倪永寧

一、法律要求

1、電子文件法律效力保證的要求

電子文件的法律問(wèn)題主要集中在電子文件的法律效力及證據(jù)力上?，F(xiàn)在很多國(guó)家已經(jīng)在法律上對(duì)電子文件的法律效力給予了一定的認(rèn)可。

英國(guó)《民事證據(jù)法》規(guī)定，具備下列條件的計(jì)算機(jī)輸出文件視作“第一手”傳聞證據(jù)可以采納：一是來(lái)自使用者正常使用的計(jì)算機(jī)；二是在數(shù)據(jù)輸入時(shí)計(jì)算機(jī)運(yùn)行良好；三是文件所包含的信息是表述或來(lái)自輸入計(jì)算機(jī)的數(shù)據(jù)。此外還要求與業(yè)務(wù)活動(dòng)和使用計(jì)算機(jī)有關(guān)的人向法院提供認(rèn)定該項(xiàng)書(shū)面材料的證明書(shū)，說(shuō)明制成方式與軟件。作為最佳證據(jù)規(guī)則的例外，英國(guó)的證據(jù)法規(guī)定，當(dāng)事人能證明他無(wú)從取得正本時(shí)可以使用抄本證明正本的內(nèi)容。所以只要能證明電子文件的正本在正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)中已經(jīng)銷(xiāo)毀或者是直接輸入，無(wú)從取得正本時(shí)，則可依此規(guī)定將電子文件采納為證據(jù)。

在我國(guó)，《刑事訴訟法》規(guī)定“證明案件真實(shí)情況的一切事實(shí)，都是證據(jù)”，這一規(guī)定也為《民事訴訟法》、《行政·訴訟法》所默認(rèn)，因此只有用于“證明案件事實(shí)或者與法律事務(wù)有關(guān)知識(shí)是存在與否的根據(jù)”才能稱(chēng)為證據(jù)。

從這些法律條文可以看出，電子文件的法律效力已經(jīng)得到了認(rèn)可，但是電子文件要作為證據(jù)必須滿(mǎn)足一定的條件，即電子文件必須是在正常的業(yè)務(wù)活動(dòng)中制作的，必須是文件信息的知情人制作的，同時(shí)必須是正常的電子文件系統(tǒng)生成的。這一切都是為了要保證電子文件在形成、使用等過(guò)程中的合法性，亦即要保證電子文件的真實(shí)性。

而對(duì)于這一點(diǎn)，具體案例體現(xiàn)得更為鮮明。

1985年4月，國(guó)家安全顧問(wèn)John Poindexter在電子郵件系統(tǒng)上為Oliver North建立了一個(gè)秘密通訊渠道。兩人通過(guò)這個(gè)渠道以電子郵件進(jìn)行聯(lián)系，秘密進(jìn)行非法交易，這就是震驚中外的“伊朗門(mén)丑聞”事件。“伊朗門(mén)丑聞”曝光后，為擺脫他們與信息的干系，North和Poindexter開(kāi)始銷(xiāo)毀有關(guān)文件，其中包括電子郵件。為此North刪除了736份文件，Poindexter刪除了5012份文件。技術(shù)人員用特殊手段恢復(fù)了他們刪除的信息。這些信息后來(lái)成為對(duì)丑聞進(jìn)行調(diào)查及對(duì)二人進(jìn)行刑事審訊的關(guān)鍵性證據(jù)。但是在它們成為證據(jù)之前，專(zhuān)家們除了依靠地址欄打印出姓名外，還采取了一些常規(guī)措施，如證明他們二人在本案中用來(lái)聯(lián)系的電子郵件是通過(guò)郵件系統(tǒng)所要求的口令進(jìn)行發(fā)送的。

在北京大學(xué)心理學(xué)系93級(jí)女研究生薛燕戈?duì)罡嫱皬埬骋话钢?，原告指控被告以其名義向美國(guó)密執(zhí)安大學(xué)教育學(xué)院發(fā)送了拒絕該校邀請(qǐng)的電子郵件，從而直接導(dǎo)致了原告方留學(xué)計(jì)劃的流產(chǎn)。為此原告搜集了相關(guān)的證據(jù)，其中包括：兩封從同一臺(tái)電腦上發(fā)出的署名不同的，電子郵件和該電腦上的郵件收發(fā)記錄。經(jīng)技術(shù)測(cè)試證明：張某使用這臺(tái)計(jì)算機(jī)時(shí)，別人沒(méi)有時(shí)間盜用，從而確定了電子郵件和郵件記錄是真實(shí)的、可靠的，在此前提下，該證據(jù)被法庭所采納，并成為該案的關(guān)鍵證據(jù)。

由此可以看出，電子文件成為證據(jù)的前提條件就是要保證電子文件的真實(shí)性。電子文件真實(shí)性保障是文件合法性和證據(jù)力的必然要求。

2、信息提供利用對(duì)信息真實(shí)性的要求

電子文件真實(shí)性的法律問(wèn)題不僅表現(xiàn)在證據(jù)性上，也表現(xiàn)在法律對(duì)信息真實(shí)性的要求上?！吨腥A人民共和國(guó)行政許可法》規(guī)定“申請(qǐng)人要求行政機(jī)關(guān)對(duì)公示內(nèi)容予以說(shuō)明、解釋的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)說(shuō)明、解釋?zhuān)峁?zhǔn)確、可靠的信息。申請(qǐng)人申請(qǐng)行政許可，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向行政機(jī)關(guān)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)其申請(qǐng)材料實(shí)質(zhì)內(nèi)容的真實(shí)性負(fù)責(zé)。行政許可申請(qǐng)人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請(qǐng)行政許可的，行政機(jī)關(guān)不予受理或者不予行政許可，并給予警告”?！吨腥A人民共和國(guó)檔案法》規(guī)定“對(duì)擅自提供、抄錄、公布、銷(xiāo)毀屬于國(guó)家所有的檔案的，涂改、偽造檔案的追究法律責(zé)任”等等。

根據(jù)以上法律規(guī)定我們可以總結(jié)出：對(duì)偽造、虛擬、假冒等違背真實(shí)性的有關(guān)活動(dòng)或行為會(huì)實(shí)施處罰，也就體現(xiàn)了不同主體(不論是個(gè)人、組織或政府)對(duì)相關(guān)信息的真實(shí)性都負(fù)有責(zé)任。因此保障電子文件真實(shí)性是個(gè)人、組織和社會(huì)全體的需要和責(zé)任。

二、管理需求

1、組織業(yè)務(wù)管理需求

文件作為組織或個(gè)人在履行其法定義務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)過(guò)程中形成、收到并保管的作為證據(jù)和信息的記錄，是有價(jià)值的信息資源和重要的組織資產(chǎn)。

為了支持業(yè)務(wù)活動(dòng)的持續(xù)運(yùn)作，滿(mǎn)足現(xiàn)行的法律要求，擔(dān)負(fù)必要的責(zé)任，機(jī)構(gòu)必須形成并維護(hù)真實(shí)、可靠、可用的文件，并確保在保管期限內(nèi)的完整性。文件的真實(shí)性成為組織業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的必要條件。

2、政府信息公開(kāi)要求

2007年1月17日國(guó)務(wù)院第165次常務(wù)會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)政府信息公開(kāi)條例》。該條例規(guī)定：行政機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地公開(kāi)政府信息。行政機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)影響或者可能影響社會(huì)穩(wěn)定、擾亂社會(huì)管理秩序的虛假或者不完整信息的，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)布準(zhǔn)確的政府信息予以澄清。行政機(jī)關(guān)發(fā)布政府信息涉及其他行政機(jī)關(guān)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)行政機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通、確認(rèn)，保證行政機(jī)關(guān)發(fā)布的政府信息準(zhǔn)確一致。

該條例不僅規(guī)定了政府必須向社會(huì)民眾公開(kāi)信息，而且必須保證所公開(kāi)信息的真實(shí)性；同時(shí)，該條例也規(guī)定了行政機(jī)關(guān)如何公開(kāi)和管理真實(shí)的政府信息。第一，行政機(jī)關(guān)不僅要保證自身公開(kāi)信息的真實(shí)性，而且有義務(wù)澄清和糾正虛假或者不完整的信息；第二，行政機(jī)關(guān)之間要協(xié)調(diào)一致，保證信息的準(zhǔn)確、真實(shí)。

所以說(shuō)，政府在行政管理中必須要保證電子文件的真實(shí)性，不僅要保證自身信息的真實(shí)性，同時(shí)要對(duì)社會(huì)其他公開(kāi)信息的真實(shí)性做出監(jiān)督和回應(yīng)。要實(shí)現(xiàn)這一點(diǎn)，政府部門(mén)必須要保障電子文件的真實(shí)性。

三、信息安全需求

電子環(huán)境下，文件信息容易被偽造、篡改或誤改，并且可以做到不留痕跡。正是這些特點(diǎn)極易造成電子文件的不真實(shí)：可能是人為的，非法用戶(hù)通過(guò)冒充合法用戶(hù)、病毒入侵、黑客入侵等措施偽造或篡改文件，用戶(hù)誤操作也可能導(dǎo)致文件的改動(dòng)；也可能是系統(tǒng)問(wèn)題，包括系統(tǒng)差異性、機(jī)器故障、軟件缺陷和故障等。而無(wú)論是人為的因素，還是系統(tǒng)的問(wèn)題，都會(huì)對(duì)信息安全產(chǎn)生不利的影響。文件的真實(shí)性受到質(zhì)疑，既是信息不安全的體現(xiàn)，也是保障信息安全必須解決的問(wèn)題。

四、長(zhǎng)期保存需求

電子文件不僅要滿(mǎn)足當(dāng)前的業(yè)務(wù)需求，而且有很多要作為歷史記憶長(zhǎng)期保存。要實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)首要任務(wù)就是要保證電子文件的長(zhǎng)期保存。而由于電子文件對(duì)信息技術(shù)、信息系統(tǒng)以及信息載體等的依賴(lài)性，電子文件的長(zhǎng)期保存還存在很多問(wèn)題。要保證電子文件長(zhǎng)期保存，必須對(duì)多樣化的文件環(huán)境、文件載體和數(shù)字技術(shù)的淘汰率所帶來(lái)的后果，以及軟件系統(tǒng)的專(zhuān)用性等做出預(yù)測(cè)和計(jì)劃；否則后果不堪設(shè)想。

德國(guó)聯(lián)邦檔案館的檔案工作者正在試圖搶救前東德產(chǎn)生的成千上萬(wàn)份電子文件和數(shù)據(jù)庫(kù)。這些文件有前東德共產(chǎn)黨政府的行政文件、農(nóng)業(yè)文件、勞工統(tǒng)計(jì)資料、監(jiān)獄登記冊(cè)和黨內(nèi)官員的人事案卷等。然而，關(guān)于產(chǎn)生這些電子文件的數(shù)字系統(tǒng)的資料已經(jīng)丟失，軟件編碼也不清楚，而文件的介質(zhì)本身也已過(guò)時(shí)，情況相當(dāng)不好。“在美國(guó)，100萬(wàn)份美國(guó)越戰(zhàn)檔案的計(jì)算機(jī)索引已無(wú)法讀取；自1958年以來(lái)的美國(guó)國(guó)家宇航員的多數(shù)研究報(bào)告正由于不完善的數(shù)據(jù)存儲(chǔ)而面臨威脅。我國(guó)第一次人口普查資料的數(shù)據(jù)磁帶大部分也已無(wú)法讀出。這樣的案例已經(jīng)不再是個(gè)案。

所以說(shuō)，電子文件的長(zhǎng)期保存是保證電子文件真實(shí)性的前提條件。但是只有保存的文件是真實(shí)的，對(duì)于社會(huì)的利用才是有利的。