陸　遷　李耀華　雷玉山

內容提要：農(nóng)村基礎設施建設嚴重滯后于農(nóng)村經(jīng)濟社會發(fā)展的需求已經(jīng)成為制約新農(nóng)村建設的一個突出問題。近年來，國家雖然出臺了一系列優(yōu)惠政策吸引民間資本投資農(nóng)村經(jīng)營性基礎設施，但是民間資本投資基礎設施項目之后，企業(yè)很容易對該項基礎設施實行壟斷價格，導致基礎設施項目不能很好的運營，影響了新農(nóng)村建設進程。本文運用博弈論的方法對政府和民營企業(yè)在無違約約束條件和有違約約束條件下民企投資農(nóng)村經(jīng)營性基礎設施項目進行了分析，得出了可以通過成立專門的監(jiān)管委員會，運用市場手段對基礎設施項目的重點環(huán)節(jié)進行監(jiān)管，改變民企對農(nóng)村基礎設施的投資收益，提高雙方合作的成功率。

關鍵詞：政府；民企；農(nóng)村經(jīng)營性基礎設施項目；博弈論；監(jiān)管

中圖分類號：F279.24文獻標識碼：A文章編號：1003-4161(2009)01-0105-04

1.引言

農(nóng)村基礎設施是農(nóng)村經(jīng)濟和社會發(fā)展的“先行資本”，是社會主義新農(nóng)村建設的重要內容和基礎工程。農(nóng)村基礎設施建設對于消除貧困、縮小城鄉(xiāng)差距、提高農(nóng)業(yè)綜合生產(chǎn)能力、提升農(nóng)產(chǎn)品國際競爭力等有著重要作用。我國農(nóng)村基礎設施由于長期投入不足，歷史欠賬太多，基礎設施建設無論數(shù)量還是質量均存在嚴重缺口，“補課”性的建設任務十分繁重。加強農(nóng)村基礎設施建設，需要大量的資金投入，在國家財政和集體經(jīng)濟投入不足的情況下，吸引民間資本介入就成為解決農(nóng)村基礎設施投入不足的一種有效途徑。改革開放30年來，我國民間資本得到長足發(fā)展，據(jù)統(tǒng)計2007年底我國城鄉(xiāng)居民儲蓄額已經(jīng)超過17萬億元［1］。吸引民間資本參與農(nóng)村設施建設，成為民間資金實現(xiàn)資本化的一條重要途徑。近年來，國家出臺了一系列優(yōu)惠政策吸引民間資本投資農(nóng)村經(jīng)營性基礎設施，農(nóng)村基礎設施建設必將迎來一個新高潮。

國內外學者對民間資本投資農(nóng)村基礎設施建設進行了大量的研究，G?英格拉姆研究［2］（1996）證實的結論是：基礎設施能力與經(jīng)濟產(chǎn)出是同步增長的，基礎設施存量每增長1％，國內生產(chǎn)總值就增長1％。Patrick Francois［3］(2000)認為,從本質上看公共服務的提供方式取決于不同的社會契約設計，選擇不同的提供方式就是設計不同的契約。Gregory［4］(1999)證明了公共部門的契約形式確實影響公共服務的提供方式與效率。陸遷等［5］（2006）分析了民間資本介入農(nóng)業(yè)基礎設施的必要性和可行性，認為目前民間資本介入農(nóng)業(yè)基礎設施存在著投資環(huán)境不佳、投資產(chǎn)權界定不清、信用和市場準入障礙等制約性因素。李虹［6］（2005）認為收益率監(jiān)管扭曲了企業(yè)的投資行為和投資的動態(tài)經(jīng)濟效率。激勵監(jiān)管通過給予企業(yè)自主確定價格水平和價格結構的權力,可以提高企業(yè)的動態(tài)經(jīng)濟效率。蔡建民［7］（2006）提出了在基礎設施行業(yè)引入非國有資本的改革進程中相應監(jiān)管體制建立的原則和我國基礎設施行業(yè)的監(jiān)管體制建立需要經(jīng)歷從放松管制以破除行政壟斷、監(jiān)管重建以弱化自然壟斷和監(jiān)管調整以孕育市場壟斷的三個階段。王麗英等［8］（2008）認為現(xiàn)階段基礎設施市場化改革在解決引資的同時，監(jiān)管相對滯后，存在著系統(tǒng)性風險；應該科學定位城市基礎設施行業(yè),強化政府有效監(jiān)管，完善城市基礎設施服務質量監(jiān)管鏈;構建政府監(jiān)管與社會監(jiān)督雙層監(jiān)督體系。國內外對民間資本投資基礎設施的研究主要側重于城市基礎設施、或者按照行業(yè)對某種具體的監(jiān)管措施進行研究，對農(nóng)村基礎設施的研究主要集中在民間資本投資農(nóng)村基礎設施的可行性、存在的障礙等研究，對民間資本投資之后可能出現(xiàn)的問題方面研究還比較少。民間資本投資基礎設施項目之后，由于農(nóng)村經(jīng)營性基礎設施有準公共物品的性質，企業(yè)為追求利潤最大化，很容易對農(nóng)村基礎設施項目實行壟斷價格，獲得壟斷利潤，導致該基礎設施項目不能很好運營，從而嚴重影響了新農(nóng)村建設進程。本文運用博弈論的方法，對地方政府和民間資本的主體民營企業(yè)這兩個行為主體在沒有違約約束條件、有違約約束條件的雙方采取的策略進行了分析，在此基礎上提出了政府應該成立監(jiān)管委員會，通過市場化的手段對民間資本投資農(nóng)村基礎設施的重點環(huán)節(jié)進行監(jiān)管，從而保證企業(yè)按照一定價格生產(chǎn)，提高雙方合作的成功率。

2.博弈模型的基本假設條件

博弈模型的基本假設：①博弈雙方企業(yè)和政府都是理性經(jīng)濟人，決策和行為都以自身利益最大化為目標，能夠理性的選擇自身效用最大化的策略。②政府和企業(yè)在博弈過程中，雙方的地位不是平等的，企業(yè)是價格的制定者，政府是價格的接受者，但政府可以通過制定政策或者通過對企業(yè)違約進行懲罰來影響企業(yè)的價格和收益。③政府和企業(yè)的信息是完全的，即雙方在決策時可以知道對方的得益［9］。

一次博弈中，企業(yè)在價格制定上可以有高價和低價兩種選擇。高價是企業(yè)獲得高于正常利潤率的壟斷價格；低價是企業(yè)獲得正常利潤的價格，也是政府可以接受的價格。企業(yè)的收益為在該基礎設施項目建成后，企業(yè)為農(nóng)民提供服務所獲得的收益，記為R，R是一個與價格成正相關的變量。企業(yè)的成本主要包括建設成本和運營成本。建設成本指在該項基礎設施建設時已經(jīng)投入的各項成本，記為K， 由于建設成本是相對固定的，因此，K可以看做常量。運營成本是指企業(yè)在該項基礎設施運營過程中發(fā)生的成本，記為C，C是一個與價格成負相關的變量。由于在企業(yè)進入農(nóng)村基礎設施領域時，政府會出臺相關優(yōu)惠政策吸引企業(yè)進行投資，這些優(yōu)惠政策看成政府對企業(yè)的補助，記為I。其他影響企業(yè)收益的因素記為ε，ε為隨機擾動項。因此企業(yè)的利潤X可以用函數(shù)關系式表示為:

X=R-C-K+I+ε

政府的收益主要包括三個方面：一是民營企業(yè)經(jīng)營該基礎設施項目上繳政府的稅收等經(jīng)濟性收益，記為S；二是政府收益還包括項目區(qū)農(nóng)民從該項基礎設施獲得的收益，即該項基礎設施的消費者剩余，假設全部的剩余為G，由于企業(yè)獲得的剩余為R，則消費者剩余為G-R；三是政府因該項基礎設施成果運營而帶來的政績或者社會聲譽記為Z［10］。政府的成本主要為政府出臺優(yōu)惠政策付出的成本，記為I。其他影響政府收益的因素記為ε。因此，政府的利潤Y可以用下面函數(shù)關系式表示：

Y=S+(G-R)+Z-I+ε

3.無違約約束政府和企業(yè)的博弈模型

假設政府和民營企業(yè)的合作只是在政府出臺相關優(yōu)惠政策下企業(yè)和政府松散的合作，政府對企業(yè)的違約沒有任何的監(jiān)督機制和約束機制。

企業(yè)的利潤函數(shù)關系式為：X=R-C-K+I+ε。在沒有違約約束條件下，由于ε為隨機變量，對整個函數(shù)的影響比較小，K為固定值，由于政府沒有利用政策措施對企業(yè)違約進行約束，所以I可以看做一個固定值，所以企業(yè)的利潤函數(shù)表示關系式可以簡化為：X=R-C。

當價格為高價時，企業(yè)的利潤函數(shù)關系式表示為：X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)。

當價格為低價時，企業(yè)的利潤函數(shù)關系式表示為：X璴=R璴-C璴。

對于企業(yè)來說，當采取高價時，可以增加企業(yè)的收入，同時由于規(guī)模經(jīng)濟的存在，企業(yè)的生產(chǎn)平均成本也降低了，顯然X環(huán)﹥X璴，所以對企業(yè)來說，高價是最優(yōu)策略。

政府的利潤函數(shù)關系式為： Y=S+(G-R)+Z-I+ε。在沒有違約約束條件下，由于G、I為固定值，ε為可以其他影響因素，對整個函數(shù)的影響比較小，所以政府的利潤函數(shù)可以簡化為Y=S-R +Z。

當價格為低價時，即價格為正常價格時，政府利潤函數(shù)關系式為：Y璴=S璴-R璴+Z璴。

當價格為高價時，即價格為壟斷價格時，政府利潤函數(shù)關系式為：Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)。

在高價時企業(yè)的收益明顯大于低價時企業(yè)的收益，即R環(huán)﹥R璴。在正常價格下，由于政府為農(nóng)民提供了農(nóng)民相對滿意的基礎設施，政府聲譽Z璴為正值。由于在高價的情況下，農(nóng)民沒有從該項基礎設施中獲得實惠，會對政府工作產(chǎn)生抱怨，對政府的聲譽產(chǎn)生負面的影響，因此Z環(huán)為負值。對于政府來說，低價時政府的收益明顯大于高價時政府的收益，即Y璴﹥Y環(huán)。因此，低價是政府的最優(yōu)策略。

本博弈的得益矩陣可以表示為：

企 業(yè)

高 價低 價

政府

高價Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán) X璴=R璴-C璴

低價Y璴=S璴-R璴+Z璴 X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)Y璴=S璴-R璴+Z璴 X璴=R璴-C璴

通過對得益矩陣分析可知，該博弈純策略納什均衡為政府和企業(yè)采取的策略為（低價，高價），即政府在低價時獲得的利潤，企業(yè)在高價時獲得的利潤為本博弈的納什均衡解。但這個純策略納什均衡顯然不符合現(xiàn)實情況。因為在現(xiàn)實中，企業(yè)的生產(chǎn)只可能采取一種價格，或者高價或者低價，政府也只能是獲得在這種價格下的利潤，不可能由企業(yè)和政府分別采取不同的價格。因此，（低價，高價）納什均衡在實際中不存在。

上述分析還可知，不論企業(yè)采取高價還是低價，政府的占優(yōu)策略都是低價。由于政府和農(nóng)民的得益是呈現(xiàn)正相關的，政府在獲得自身利益的同時，也使農(nóng)民的利益最大化，這與現(xiàn)實中政府作為農(nóng)民的代言人，站在農(nóng)民的角度與企業(yè)博弈是一致的。企業(yè)的占優(yōu)策略是采取高價。因此，在雙方無任何違約約束的情況下，政府和民營企業(yè)成功合作該項農(nóng)村基礎設施項目的幾率比較小。

4.增加項目違約約束的博弈模型

現(xiàn)在假設政府和企業(yè)合作時合同中有違約條款，即政府要求企業(yè)按照正常價格進行生產(chǎn)。如果企業(yè)違約，即在經(jīng)營該項基礎設施時按照高價提供服務，則要支付政府一定數(shù)目的違約金E，并且政府會通過減少優(yōu)惠政策I1，以此來對作為對企業(yè)違約的懲罰。下面我們分析增加違約約束對博弈雙方的得益是否有所改進。

企業(yè)的利潤函數(shù)表示式為：X=R-C-K+I+ε，在增加項目違約約束條件下，由于ε為隨機變量，對整個函數(shù)的影響比較小，K為固定值，由于政府采取措施對企業(yè)經(jīng)營行為進行約束，如果企業(yè)采取高價，政府可以向企業(yè)征收違約金E，或者政府減少對企業(yè)的優(yōu)惠政策，既降低I，降低的優(yōu)惠政策記為I1。所以：

當價格為高價時，企業(yè)的利潤函數(shù)關系式為：X環(huán)=R環(huán)-C環(huán)-E-I1。

當價格為低價時，企業(yè)的利潤函數(shù)關系式為：X璴=R璴-C璴。

政府的利潤關系式： Y=S+(G-R)+Z-I+ε，在增加項目違約約束條件下，由于G、I為固定值，ε為可以其他影響因素，對整個函數(shù)的影響比較小，由于政府采取增加項目違約金和減少優(yōu)惠政策的措施，所以：

當高價時，政府的利潤函數(shù)可以表示為：Y環(huán)=S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)+E+I1

當?shù)蛢r時，政府的利潤函數(shù)可以表示為：Y璴=S璴-R璴+Z璴

在有違約約束條件下，政府和企業(yè)的博弈的得益矩陣可以表示為：

企 業(yè)

高 價低 價

政府

高價S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)+E+I1 R環(huán)-C環(huán)-E-I1S環(huán)-R環(huán)+Z環(huán)+E+I1 R璴-C璴

低價S璴-R璴+Z璴R璯-C璯-E-I1S璴-R璴+Z璴R璴-C璴

通過對博弈矩陣分析可知，對于政府而言，政府采取何種策略取決于企業(yè)在采取高價后政府的利潤與企業(yè)采取正常價格時政府利潤的比較，如果Y環(huán)＞Y璴，則政府允許企業(yè)采取高價，如果Y環(huán)＜Y璴，則政府最優(yōu)策略是保持低價。根據(jù)實際情況分析，由于在企業(yè)采取高價時，農(nóng)民的收益會減少，既（G璴-R璴）＜（G環(huán)-R環(huán)）；農(nóng)民會對政府的工作不滿意，政府的政績Zh為負值。因此，通常情況政府在低價時的利潤要高于高價時的利潤。

對于企業(yè)而言，企業(yè)采取何種價格取決于企業(yè)在采取高價時所交納政府違約金E和減少優(yōu)惠政策I1之后的利潤與企業(yè)在低價時的利潤的比較，即X環(huán)與X璴進行比較。如果X環(huán)＞X璴，則采取高價，如果X環(huán)＜X璴則采取低價。因此，本博弈沒有純策略的納什均衡。雙方采取的策略取決于雙方在不同價格時的利潤。

因此，在合同中增加違約條款后，政府和企業(yè)是否履約主要看違約金的數(shù)量和減少優(yōu)惠政策是否足夠大并得到有效的執(zhí)行，如果違約金的數(shù)量和減少優(yōu)惠政策對企業(yè)的損失足以使企業(yè)能夠按照正常價格對農(nóng)民提供服務，則該農(nóng)村基礎設施項目運營成功率將大大增強。

5.結論和建議

農(nóng)村經(jīng)營性基礎設施產(chǎn)權改革和市場準入條件的放松，為民間資本介入農(nóng)村基礎設施提供了條件，但存在著民營企業(yè)對經(jīng)營性基礎設施實施壟斷經(jīng)營的風險，政府需要對民企投資農(nóng)村基礎設施經(jīng)營實施規(guī)制，一方面使民企能夠進入基礎設施，并獲得合理的收益，保證民企投資基礎設施之后順利運營，另一方面使其更好地服務于“三農(nóng)”。

5.1成立專門監(jiān)管委員會

為保證民企投資農(nóng)村基礎設施之后能夠正常運行，需要成立專門的監(jiān)管機構對民企介入農(nóng)村經(jīng)營性基礎設施項目后進行監(jiān)管。在農(nóng)村建立鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級的農(nóng)村基礎設施監(jiān)管委員會，專門負責本區(qū)域的農(nóng)村基礎設施經(jīng)營管理工作。該委員會委員從各村中比較有影響力的村民中選取，再從中選取有一定技能的代表和鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府聘請的專業(yè)人員組成執(zhí)行委員會。監(jiān)管委員會人員構成保證了農(nóng)村經(jīng)營性基礎設施項目運營監(jiān)管的獨立性和公正性。該委員會將成為鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的主要職能部門，協(xié)調各方利益。

5.2 監(jiān)管委員會監(jiān)管的內容

監(jiān)管委員會的主要職責就是對民企投資基礎設施之后的重點環(huán)節(jié)進行監(jiān)管，促使民營企業(yè)能夠按照正常的價格給農(nóng)民提供高質量的服務和產(chǎn)品。雖然不同類型的基礎設施的運作的具體環(huán)節(jié)不同，但從其運營監(jiān)管的共性來看主要包括以下幾個方面：

一是市場準入監(jiān)管。因為地方公共物品，一般進入企業(yè)是一家，一家進入以后，很容易形成自然壟斷。有的民營企業(yè)由于缺乏資金、技術等方面的支持，在投資該項經(jīng)營性基礎設施之后可能出現(xiàn)經(jīng)營狀況不好、虧損等問題。因此，政府應當制定并統(tǒng)一公布部分通用的咨詢環(huán)節(jié),固定化或標準化某些專業(yè)服務單元,增強市場準入的規(guī)范性和統(tǒng)一性。同時，政府可以聘請有資質的專業(yè)咨詢服務機構對民企投資該項基礎設施之前進行評估，為基礎設施準入增強保險系數(shù)。

二是價格監(jiān)管。價格與農(nóng)民群眾利益息息相關，也與民企的收益緊密相連，價格的穩(wěn)定是確保經(jīng)營性基礎設施項目高效運行的關鍵因素，因此必須納入監(jiān)管范圍。在當前價格和收費都不到位的情況下，民企為了獲得利潤最大化，不可避免地要出現(xiàn)價格和收費上漲的情況。價格監(jiān)管的主要目標就是保證民企投資農(nóng)村基礎設施之后該項基礎設施提供合理的價格，防止民企在投資該項基礎設施之后形成壟斷，獲得壟斷利潤。監(jiān)管機構應配合價格主管部門，確定民企投資基礎設施的成本標準，按照不低于社會平均利潤率，并適當兼顧當?shù)鼐用竦某惺苣芰?，制定基礎設施價格波動的上下限。

三是質量和服務監(jiān)管。質量和服務的水平是否能夠滿足農(nóng)民日常生產(chǎn)生活的需要，直接關系到民間資本投資農(nóng)村基礎設施的運營是否成功。如果民間資本介入之后，質量和服務水平跟不上，產(chǎn)品和服務不符合標準，就不能滿足農(nóng)民的需要，企業(yè)本身的競爭力也會降低，甚至被淘汰。所以，有關部門必須制定民間農(nóng)村經(jīng)營性基礎設施的質量和服務標準，以及與之配套的特許經(jīng)營協(xié)議示范文本、操作指南等文件為監(jiān)管委員會的科學監(jiān)管提供依據(jù)。

5.3 運用市場的手段對民營企業(yè)加以監(jiān)管

在民企投資農(nóng)村經(jīng)營性基礎設施之后，應該以采取市場手段，通過間接的方式對民企的行為進行監(jiān)管和約束。政府可以采取以下手段對企業(yè)違約行為進行監(jiān)管：一是違約企業(yè)繳納違約金。如果企業(yè)投資基礎設施項目之后，施行壟斷價格，政府可以通過對企業(yè)征收違約金的手段，使企業(yè)收益的一部分轉化為違約金，從而減少企業(yè)利潤，使企業(yè)收益低于正常價格時的收益，促使企業(yè)按照正常價格提供該基礎設施項目。二是調整優(yōu)惠政策。如果企業(yè)違約，則政府可以運用對企業(yè)的土地、稅收等優(yōu)惠政策進行調節(jié)，增加企業(yè)的運行成本，使企業(yè)高價時的利潤低于正常價格時的利潤，促使企業(yè)能夠按照正常價格提供經(jīng)營性基礎設施項目［11］。三是通過法律手段明確農(nóng)村基礎設施建設參與各方的權利和義務，并對可能出現(xiàn)的壟斷行為加以規(guī)制，為民企投資基礎設施項目之后，地方政府、民營企業(yè)等參與主體各項行為提供法律依據(jù)。

參考文獻：

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［作者簡介］陸遷（1967—），男，博士，教授，博士生導師。榮獲陜西省青年突擊手標兵。研究方向：農(nóng)村區(qū)域發(fā)展；農(nóng)業(yè)技術經(jīng)濟學。

李耀華（1982—），男，西北農(nóng)林科技大學經(jīng)管學院碩士研究生。研究方向：區(qū)域經(jīng)濟與產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

雷玉山（1963—），男，高級農(nóng)藝師，陜西省農(nóng)村科技開發(fā)中心主任，研究方向：農(nóng)村科技開發(fā)與管理。

［收稿日期］2008-09-25

（責任編輯：黃曉梅）