最后的層析指標(biāo)體系。從宏觀上，我們將影響因素分成收錄情況(B1)、管理情況(B2)和使用情況(B3)三大部分。這三大部分在微觀上又做了進(jìn)一步細(xì)致的劃分，收錄情況分成了收錄范圍(C11)、和其他站點的鏈接情況(C12)、內(nèi)容質(zhì)量(C13)三部分；管理情況又分成管理方式(C21)、評審方法(C22)和使用方法(C23)三部分；使用情況分為使用對象(C31)和使用者人數(shù)(C32)兩部分。

2.3 構(gòu)造判斷矩陣，確定評價因素權(quán)重

構(gòu)造判斷矩陣，為評價因素確定權(quán)重是在整個AHP方法至關(guān)重要的一個環(huán)節(jié)。該環(huán)節(jié)采用主客觀相結(jié)合的方法，通過以下幾個步驟實現(xiàn)：首先確定判斷準(zhǔn)則標(biāo)度并確定某個指標(biāo)相對于其他指標(biāo)的重要程度；其次構(gòu)造判斷矩陣；再次是計算權(quán)重；最后進(jìn)行一致性檢驗。

2.3.1 確定判斷準(zhǔn)則標(biāo)度，確定某個指標(biāo)相對于其他指標(biāo)的重要程度

判斷準(zhǔn)則標(biāo)度采用的是美國的Satty教授所創(chuàng)造的9分為相對重要比例標(biāo)度表。方法是將每一層的元素進(jìn)行兩兩比較，用1、3、5、7、9表示同等重要、稍微重要、明顯重要、強(qiáng)烈重要、絕對重要。2、4、6、8則分別表示介于1-3、3-5、5-7、7-9之間的重要程度[5]。

確定指標(biāo)重要程度是由定性轉(zhuǎn)向定量分析評價的第一步。相對重要程度是指將評價指標(biāo)兩兩相比，相對于上一層評價準(zhǔn)則或評價總目標(biāo)的重要程度，同時使用Satty相對重要性比例標(biāo)度表示出來，這些指標(biāo)重要程度的賦值，可由評價者(相關(guān)專家或用戶等)直接提供，或共同分析確定，也可由分析者通過各種技術(shù)咨詢而獲得。

2.3.2 構(gòu)造判斷矩陣

判斷矩陣中的元素表示某兩個評價指標(biāo)關(guān)于開放存取系統(tǒng)信息服務(wù)質(zhì)量評價總目標(biāo)的相對重要性程度之比。通常，判斷矩陣應(yīng)由熟悉開放存取質(zhì)量評價專家進(jìn)行構(gòu)建。下面根據(jù)開放存取系統(tǒng)質(zhì)量評價指標(biāo)體系(圖1)，構(gòu)建準(zhǔn)則層B中因素相對于質(zhì)量評價總目標(biāo)A的判斷矩陣，如下所示。

RA=a11a12a13

a21a22a23

a31a32a33=B1/B1B1/B2B1/B3

B2/B1B2/B2B2/B3

B3/B1B3/B2B3/B3

=135

1/312

1/41/21

2.3.3 計算權(quán)重

計算權(quán)重有兩種方法，一種是冪法，也叫幾何平均法；另一種是和法，本文采用和法來計算權(quán)重。和法的具體步驟是：

(1)首先將矩陣RA的每一列向量歸一化得到：wij=aij/∑3i=1aij；

(2)對wij按行求和得到wi=∑3j=1wij；

(3)對wi進(jìn)行歸一化得到w=(w1w2w3)T；

(4)w1w2w3就分別代表各個影響因素的權(quán)重。按照步驟計算B1、B2、B3的權(quán)重分別為0.539、0.297、0.164。RA=123

1/212

1/31/21列向量歸一化=0.5450.5710.500

0.2730.2860.333

0.1820.1430.167按行求和1.618

0.892

0.492歸一化0.539

0.297

0.164=w

2.3.4 一致性檢驗

由于開放存取系統(tǒng)信息服務(wù)質(zhì)量評價的復(fù)雜性，以及人們認(rèn)識上的主觀多樣性和片面性，基于專家等評價人員構(gòu)造的判斷矩陣不可能滿足完全一致性條件，因此需要檢驗判斷矩陣的一致性。進(jìn)行一致性檢驗的公式如下：

CR=CIRI=λMAX-m(m-1)RI

上式中CR為判斷一致性比率，CI為判斷矩陣的一致性指標(biāo)，RI為平均隨機(jī)一致性指標(biāo)，λMAX為矩陣的最大特征根，m為列數(shù)。當(dāng)CR<0.1時，則認(rèn)為判斷矩陣具有可接受的一致性，否則需要重新調(diào)整判斷矩陣中的賦值。上式中CI可以通過計算獲得，RI可通過查表1得到。因此該判斷矩陣的一致性比率為CIRI=λMAX-m(m-1)RI=3.001-32×0.58=0.000860.1。因此該判斷矩陣符合一致性。表1 各個階數(shù)RI值表

矩陣階數(shù)123456789RI000.580.901.121.241.321.411.45

同理，我們可以求出開放存取系統(tǒng)信息服務(wù)質(zhì)量評價系統(tǒng)中的其它層次評價指標(biāo)權(quán)重(見表2)。表中的影響因素C相對總評價目標(biāo)的權(quán)重等于B層指標(biāo)相對A層的權(quán)重和其對應(yīng)的A層準(zhǔn)則中的影響因素的積。評價過程中的判斷矩陣數(shù)據(jù)通過與相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜覅f(xié)商獲得。表2 各影響因子的權(quán)重

影響因素相對權(quán)重影響因子相對于B層的權(quán)重相對于總目標(biāo)的權(quán)重收錄情況B1W10.539收錄范圍C110.4430.239和國外站點的鏈接情況C120.170.092內(nèi)容質(zhì)量C130.3870.208管理情況B2W20.297管理方式C210.110.032評審情況C220.5810.173使用方法C230.3090.092使用情況B3W30.164用戶對象C310.250.041用戶人數(shù)C320.750.123

2.3.5 實施評價

在確定評價指標(biāo)權(quán)重之后，就進(jìn)入最后環(huán)節(jié)，即評價實施階段。該階段通過評價人員對數(shù)字圖書館信息服務(wù)質(zhì)量評價指標(biāo)打分，然后用其分?jǐn)?shù)乘以指標(biāo)權(quán)重，得出該項指標(biāo)最后得分。將各項指標(biāo)的得分求和便得到該數(shù)字圖書館信息服務(wù)質(zhì)量的總得分情況。

3 結(jié)果分析

使用AHP方法，關(guān)鍵問題有三：首先是要結(jié)合實際情況，選出有代表性的指標(biāo)，首先本文對開放存取系統(tǒng)的質(zhì)量評價選取了8個指標(biāo)；其次則是確定各個指標(biāo)權(quán)重的大小，權(quán)重一般采用專家詢問和實際情況相結(jié)合的辦法予以確定；最后就是對每個指標(biāo)給出評價值，可以根據(jù)代表性標(biāo)準(zhǔn)和開放存取系統(tǒng)的具體運行情況做出科學(xué)的評判。

4 結(jié)束語

(1)本文將AHP方法應(yīng)用于開放存取系統(tǒng)的質(zhì)量評價，建立了總體評價模型并給出了具體的評價方法和步驟。

(2)AHP方法采用科學(xué)定量的方法，合理的量化了開放存取系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量評價中的定性問題，將指標(biāo)的重要性評價科學(xué)地轉(zhuǎn)換為權(quán)重，使定性分析與定量分析得到較好的融合，克服了開放存取系統(tǒng)服務(wù)質(zhì)量評價工作中的主觀隨意性。

(3)用AHP方法確定用來評價數(shù)字圖書館建設(shè)成果的指標(biāo)體系，概括性強(qiáng)，指標(biāo)定義清楚，解釋標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，判斷明確。

(4)整個AHP評價規(guī)則明確簡單，評價步驟簡潔單一，權(quán)重計算和數(shù)據(jù)處理可以通過計算機(jī)軟件實現(xiàn)，具有較強(qiáng)的可操作性和實用性。

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