陳傳夫　唐　瓊　吳　鋼

摘要從國(guó)際上主要學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)踐著手，分析其學(xué)位論文開(kāi)發(fā)服務(wù)中版權(quán)問(wèn)題的解決模式，并以此為基礎(chǔ)，為我國(guó)相關(guān)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)利用學(xué)位論文提出如下建議：與大學(xué)簽署合作協(xié)議：以獲得作者授權(quán)為前提開(kāi)發(fā)學(xué)位論文；建立合理的報(bào)酬支付模型；妥善處理第三方版權(quán)問(wèn)題，加強(qiáng)用戶(hù)管理；優(yōu)化公益性學(xué)位論文開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)機(jī)制。

關(guān)鍵詞學(xué)位論文版權(quán)知識(shí)產(chǎn)權(quán)

學(xué)位論文具有較高的學(xué)術(shù)研究?jī)r(jià)值和實(shí)用價(jià)值，開(kāi)發(fā)利用學(xué)位論文有利于發(fā)揮其社會(huì)效益與經(jīng)濟(jì)效益。學(xué)位論文開(kāi)發(fā)涉及作者、學(xué)位授權(quán)機(jī)構(gòu)、學(xué)位論文收藏單位、加工服務(wù)單位、用戶(hù)等多個(gè)環(huán)節(jié)，版權(quán)問(wèn)題十分復(fù)雜。部分國(guó)際機(jī)構(gòu)在學(xué)位論文的開(kāi)發(fā)與服務(wù)方面起步較早，已經(jīng)建立了較為成熟和成功的模式。張學(xué)福、孟連生曾就國(guó)內(nèi)外部分學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)的服務(wù)、數(shù)字資源建設(shè)方式、版權(quán)問(wèn)題等加以比較，陳傳夫、韋景竹論述了國(guó)外部分機(jī)構(gòu)處理學(xué)位論文傳遞知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題的方式，曹樹(shù)人、黨躍臣提出借鑒美國(guó)麻省理工學(xué)院和維吉尼亞工學(xué)院圖書(shū)館解決學(xué)位論文館際互借版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的部分對(duì)策。本文將在全面分析國(guó)際上具有代表性的6家學(xué)位論文服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，探討學(xué)位論文開(kāi)發(fā)服務(wù)過(guò)程中版權(quán)問(wèn)題的解決模式，以期為我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用提供借鑒。

1國(guó)外主要學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)及其實(shí)踐

1.1UMI學(xué)位論文出版

UMI學(xué)位論文出版(Universal Microform Interna-tionally Dissertation Publishing，簡(jiǎn)稱(chēng)UMI)隸屬于Pro-Ouest Information and Learning公司，1938年開(kāi)始出版學(xué)位論文，是目前世界上最早且最大的博碩士論文收藏和供應(yīng)商。UMI于1999年與美國(guó)國(guó)會(huì)圖書(shū)館、美國(guó)版權(quán)局簽訂聯(lián)合協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，UMI負(fù)責(zé)存儲(chǔ)1997年以來(lái)美國(guó)高校出版的數(shù)字學(xué)位論文，成為國(guó)會(huì)圖書(shū)館指定的收藏全美博碩士論文的分館，并可代理作者向美國(guó)版權(quán)辦公室以電子方式登記版權(quán)。UMI負(fù)責(zé)統(tǒng)一加工各大學(xué)提交的學(xué)位論文信息，并為每篇學(xué)位論文分配ISBN號(hào)，博士、碩士論文分別收取55美元、45美元的出版費(fèi)用，若作者選擇開(kāi)放存取出版，則需另行支付95美元。

UMI主要通過(guò)ProQuest Digital Dissertations&Theses Databases(簡(jiǎn)稱(chēng)PQDT)提供電子學(xué)位論文元數(shù)據(jù)和全文服務(wù)，未訂購(gòu)用戶(hù)可預(yù)覽電子學(xué)位論文前24頁(yè)。用戶(hù)也可通過(guò)學(xué)位論文快遞訂購(gòu)紙質(zhì)和縮微版本。未裝訂的論文如通過(guò)特快專(zhuān)遞送達(dá)，每份價(jià)格為68美元，通過(guò)普通郵遞，則為44美元。軟、硬裝版論文價(jià)格分別為每份78、95美元，論文的縮微制品價(jià)格為63美元一份。此外，從2005年開(kāi)始，UMI推出開(kāi)放存取的出版方式，通過(guò)PQDT、PQDT Open數(shù)據(jù)庫(kù)、大學(xué)圖書(shū)館機(jī)構(gòu)庫(kù)，向用戶(hù)免費(fèi)提供這類(lèi)學(xué)位論文的全文。

1.2學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)數(shù)字圖書(shū)館

學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)數(shù)字圖書(shū)館(Networked Digital Li-brary of Theses and Dissertations，簡(jiǎn)稱(chēng)NDLTD)是由vigimia Tech牽頭組建，并受聯(lián)合國(guó)教科文組織和美國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金資助的國(guó)際組織。迄今為止，NDLTD已有來(lái)自澳大利亞、歐洲以及北美的200余名成員。NDLTD采用分布式的學(xué)位論文開(kāi)發(fā)利用架構(gòu)，即由會(huì)員單位對(duì)學(xué)位論文加以收集、整理、描述和儲(chǔ)存，再由NDLTD提取收割元數(shù)據(jù)，并匯總到統(tǒng)一的元數(shù)據(jù)庫(kù)。而與其相關(guān)的技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)與行政問(wèn)題主要由NDLTD提供支持。NDLTD主頁(yè)提供了三種檢索方式：分類(lèi)目錄瀏覽、關(guān)鍵詞檢索和專(zhuān)家檢索，并為用戶(hù)提供免費(fèi)的文摘，部分論文可免費(fèi)獲取全文。根據(jù)作者要求，NDLTD文摘數(shù)據(jù)庫(kù)鏈接的部分全文分為無(wú)限制下載、有限制下載、不能下載幾種方式。

1.3澳大利亞數(shù)字學(xué)位論文項(xiàng)目

澳大利亞數(shù)字學(xué)位論文項(xiàng)目(Australasian Digit-al Theses Program，簡(jiǎn)稱(chēng)ADT)于2000年投入運(yùn)行，主要目的在于創(chuàng)建一個(gè)可通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)獲取的、分布式的全國(guó)數(shù)字學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)。其運(yùn)行機(jī)制與NDLTD類(lèi)似。它由澳大利亞7所大學(xué)及澳大利亞大學(xué)圖書(shū)館委員會(huì)提議創(chuàng)建，由基礎(chǔ)設(shè)施及設(shè)備計(jì)劃研究資助。ADT提供的學(xué)位論文均可免費(fèi)獲取書(shū)目信息。學(xué)位論文全文的標(biāo)準(zhǔn)文檔安全設(shè)置是只能允許閱讀和打印，部分學(xué)位論文提供了PDF格式的免費(fèi)下載、打印服務(wù)。一些機(jī)構(gòu)的學(xué)位論文必須付費(fèi)才能通過(guò)文獻(xiàn)傳遞獲取。ADT項(xiàng)目的發(fā)起者倡導(dǎo)獲取該項(xiàng)目的學(xué)位論文應(yīng)不受任何限制，同時(shí)也不需要支付任何費(fèi)用；但在實(shí)際運(yùn)行中，部分參與機(jī)構(gòu)要求根據(jù)下載和打印次數(shù)收費(fèi)。ADT提出，任何支付行為都必須發(fā)生在PDF文檔被點(diǎn)擊打開(kāi)之后；在收費(fèi)前應(yīng)提供學(xué)位論文部分頁(yè)碼的免費(fèi)閱讀；并要求這些機(jī)構(gòu)提出一種適用的在線(xiàn)支付系統(tǒng)。

1.4加拿大圖書(shū)館與檔案館

加拿大國(guó)家圖書(shū)館與檔案館(Library and Ar-chives Canada，簡(jiǎn)稱(chēng)為L(zhǎng)AC)于1965年開(kāi)始提供學(xué)位論文服務(wù)，目前已有來(lái)自加拿大“大學(xué)與學(xué)院聯(lián)盟”的60余所大學(xué)參與。加拿大法定呈繳制度并未規(guī)定學(xué)位論文必須提交至LAC，大學(xué)向LAC提交論文均是基于自愿的基礎(chǔ)。1997年，LAC與UMI訂立合約，將1998－2002年的學(xué)位論文全部交由其數(shù)字化。LAC有兩種學(xué)位論文的提交方式，一種是將紙版學(xué)位論文提交至UMI出版，一種是LAC直接從建立學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)的大學(xué)收割電子學(xué)位論文元數(shù)據(jù)及全文(2005年開(kāi)始)。LAC提供三種獲取學(xué)位論文的方式：一是提供學(xué)位論文縮微制品的館際互借；二是無(wú)法通過(guò)數(shù)字形式獲取的學(xué)位論文可向UMI購(gòu)買(mǎi)復(fù)制件；三是通過(guò)These Canada Portal提供學(xué)位論文元數(shù)據(jù)及全文的免費(fèi)獲取服務(wù)，其中包括由UMI數(shù)字化的1998－2002年學(xué)位論文(2004年開(kāi)始提供)和從大學(xué)學(xué)位論文庫(kù)收割的元數(shù)據(jù)及全文。

1.5英國(guó)圖書(shū)館文獻(xiàn)供應(yīng)中心

英國(guó)圖書(shū)館文獻(xiàn)供應(yīng)中心(British Library Docu-ment Supply Center，簡(jiǎn)稱(chēng)BLDSC)是目前世界上最大的文獻(xiàn)供應(yīng)者。它向世界各類(lèi)型圖書(shū)館和組織機(jī)構(gòu)的研究人員提供期刊、書(shū)籍、會(huì)議論文、學(xué)位論文等各類(lèi)型文獻(xiàn)的傳遞服務(wù)。其中，學(xué)位論文是其重要的服務(wù)內(nèi)容之一。BLDSC提供來(lái)自英國(guó)106所大學(xué)、美國(guó)和加拿大部分年限的博士論文紙質(zhì)或縮微版本的文獻(xiàn)傳遞服務(wù)，可供在線(xiàn)檢索的博士學(xué)位論文收錄范圍為1980年至今。BLDSC學(xué)位論文的記錄可通過(guò)大英圖書(shū)館公共目錄以及Index to Theses檢索?，F(xiàn)階段僅提供學(xué)位論文的全文傳遞服務(wù)，BLDSC將來(lái)自英國(guó)高校的學(xué)位論文分為三種類(lèi)型：

A類(lèi)是沒(méi)有購(gòu)買(mǎi)限制的學(xué)位論文，獲取全文時(shí)不需論文聲明表；B類(lèi)是有一定購(gòu)買(mǎi)限制的學(xué)位論文，獲得全文需提交論文聲明表，表明申請(qǐng)人尊重作者或作者所在大學(xué)的版權(quán)，未經(jīng)作者或大學(xué)的書(shū)面允許，不得在出版物中引用或摘錄相關(guān)信息；c類(lèi)是屬于劍橋大學(xué)的學(xué)位論文，這部分論文只有大英圖書(shū)館的注冊(cè)用戶(hù)才能出借，且需提交論文聲明表，如購(gòu)買(mǎi)復(fù)制件需與劍橋大學(xué)圖書(shū)館聯(lián)系。在參與學(xué)位論文庫(kù)建設(shè)的106所大學(xué)中，有80所大學(xué)提供的是A類(lèi)學(xué)位論文，25所大學(xué)提供B類(lèi)學(xué)位論文。BLDSC采取兩種方式傳遞學(xué)位論文，一種是出借學(xué)位論文的縮微膠片，一種是出售學(xué)位論文的縮微膠片或紙本(分為硬皮包裝和軟皮包裝)。其收費(fèi)根據(jù)用戶(hù)所在的地區(qū)和類(lèi)型有所不同。

1.6學(xué)位論文索引

學(xué)位論文索引(Index to Theses)僅提供來(lái)自英國(guó)和愛(ài)爾蘭的大學(xué)學(xué)位論文文摘，包括光盤(pán)、紙質(zhì)版本和網(wǎng)絡(luò)版。學(xué)位論文書(shū)目信息來(lái)源于BLDSC和部分大學(xué)。1716－1950年的學(xué)位論文僅提供題錄信息，1986年以來(lái)的學(xué)位論文索引均添加文摘信息。Index to Theses提供了三種學(xué)位論文文摘和索引的訂購(gòu)方式供用戶(hù)選擇：(1)同時(shí)訂購(gòu)電子版本和紙質(zhì)版本，價(jià)格為每年490英鎊；(2)僅訂購(gòu)電子版本，價(jià)格為每年450英鎊；(3)僅訂購(gòu)紙質(zhì)版本，價(jià)格為每年470英鎊。另用戶(hù)如要購(gòu)買(mǎi)1716－2007年全部數(shù)據(jù)的光盤(pán)，需支付1950英鎊及增值稅。為促進(jìn)在線(xiàn)訂購(gòu)，Index to Theses從2008年2月28日開(kāi)始增加了全文獲取的功能。大約有0.5％的記錄增加全文獲取鏈接，多數(shù)學(xué)位論文記錄提供至BLDSC的鏈接，直接顯示論文在BLDSC的訂購(gòu)號(hào)。

2國(guó)外學(xué)位論文開(kāi)發(fā)服務(wù)中版權(quán)解決模式的綜合分析

2.1授權(quán)機(jī)制

國(guó)外學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)均以獲得作者授權(quán)為前提開(kāi)展服務(wù)，其授權(quán)機(jī)制主要包括：

2.1.1獲得授權(quán)的途徑

國(guó)際上學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)多采取通過(guò)與大學(xué)合作取得作者授權(quán)的方式。如UMI與多所大學(xué)建立合作關(guān)系，合作大學(xué)規(guī)定作者在提交學(xué)位論文時(shí)需簽訂一份授權(quán)協(xié)議，同意將學(xué)位論文提交給UMI出版，這樣就免去了與單個(gè)作者簽訂協(xié)議耗費(fèi)的成本。LAC并不強(qiáng)制作者提交學(xué)位論文，但各大學(xué)的規(guī)定不盡相同，有的大學(xué)要求學(xué)位論文必須提交給LAC。BLDSC要求參與大學(xué)協(xié)助，規(guī)定博士學(xué)位申請(qǐng)者必須完整填寫(xiě)一份大英圖書(shū)館授權(quán)協(xié)議表作為學(xué)位論文呈繳的標(biāo)準(zhǔn)程序之一。參與ADT項(xiàng)目的大學(xué)中已有24所大學(xué)要求學(xué)生必須向ADT呈繳電子學(xué)位論文。

2.1.2授權(quán)類(lèi)型

本次調(diào)查的國(guó)外學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)與作者簽署的均為非專(zhuān)屬授權(quán)許可協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，學(xué)位論文作者仍然保留對(duì)學(xué)位論文處置的所有權(quán)利，并可尋求其他出版商繼續(xù)出版論文。如LAC與作者簽訂的協(xié)議中明文規(guī)定：“作者保留對(duì)學(xué)位論文版權(quán)的擁有權(quán)及精神權(quán)利，并能處理根據(jù)非專(zhuān)有許可授予LAC的任何權(quán)利?！盉LDSC在“英國(guó)學(xué)位論文與版權(quán)”文件中指出，“大英圖書(shū)館僅根據(jù)特定的需求、因出借或保存的目的制作學(xué)位論文的單份復(fù)制品，這一行為并未構(gòu)成出版，……學(xué)位論文的復(fù)制件將被出借或出售給個(gè)人或圖書(shū)館。但在此過(guò)程中，作者的版權(quán)并未受到侵犯。提供的復(fù)制件仍受版權(quán)法的保護(hù)?！?/p>

此外，考慮到作者可能準(zhǔn)備擷取學(xué)位論文的部分內(nèi)容向同行評(píng)審期刊投稿、論文涉及專(zhuān)利權(quán)或其他潛在的商業(yè)價(jià)值等因素，一些機(jī)構(gòu)的授權(quán)協(xié)議還提供了限制學(xué)位論文使用的條款供作者選擇。如在與UMI訂立的非專(zhuān)屬授權(quán)協(xié)議中，作者可選擇論文6個(gè)月內(nèi)、或1年內(nèi)、或2年內(nèi)禁止發(fā)布；也可選擇論文不可通過(guò)搜索引擎獲取，或不可通過(guò)第三方出售。NDLTD規(guī)定，作者可以選擇允許通過(guò)網(wǎng)絡(luò)在世界范圍內(nèi)獲取學(xué)位論文的全文或部分(鼓勵(lì)采用此方式)，或限制在大學(xué)校園范圍內(nèi)使用(在出版商已經(jīng)出版了學(xué)位論文或其他政策規(guī)定必須這樣做的情況下)，也可以通過(guò)館際互借或UMI提供的有償服務(wù)管理控制電子學(xué)位論文的共享。但NDLTD也指出大學(xué)應(yīng)詢(xún)問(wèn)作者允許學(xué)位論文在多長(zhǎng)時(shí)間后(如1年或3年)擴(kuò)大獲取范圍。ADT則提出，論文限制獲取的時(shí)間不宜超過(guò)3年。

2.2付酬方式

從調(diào)查的國(guó)外學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)看，開(kāi)展全文服務(wù)收取費(fèi)用的機(jī)構(gòu)一般都規(guī)定必須向作者支付版稅。依據(jù)授權(quán)協(xié)議，UMI向作者支付出售學(xué)位論文所得純利潤(rùn)的10％作為報(bào)酬，但只有某年學(xué)位論文的版稅累計(jì)達(dá)到10美元才會(huì)支付。若作者未能及時(shí)向UMI提供現(xiàn)有的聯(lián)系地址，則不會(huì)向作者支付版稅。BLDSC向作者支付的報(bào)酬為每年學(xué)位論文復(fù)制件出售收入的10％(從第二份復(fù)制件開(kāi)始計(jì)算)。每年4月向作者支付版稅，作者有義務(wù)告知大英圖書(shū)館聯(lián)系地址的變更情況。2002年。LAC與UMI達(dá)成了免版稅的服務(wù)協(xié)議，根據(jù)該協(xié)議，UMI將保留學(xué)位論文出售所得的版稅，用以抵消其出版學(xué)位論文所需的費(fèi)用。ADT則認(rèn)為，若對(duì)學(xué)位論文全文的獲取收費(fèi)，則必須向作者支付報(bào)酬，并提出應(yīng)建立報(bào)酬支付模型，具體支付數(shù)額由各大學(xué)自行決定。

2.3版權(quán)材料的處理

學(xué)位論文可能涉及第三方版權(quán)內(nèi)容，如學(xué)位論文部分內(nèi)容已經(jīng)在期刊發(fā)表或部分內(nèi)容為作者與他人合作完成。為避免可能出現(xiàn)的版權(quán)糾紛，國(guó)外學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)一般對(duì)此有詳細(xì)規(guī)定。如UMI在授權(quán)協(xié)議中規(guī)定，如果UMI認(rèn)為第三方權(quán)益未受保障，可以選擇該學(xué)位論文不予傳播發(fā)布；作者需代表并保證本人是作品的版權(quán)人，且獲得允許UMI復(fù)制和發(fā)布包含于學(xué)位論文中任何第三方材料的必要權(quán)利，包括所有獲取、陳列、運(yùn)行或印刷學(xué)位論文所必須的任何非公共第三方軟件使用的許可；對(duì)于任意第三方因?qū)W位論文存在的版權(quán)瑕疵而針對(duì)UMI提出的權(quán)利訴訟，作者負(fù)有全部責(zé)任并需支付相關(guān)費(fèi)用。LAC則規(guī)定，作者需保證學(xué)位論文為原創(chuàng)作品，未侵犯任何人的權(quán)利，并有權(quán)授予非專(zhuān)有許可；如果學(xué)位論文涉及第三方版權(quán)材料，作者需取得權(quán)利人的書(shū)面版權(quán)許可，授權(quán)LAC將學(xué)位論文復(fù)制、出版、存檔、保存、通過(guò)因特網(wǎng)傳播給公眾等；若論文部分內(nèi)容是與其他作者合作完成，需在提交論文前獲其許可。

2.4版權(quán)聲明與注意義務(wù)的履行

國(guó)外學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)非常注重履行版權(quán)聲明與注意義務(wù)。如NDLTD規(guī)定，在未獲得版權(quán)所有人正式許可的情況下，學(xué)位論文的全部?jī)?nèi)容均不得以任何格式、任何媒介進(jìn)行商業(yè)化銷(xiāo)售。LAC規(guī)定，所有的電子學(xué)位論文均只能為學(xué)生、學(xué)者及公眾個(gè)人使用，禁止任何商業(yè)性使用、出版或通過(guò)圖書(shū)館出借。ADT也規(guī)定，使用者需保證獲取的學(xué)位論文復(fù)制件僅用于研究或?qū)W習(xí)的目的，且之前并未通過(guò)圖書(shū)館相關(guān)部門(mén)獲取過(guò)該學(xué)位論文的復(fù)制件。BLDSC承諾在提供的每份學(xué)位論文復(fù)制件中都將包括如下聲明：“提供的復(fù)制件屬于版權(quán)作品，沒(méi)有適當(dāng)注明，

對(duì)學(xué)位論文的引用不得出版”。此外，BLDSC還在學(xué)位論文服務(wù)主頁(yè)發(fā)表了專(zhuān)門(mén)的版權(quán)聲明：“除非1988年英國(guó)版權(quán)、設(shè)計(jì)和專(zhuān)利法案允許，或有版權(quán)所有者的特殊授權(quán)，否則禁止復(fù)制傳遞的學(xué)位論文?！恍┐髮W(xué)要求用戶(hù)在訪問(wèn)特定的學(xué)位論文之前填寫(xiě)論文聲明表。如果您的定單沒(méi)有隨之附上一張完整的TDF，您將會(huì)得到通知。請(qǐng)注意需要完整TDF的學(xué)位論文只能由表單署名人為個(gè)人目的使用，不能被添加進(jìn)圖書(shū)館館藏?！?/p>

3對(duì)我國(guó)開(kāi)發(fā)學(xué)位論文的借鑒

目前，我國(guó)已經(jīng)形成了學(xué)位論文公益性開(kāi)發(fā)和商業(yè)性開(kāi)發(fā)兩種服務(wù)模式，在服務(wù)類(lèi)型上日漸多元，但總的說(shuō)來(lái)，學(xué)位論文在開(kāi)發(fā)利用的程度、效果和效率以及程序的規(guī)范性等方面與國(guó)際上部分學(xué)位論文機(jī)構(gòu)的開(kāi)發(fā)實(shí)踐仍存在一定差距，版權(quán)問(wèn)題更是成為我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)服務(wù)發(fā)展的瓶頸之一。借鑒其版權(quán)問(wèn)題處理的成功經(jīng)驗(yàn)，有利于我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)服務(wù)的縱深發(fā)展。

3.1學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)與大學(xué)簽署合作協(xié)議

大學(xué)在學(xué)位論文開(kāi)發(fā)建設(shè)中發(fā)揮著重要作用。一方面，大學(xué)通過(guò)其版權(quán)政策，能夠協(xié)助開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)獲得學(xué)位論文作者的授權(quán)，并在論文提交過(guò)程中發(fā)揮督促、監(jiān)督和組織的作用，從而避免與單個(gè)作者聯(lián)系授權(quán)存在的耗費(fèi)時(shí)間長(zhǎng)、成本高、效率較低等缺點(diǎn)。美國(guó)Dissertation.com公司1999年成立以來(lái)出版的學(xué)位論文數(shù)量尚未超過(guò)1000篇，主要原因就在于它采取的是單獨(dú)與作者聯(lián)系獲得學(xué)位論文出版授權(quán)的方式，效率較低，限制了學(xué)位論文的大規(guī)模開(kāi)發(fā)與服務(wù)。另一方面，許多大學(xué)本身就是學(xué)位論文開(kāi)發(fā)的主體。如參與NDLTD、ADT項(xiàng)目建設(shè)的大學(xué)均投入資金與人力物力，負(fù)責(zé)建設(shè)、維護(hù)和運(yùn)行分布式學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)。

從國(guó)際上主要學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的實(shí)踐來(lái)看。采取各種措施調(diào)動(dòng)大學(xué)參與的積極性，加強(qiáng)與大學(xué)的合作是這些機(jī)構(gòu)成功運(yùn)行的基本方式。如UMI承諾向成為UMI合作出版單位的大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)提供如下服務(wù)：(1)提供UMI電子學(xué)位論文管理系統(tǒng)，方便各大學(xué)上傳、提交和管理學(xué)位論文；(2)出版前檢查每篇畢業(yè)論文的完整性；(3)主題編輯專(zhuān)家為每篇學(xué)位論文分配檢索描述符；(4)以縮微膠片或數(shù)字形式長(zhǎng)期保存學(xué)位論文；(5)通過(guò)Disserta-tions&Theses@Service免費(fèi)獲取本機(jī)構(gòu)的電子學(xué)位論文；(6)向合作大學(xué)圖書(shū)館提供免費(fèi)的學(xué)位論文MARC記錄；(7)以出版前的折扣價(jià)格向?qū)W校及作者提供非電子形式的學(xué)位論文全文復(fù)制件等。UMI與大學(xué)的合作頗見(jiàn)成效，共有來(lái)自世界(主要是歐美)1000余家大學(xué)與研究機(jī)構(gòu)向UMI提交學(xué)位論文。其中美國(guó)就超過(guò)700家，占美國(guó)擁有博士學(xué)位授予權(quán)大學(xué)數(shù)量的99％。

ADT接受隸屬于澳大利亞大學(xué)圖書(shū)館委員會(huì)的大學(xué)加入，目前參與建設(shè)的大學(xué)已有40所，超過(guò)該委員會(huì)成員數(shù)的82％。ADT為所有參與學(xué)位論文建設(shè)的成員免費(fèi)提供建設(shè)學(xué)位論文庫(kù)的軟件支持以及紙本論文回溯建庫(kù)的軟件支持。并提供數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的各項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)等的指導(dǎo)。NDLTD項(xiàng)目的參與者可收割聯(lián)合書(shū)目數(shù)據(jù)、具備申請(qǐng)NDLTD獎(jiǎng)項(xiàng)的資格、成為NDLTD委員會(huì)及指導(dǎo)委員會(huì)成員、獲得指導(dǎo)項(xiàng)目(MentoringProgram)的協(xié)助、獲得年度會(huì)議注冊(cè)費(fèi)的優(yōu)惠等。LAC也為參與大學(xué)提供了免費(fèi)從加拿大國(guó)家目錄AMICUS下載學(xué)位論文MARC記錄等服務(wù)。

我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際情況，參考借鑒國(guó)外機(jī)構(gòu)做法，制定相應(yīng)措施加強(qiáng)與大學(xué)的合作。

3.2以獲得作者授權(quán)為前提開(kāi)發(fā)學(xué)位論文

2007至2008年，北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)萬(wàn)方數(shù)據(jù))、中國(guó)學(xué)術(shù)期刊(光盤(pán)版)電子雜志社、同方知網(wǎng)(北京)技術(shù)有限公司均被博碩士控告侵權(quán)，認(rèn)為其未經(jīng)作者本人授權(quán)，擅自將他人的論文收錄入數(shù)據(jù)庫(kù)并出售給一些單位和個(gè)人。而北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司更是被323名博士和179名碩士先后告上法庭，要求其停止侵權(quán)并賠償每篇論文1－3萬(wàn)元的損失。盡管萬(wàn)方數(shù)據(jù)公司聲明其制作的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)具有公益性質(zhì)，但仍處于被動(dòng)境地。因此，學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)無(wú)論其商業(yè)或公益屬性，均應(yīng)獲得論文作者授權(quán)。可與作者簽署非專(zhuān)屬授權(quán)許可，作者保留對(duì)論文處置的一切權(quán)利，可自行選擇論文公開(kāi)的范圍、時(shí)間，根據(jù)作者選擇的學(xué)位論文使用限制開(kāi)展服務(wù)。問(wèn)題是如何鼓勵(lì)作者授權(quán)?

為獲得更多作者授權(quán)，學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)采取多種宣傳教育方式，如在主頁(yè)開(kāi)辟學(xué)位論文知識(shí)專(zhuān)欄，發(fā)放傳單、手冊(cè)等，幫助作者了解學(xué)位論文涉及的版權(quán)問(wèn)題、電子學(xué)位論文提交流程等知識(shí)。我們調(diào)查了國(guó)內(nèi)主要學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，發(fā)現(xiàn)均未提供相關(guān)信息。而從國(guó)外學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)看，UMI制作了專(zhuān)門(mén)的宣傳手冊(cè)、出版指導(dǎo)、版權(quán)問(wèn)題資料供下載，NDLTD、ADT在其主頁(yè)提供出版機(jī)構(gòu)對(duì)于學(xué)位論文在線(xiàn)獲取的態(tài)度調(diào)查，ADT還向作者提供本人學(xué)位論文利用次數(shù)的統(tǒng)計(jì)等。這些措施均有利于加強(qiáng)與作者的合作，獲得更多授權(quán)。

建立榮譽(yù)典藏制度也有利于鼓勵(lì)作者授權(quán)。追求建立覆蓋全面的學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)固然重要，但是在我國(guó)學(xué)位論文數(shù)量激增、學(xué)術(shù)質(zhì)量存在普遍下降現(xiàn)象的情況下，建立經(jīng)過(guò)評(píng)價(jià)的優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)于信息資源的共享和利用更有意義。如果能夠?qū)W(xué)位論文數(shù)據(jù)庫(kù)和科研評(píng)價(jià)結(jié)合起來(lái)，經(jīng)過(guò)同行專(zhuān)家評(píng)審，建立“中國(guó)優(yōu)秀博碩士論文”數(shù)據(jù)庫(kù)子庫(kù)，對(duì)于進(jìn)入數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)位論文，在申請(qǐng)職位、科研認(rèn)定等過(guò)程中給與相應(yīng)承認(rèn)，這種模式應(yīng)該更能調(diào)動(dòng)論文作者參與學(xué)位論文開(kāi)發(fā)的積極性。當(dāng)然這一模式的實(shí)現(xiàn)還在起步階段，需要有行政力量的鼓勵(lì)和支持。

3.3建立合理的報(bào)酬支付模型

從國(guó)外學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)實(shí)踐來(lái)看，即使開(kāi)展的是公益性服務(wù)(如BLDSC)，若學(xué)位論文服務(wù)除成本外可獲得收益的，均依照年度收入的一定比例向作者支付報(bào)酬。這是保護(hù)作者權(quán)益的法定義務(wù)?！吨袊?guó)優(yōu)秀博碩士學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)》規(guī)定向每篇論文的博士生作者一次性支付價(jià)值300元人民幣的“CNKI網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)通用檢索閱讀卡”和80元人民幣的現(xiàn)金稿酬，向每篇論文的碩士生作者一次性支付價(jià)值200元人民幣的“CNKI網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫(kù)通用檢索閱讀卡”和30元人民幣的現(xiàn)金稿酬。這種一次性支付方式有簡(jiǎn)單易行的優(yōu)點(diǎn)，但并未考慮學(xué)位論文的使用率問(wèn)題，也無(wú)法律支持。贈(zèng)送閱讀卡是否合法也無(wú)法律依據(jù)(合同不能約定第三方的權(quán)利)。我國(guó)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)可參照UMI、BLDSC等機(jī)構(gòu)的報(bào)酬支付方式，劃定一個(gè)起付標(biāo)準(zhǔn)，若每年學(xué)位論文傳遞、下載或出售數(shù)量在此標(biāo)準(zhǔn)以上的論文，可按照一定比例支付報(bào)酬。另學(xué)位論文作者應(yīng)承擔(dān)及時(shí)通知論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)通訊地址變更的義務(wù)，達(dá)到報(bào)酬支付公平、程序節(jié)約、提高效率的目的。

3.4妥善處理第三方版權(quán)問(wèn)題，加強(qiáng)用戶(hù)管理

為妥善解決第三方版權(quán)問(wèn)題，建議我國(guó)學(xué)位論

文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在授權(quán)協(xié)議中要求作者保證本人為論文作者，若論文涉及第三方版權(quán)內(nèi)容，可采取兩種方式解決：一種是版權(quán)問(wèn)題未解決的論文不予收錄，即必須獲得第三方版權(quán)材料所有人、論文合作者等的發(fā)布、傳播論文的書(shū)面許可，該許可必須與論文一同提交，要求作者承擔(dān)以后可能出現(xiàn)的權(quán)利訴訟責(zé)任及相關(guān)費(fèi)用等，即UMI、LAC等采取的模式；一種是對(duì)論文中涉及第三方版權(quán)的內(nèi)容實(shí)行限制獲取，直至版權(quán)問(wèn)題解決，即ADT采取的模式。

此外，加強(qiáng)用戶(hù)管理、盡到版權(quán)聲明與注意義務(wù)也應(yīng)成為學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)重視的問(wèn)題。這一方面是對(duì)作者權(quán)利的尊重，另一方面也有利于開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)規(guī)避終端用戶(hù)侵權(quán)行為帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。版權(quán)聲明一般包括如下內(nèi)容：(1)只能用于個(gè)人學(xué)習(xí)與研究的目的，不允許用于商業(yè)出售；(2)電子學(xué)位論文或通過(guò)館際互借獲取的學(xué)位論文不能作為圖書(shū)館館藏資源提供外借服務(wù)；(3)對(duì)學(xué)位論文的引用要有適當(dāng)注明。

3.5優(yōu)化公益性學(xué)位論文開(kāi)發(fā)的市場(chǎng)機(jī)制

版權(quán)制度具有重要的經(jīng)濟(jì)價(jià)值。在保護(hù)相關(guān)權(quán)利人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，為充分發(fā)揮學(xué)位論文的社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益，需要引入市場(chǎng)機(jī)制加以推動(dòng)。學(xué)位論文的公益性服務(wù)也存在市場(chǎng)問(wèn)題。國(guó)際上很多公益性服務(wù)就是采用市場(chǎng)推動(dòng)的，如通過(guò)外包方式實(shí)現(xiàn)公益性服務(wù)的目標(biāo)。認(rèn)為公益性服務(wù)就是免費(fèi)服務(wù)的觀點(diǎn)是片面的。公益性服務(wù)也可以有合理的市場(chǎng)機(jī)制與投資回報(bào)，但這些回報(bào)不能用于分紅。即使是以營(yíng)利為目標(biāo)的學(xué)位論文服務(wù)也應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)，因?yàn)楦?jìng)爭(zhēng)同樣會(huì)增加公益性服務(wù)的活力。事實(shí)上，這兩種服務(wù)方式并不矛盾，反而是相互補(bǔ)充、相互促進(jìn)的。

因此，提高我國(guó)學(xué)位論文的利用和服務(wù)水平，就必須加強(qiáng)這兩種服務(wù)方式的建設(shè)，并且在這兩種方式之間建立起一種有效的合作機(jī)制，促進(jìn)學(xué)位論文資源的開(kāi)發(fā)利用。國(guó)際上公益性與商業(yè)學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)間就非常注重合作。如LAC于1997年就與UMI訂立協(xié)議，將1998－2002年的學(xué)位論文全部交由UMI出版(這部分論文已于2004年在These Can-ada Portal免費(fèi)提供)，此后，各大學(xué)亦可向UMI提交紙質(zhì)或電子版本學(xué)位論文出版，每篇學(xué)位論文UMI均向LAC提供兩份縮微制品以供保存。而根據(jù)2005年LAC與UMI達(dá)成的協(xié)議，從2006年9月開(kāi)始，UMI將逐月向LAC提供從2002年9月開(kāi)始數(shù)字化的學(xué)位論文，這些論文都將由LAC提供免費(fèi)獲取服務(wù)。BLDSC也與Index to Theses充分開(kāi)展合作，BLDSC向Index to Theses提供學(xué)位論文題錄和文摘信息，其收藏的學(xué)位論文均可通過(guò)Index to Theses檢索，而Index to Theses新增了直接鏈接至BLDSC學(xué)位論文訂購(gòu)號(hào)的功能，有利于提高BLDSC收藏學(xué)位論文的利用率。商業(yè)性與公益性機(jī)構(gòu)的聯(lián)合服務(wù)，既有利于公益性學(xué)位論文開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)依托商業(yè)機(jī)構(gòu)已有的成熟技術(shù)加工和保存學(xué)位論文，擴(kuò)大學(xué)位論文的傳播范圍，也有利于商業(yè)機(jī)構(gòu)獲得更多的學(xué)位論文信息，達(dá)到雙贏的目的。

我們認(rèn)為，國(guó)家在學(xué)位論文資源開(kāi)發(fā)利用上，可以對(duì)公益性的服務(wù)方式進(jìn)行投資，并對(duì)公益部門(mén)的收集與服務(wù)進(jìn)行評(píng)估與監(jiān)督。同時(shí)，可以通過(guò)許可和授權(quán)的方式，鼓勵(lì)學(xué)位論文的產(chǎn)業(yè)經(jīng)營(yíng)性服務(wù)的發(fā)展，在正確處理好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與知識(shí)傳播利用關(guān)系的同時(shí)，允許投資者取得應(yīng)有的經(jīng)濟(jì)效益。