殷 瑜

跨國(guó)公司是第二次世界大戰(zhàn)以后特別是20世紀(jì)五六十年代發(fā)展起來的一種國(guó)際企業(yè)組織?？鐕?guó)公司R&D;全球化是指跨國(guó)公司從其全球化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略出發(fā),根據(jù)自身的技術(shù)實(shí)力與戰(zhàn)略目標(biāo),在全球范圍內(nèi)配置R&D;資源,構(gòu)建全球R&D;網(wǎng)絡(luò)體系,最大限度地利用企業(yè)自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)和東道國(guó)的科技資源,并通過與其它企業(yè)的廣泛的外部合作,以期獲得長(zhǎng)期、穩(wěn)定的全球技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)。

一、R&D;和R&D;全球化

R&D;是英文Research and Development的縮寫,我國(guó)的統(tǒng)計(jì)機(jī)構(gòu)將R&D;定義為:“在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域,為增加知識(shí)總量、以及運(yùn)用這些知識(shí)去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動(dòng),包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)。

美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金(NSF)將全社會(huì)的R&D;分為三大類:基礎(chǔ)性研究、應(yīng)用性研究、試驗(yàn)性開發(fā),并分別給出嚴(yán)格的定義。由于科學(xué)和技術(shù)的分別日益變得模糊,在今天的學(xué)術(shù)研究中,R&D;已經(jīng)不再是純粹的學(xué)院式的“復(fù)合概念探源”,而更多的是將“研究”與“開發(fā)”視為一個(gè)整體概念。

R&D;通常分為三個(gè)階段:基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究?；A(chǔ)研究是為獲得關(guān)于現(xiàn)象和可觀察事實(shí)的基本原理的新知識(shí)而進(jìn)行的實(shí)驗(yàn)性或理論性的工作。應(yīng)用研究則主要是為了獲得新的知識(shí)而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究。開發(fā)研究是利用前兩者而獲得的以及實(shí)際經(jīng)驗(yàn)中的現(xiàn)有知識(shí),為生產(chǎn)新的材料、產(chǎn)品和裝置,建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù),以及對(duì)已生產(chǎn)和建立的上述各項(xiàng)進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。三者構(gòu)成了R&D;過程中相互影響、相互銜接的循環(huán)活動(dòng)。

1.R&D;對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的引擎效應(yīng)。一般說來,只有存在R&D;活動(dòng),技術(shù)創(chuàng)新才能實(shí)現(xiàn)。即R&D;活動(dòng)是技術(shù)創(chuàng)新的起始性的必要條件。R&D;本身含有兩項(xiàng)典型工作:其一為獨(dú)創(chuàng),其二為模仿。創(chuàng)新從本質(zhì)上講是一種創(chuàng)造性活動(dòng),具有非線性特征。R&D;活動(dòng)活躍時(shí),R&D;系統(tǒng)中的各個(gè)構(gòu)成要素存在著正相關(guān)的影響:當(dāng)其中某一創(chuàng)新因子的運(yùn)動(dòng)(以點(diǎn)的形式出現(xiàn))有增加或減少趨勢(shì)時(shí),另一創(chuàng)新因子則會(huì)向同一個(gè)方向運(yùn)動(dòng),這種影響進(jìn)而波及多個(gè)創(chuàng)新因子。這些要素將按照某種組合排列起來形成創(chuàng)新鏈。有相關(guān)性的創(chuàng)新鏈最終連接起來,形成創(chuàng)新面,從而使得整個(gè)R&D;活動(dòng)形成一個(gè)有力的強(qiáng)化機(jī)制。正是因?yàn)檫@種非線性的強(qiáng)化機(jī)制使得創(chuàng)新主體具有了引擎作用。它會(huì)使得技術(shù)水平從一種低度均衡趨向另一種高度均衡,即是使得技術(shù)發(fā)生跨越,從較低技術(shù)平臺(tái)向較高技術(shù)平臺(tái)躍遷。

2.R&D;對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應(yīng)。當(dāng)技術(shù)創(chuàng)新出現(xiàn)之后,會(huì)有一系列的后續(xù)創(chuàng)新,我們稱之為持續(xù)創(chuàng)新過程。它在效果上就表現(xiàn)為R&D;對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的持續(xù)效應(yīng)。R&D;完成了技術(shù)創(chuàng)新的引擎作用之后,其模仿作用使技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)入了持續(xù)效應(yīng)階段。就創(chuàng)新過程而言,引擎階段只占很短的一段,欲使創(chuàng)新最終完成,必須進(jìn)一步加大R&D;的投入。而技術(shù)創(chuàng)新不僅是新產(chǎn)品和新工藝的問世,更是創(chuàng)新知識(shí)的生產(chǎn)。隨著R&D;活動(dòng)深入,技術(shù)創(chuàng)新的專有知識(shí)不斷擴(kuò)大,知識(shí)編碼程度不斷增強(qiáng)。創(chuàng)新構(gòu)思通過“編碼—擴(kuò)散”和“擴(kuò)散—編碼”兩種途徑不斷向?qū)Ｓ兄R(shí)匯聚,最終形成創(chuàng)新原理。R&D;活動(dòng)的時(shí)滯性和新技術(shù)的轉(zhuǎn)換成本,使得這一效應(yīng)變成常態(tài)。但知識(shí)編碼達(dá)到一定程度時(shí),R&D;對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的邊際效應(yīng)成遞減趨勢(shì),特別是當(dāng)R&D;活動(dòng)成本大于轉(zhuǎn)換成本時(shí),更高級(jí)技術(shù)平臺(tái)上的技術(shù)路徑的出現(xiàn)將會(huì)成為可能。當(dāng)技術(shù)發(fā)生跨越的一瞬,R&D;的引擎效應(yīng)在起作用,而隨后又是R&D;的持續(xù)效應(yīng)在起作用。

3.R&D;對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的滾動(dòng)效應(yīng)。隨著技術(shù)創(chuàng)新在空間上的展開,R&D;的雙重作用就會(huì)日益凸現(xiàn)出來。滾動(dòng)效應(yīng)就是基于此提出的。所謂雙重效應(yīng)就是R&D;活動(dòng)除了可以生產(chǎn)新的知識(shí)之外,還可以提高創(chuàng)新主體的技術(shù)吸收能力。R&D;的這兩種作用是緊密聯(lián)系的,新知識(shí)的產(chǎn)生使創(chuàng)新知識(shí)庫(kù)的庫(kù)存得以增加。這內(nèi)在地提高了R&D;對(duì)外部知識(shí)學(xué)習(xí)的速度和對(duì)外部知識(shí)效用的識(shí)別能力,使R&D;更快地將外部知識(shí)應(yīng)用于自身技術(shù)開發(fā)。創(chuàng)新主體的吸收能力是基于競(jìng)爭(zhēng)者知識(shí)的溢出及行業(yè)外知識(shí)而發(fā)展起來的。它會(huì)像滾雪球一樣越滾越大。這正是以創(chuàng)新人員和設(shè)備為載體的R&D;活動(dòng)來實(shí)現(xiàn)的。要使創(chuàng)新空間得以延伸,創(chuàng)新主體必須具備內(nèi)在的技術(shù)能力。但技術(shù)能力的強(qiáng)弱又必須通過技術(shù)的創(chuàng)新能力體現(xiàn)出來。R&D;能力使得創(chuàng)新能力變大,而以技術(shù)能力為支撐的技術(shù)創(chuàng)新的空間也將隨之變大。

4.R&D;對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的積蓄效應(yīng)。由于R&D;的成果包括有形產(chǎn)出和無形產(chǎn)出兩種,因此技術(shù)創(chuàng)新并不總表現(xiàn)為立即帶來商業(yè)利潤(rùn)或市場(chǎng)份額的擴(kuò)大。積蓄效應(yīng)正是針對(duì)無形產(chǎn)出而言的。它包括兩個(gè)方面:其一是技術(shù)創(chuàng)新專有知識(shí)的積蓄,其二是技術(shù)創(chuàng)新能力的積蓄。這兩方面都與特定的技術(shù)領(lǐng)域相聯(lián)系,即都是基于同一技術(shù)軌道為主線而形成的。因此,這種無形產(chǎn)出是技術(shù)創(chuàng)新內(nèi)在力量的積蓄(當(dāng)然當(dāng)這種技術(shù)軌道被打斷,原來的積累可能被部分廢棄)。此外,“用中學(xué)”、“干中學(xué)”觀點(diǎn)的提出,也可以進(jìn)一步地說明這種積蓄的沉淀效應(yīng)。實(shí)踐證明許多復(fù)雜的技術(shù)創(chuàng)新只有在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間的使用中,其功能特性才能逐步被掌握。

R&D;對(duì)科學(xué)技術(shù)由知識(shí)形態(tài)向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化起著關(guān)鍵的作用,它是一種特殊的生產(chǎn)知識(shí)產(chǎn)品的活動(dòng),不僅具有科學(xué)研究的探索性、創(chuàng)造性特征;更有不確定性和商業(yè)性的特征。因此,世界各國(guó)都十分重視R&D;的投入,發(fā)達(dá)國(guó)家的R&D;強(qiáng)度(R&D;/GDP)均在1%以上,但是我國(guó)僅達(dá)到0.5%左右,相對(duì)量不足發(fā)達(dá)國(guó)家的1%。從活動(dòng)主體來看,R&D;機(jī)構(gòu)可以劃分為政府、企業(yè)和高等院校三類。從世界R&D;活動(dòng)展現(xiàn)出的趨勢(shì)來看,企業(yè)已經(jīng)成為從事R&D;活動(dòng)的主體。

二、有關(guān)跨國(guó)公司的基本理論

1.壟斷優(yōu)勢(shì)論。壟斷優(yōu)勢(shì)論是1960年由加拿大的學(xué)者海默最早創(chuàng)立,按照這一理論推論,跨國(guó)公司的優(yōu)勢(shì)之一就是企業(yè)的R&D;活動(dòng),企業(yè)要想維持長(zhǎng)期的特定優(yōu)勢(shì),就要牢牢地控制住R&D;中心環(huán)節(jié),這是不能解釋跨國(guó)公司R&D;全球化現(xiàn)象的。當(dāng)然也有學(xué)者認(rèn)為,特定優(yōu)勢(shì)理論并不能推出跨國(guó)公司將R&D;集中于母國(guó)的結(jié)論。因?yàn)樘囟▋?yōu)勢(shì)理論僅僅指出跨國(guó)公司利用其擁有的特定優(yōu)勢(shì)來克服國(guó)際市場(chǎng)的障礙而取得利潤(rùn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的情況下,企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來源于全球化經(jīng)營(yíng)?？鐕?guó)公司進(jìn)行R&D;投資實(shí)際上是增強(qiáng)自身特定優(yōu)勢(shì)的一種策略,是為了強(qiáng)化其特定優(yōu)勢(shì)。該理論能夠解釋跨國(guó)公司海外R&D;投資的部分原因,但該理論無法解釋跨國(guó)公司海外R&D;投資的行業(yè)特征和國(guó)家模式。

2.產(chǎn)品生命周期理論。產(chǎn)品生命周期理論是1966年哈佛大學(xué)教授R·維農(nóng)在其論文《產(chǎn)品生命周期中的國(guó)際投資和國(guó)際貿(mào)易》中提出的。他認(rèn)為跨國(guó)公司的國(guó)際投資是產(chǎn)品或產(chǎn)業(yè)生命周期特定階段演進(jìn)的結(jié)果。他假定知識(shí)并不是公共產(chǎn)品,而是企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)物。企業(yè)先根據(jù)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的需求開發(fā)出新產(chǎn)品,在“新產(chǎn)品階段”,企業(yè)一般在國(guó)內(nèi)生產(chǎn),大部分產(chǎn)品供應(yīng)國(guó)內(nèi)市場(chǎng),并將新產(chǎn)品的一部分以出口的形式滿足國(guó)際市場(chǎng)的需求。當(dāng)進(jìn)入“產(chǎn)品成熟階段”,由于產(chǎn)品已經(jīng)定型,海外需求增加,以及仿制品和替代品的出現(xiàn),降低成本成為生產(chǎn)者主要的考慮因素。

在這一階段,跨國(guó)公司開始將生產(chǎn)轉(zhuǎn)移到其它成本較低的國(guó)家去,出現(xiàn)了跨國(guó)投資。在最后一個(gè)階段,即“產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段”,此時(shí),產(chǎn)品和技術(shù)均已標(biāo)準(zhǔn)化,企業(yè)擁有的特定優(yōu)勢(shì)完全消失,產(chǎn)品表現(xiàn)為價(jià)格的競(jìng)爭(zhēng),生產(chǎn)的相對(duì)優(yōu)勢(shì)已轉(zhuǎn)移到生產(chǎn)成本較低和勞動(dòng)密集型經(jīng)濟(jì)模式的國(guó)家和地區(qū)。

為了保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),企業(yè)開始在發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)進(jìn)行直接投資,轉(zhuǎn)讓其標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù),并大規(guī)模減少或停止在本國(guó)的生產(chǎn),轉(zhuǎn)為從國(guó)外進(jìn)口。產(chǎn)品生命周期理論無法解釋越來越多的跨國(guó)公司在海外設(shè)立R&D;機(jī)構(gòu),直接在海外進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的現(xiàn)象。Pearce和Stawinder Singh1992年根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論對(duì)跨國(guó)公司海外R&D;機(jī)構(gòu)的職能加以區(qū)分。他們認(rèn)為:根據(jù)PLC模型,跨國(guó)公司在海外設(shè)立R&D;機(jī)構(gòu)主要是為了技術(shù)轉(zhuǎn)移,幫助海外子公司進(jìn)行生產(chǎn),不是為了技術(shù)創(chuàng)新。但是跨國(guó)公司在海外設(shè)立R&D;機(jī)構(gòu)的動(dòng)機(jī)有很多,具有很強(qiáng)的戰(zhàn)略性,不僅轉(zhuǎn)移技術(shù),也根據(jù)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的需要?jiǎng)?chuàng)造新技術(shù)或獲取東道國(guó)的技術(shù)。因此,PLC模型所揭示的需求導(dǎo)向型國(guó)際投資并不適用于跨國(guó)公司的R&D;投資。

3.內(nèi)部化理論。英國(guó)的學(xué)者巴克萊和卡森及加拿大學(xué)者拉格曼提出了市場(chǎng)內(nèi)部化理論。

內(nèi)部化理論的思想基礎(chǔ)可以追溯到科斯的產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論。內(nèi)部化理論認(rèn)為市場(chǎng)具有不完全性,跨國(guó)公司為了實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的最大化,就必須使技術(shù)、知識(shí)等中間產(chǎn)品在公司內(nèi)部進(jìn)行流動(dòng),以減少較高的市場(chǎng)交易成本,當(dāng)內(nèi)部化的過程超越了國(guó)家,企業(yè)的R&D;活動(dòng)具有初期投入大、風(fēng)險(xiǎn)高而收益不確定的特點(diǎn),并且R&D;產(chǎn)品和技術(shù)又很難通過市場(chǎng)定價(jià)。

跨國(guó)公司為了更好的利用技術(shù)優(yōu)勢(shì),一種選擇就是通過內(nèi)部化的方法向海外進(jìn)行R&D;投資,在當(dāng)?shù)卦O(shè)立R&D;機(jī)構(gòu),將自己的研究成果用于產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。因此,R&D;全球化實(shí)際上是跨國(guó)公司技術(shù)內(nèi)部化的一種表現(xiàn),通過將R&D;活動(dòng)的內(nèi)部化,跨國(guó)公司能夠保持技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì),享受R&D;的最大收益。

4.國(guó)際生產(chǎn)折衷理論。國(guó)際生產(chǎn)折衷理論,由英國(guó)學(xué)者鄧寧提出。折衷理論將跨國(guó)公司的對(duì)外投資動(dòng)機(jī)歸納為三種類型:市場(chǎng)導(dǎo)向型動(dòng)機(jī)、資源導(dǎo)向型動(dòng)機(jī)和效率導(dǎo)向型動(dòng)機(jī)?？鐕?guó)公司在海外R&D;投資也遵循這三種動(dòng)機(jī)。發(fā)達(dá)國(guó)家在發(fā)展中國(guó)家設(shè)立的以技術(shù)本地化為目標(biāo)的R&D;機(jī)構(gòu)主要是市場(chǎng)導(dǎo)向型的,目的是占領(lǐng)東道國(guó)市場(chǎng),并針對(duì)東道國(guó)市場(chǎng)開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。資源導(dǎo)向型R&D;投資則表現(xiàn)為跨國(guó)公司利用東道國(guó)的R&D;資源或技術(shù),例如低成本的研發(fā)人力資源等。效率導(dǎo)向型R&D;投資主要表現(xiàn)為發(fā)達(dá)國(guó)家之間的相互投資,相互利用對(duì)方的R&D;設(shè)施和科技基礎(chǔ),從技術(shù)專業(yè)化中受益,形成國(guó)際性的技術(shù)創(chuàng)新中心。折衷理論對(duì)跨國(guó)公司R&D;的全球化有較好的解釋作用。(此論文為2009年度江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基金指導(dǎo)類項(xiàng)目系列論文,項(xiàng)目編號(hào):09SJD790023)

(作者單位:南京工程學(xué)院經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院)