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        論禁止反悔原則在專利侵權(quán)訴訟中的應(yīng)用

        2009-03-25 10:54:50華澤珍
        文藝生活·下旬刊 2009年8期
        關(guān)鍵詞:專利權(quán)本發(fā)明隱形

        華澤珍

        摘要:禁止反悔原則也是適用等同原則時一個重要的限制性原則。本文通過對禁止反悔原則在國內(nèi)外的適用,結(jié)合北京市第一中級人民法院對一起手機(jī)專利侵權(quán)糾紛進(jìn)行分析解讀,探討禁止反悔原則的淵源、禁止反悔原則的適用條件,解析禁止反悔原則與等同原則的關(guān)系,以便在專利訴訟中靈活并適當(dāng)?shù)剡\用禁止反悔原則。

        關(guān)鍵詞:專利侵權(quán)技術(shù)特征禁止反悔等同替換

        中圖分類號:D923.42文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A文章編號:1005-5312(2009)24-0080-01

        禁止反悔原則是指在專利審批、撤銷或無效程序中,專利權(quán)人為確定其專利權(quán)具備新穎性和創(chuàng)造性,通過書面聲明或者修改專利文件的形式,對專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍作了限制承諾或者部分地放棄了保護(hù),并因此獲得了專利權(quán),而在專利侵權(quán)訴訟中,法院適用等同原則確定專利權(quán)的保護(hù)范圍時,應(yīng)當(dāng)禁止專利權(quán)人將已被限制、排除或者已經(jīng)放棄的內(nèi)容重新納入專利權(quán)的保護(hù)范圍。

        適用禁止反悔原則應(yīng)當(dāng)符合以下條件:一是專利權(quán)人對有關(guān)技術(shù)特征所作的限制承諾或者放棄必須是明示的,而且已經(jīng)被記錄在專利文檔中;二是限制承諾或者放棄保護(hù)的技術(shù)內(nèi)容,必須對專利權(quán)的授予或者維持專利權(quán)有效產(chǎn)生了實質(zhì)性作用。禁止反悔原則的適用應(yīng)當(dāng)以被告提出請求為前提,并由被告提供原告反悔的相應(yīng)證據(jù)。

        禁止反悔原則在我國司法實踐中逐步發(fā)展,出現(xiàn)了一些具有影響力的案件,筆者結(jié)合自己工作中參與的案件進(jìn)行詳細(xì)解析。

        案件名稱:解某訴信鴿手機(jī)廠商侵犯其“手機(jī)自動隱形撥號報失的實現(xiàn)方法”發(fā)明專利。

        (1)專利審批及授權(quán):2001年12月19日,發(fā)明人解某向國家知識產(chǎn)權(quán)局申請了名稱為“手機(jī)自動隱形撥號報失的實現(xiàn)方法”的發(fā)明專利(簡稱本專利)。2003年5月23日,國家知識產(chǎn)權(quán)局向解某發(fā)出第一次審查意見通知書,載明:權(quán)利要求1.3.23.24.45相對于對比文件1(FR2791509)。對比文件2(JPl0341281)不具備專利法第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性?!痹谠撏ㄖ獣闹杏涊d:“獨立權(quán)利要求1保護(hù)一種手機(jī)自動隱形撥號報失的方法,對比文件l(FR2791509)是使用SIM卡的移動電話的防盜裝置,其中存儲有手機(jī)特定號碼,只有在用戶輸入的號碼與之相同的情況下,才可操作該手機(jī)?!瓕Ρ任募?的目的是防止手機(jī)被盜且禁止非授權(quán)用戶使用,對比文件1與本發(fā)明十分近似且公開了權(quán)利要求1的大部分技術(shù)特征,唯一不同在于,本發(fā)明檢測到信息不一致時,采取的措施不是中斷操作或者通過內(nèi)部短路自毀,而是自動按照設(shè)定的功能參數(shù)自動隱形撥號,上述區(qū)別技術(shù)特征在對比文件2(JP10341281)中公開了,對比文件2涉及當(dāng)手機(jī)丟失時防止非授權(quán)用戶使用的便攜式電話,其中公開了如下內(nèi)容:該發(fā)明在當(dāng)手機(jī)被非授權(quán)用戶使用時,采取的是自動撥打預(yù)先存儲在存儲器中的號碼并且發(fā)送一個預(yù)先設(shè)定的話音信息的方式來防止非授權(quán)用戶使用的,因此,對于本領(lǐng)域普通技術(shù)人員來說,將上述兩篇領(lǐng)域且內(nèi)容類似的對比文件相結(jié)合得到本發(fā)明所述的技術(shù)方案,是不需要付出創(chuàng)造性的勞動的,因此,權(quán)利要求1不符合專利法第二十二條第三款有關(guān)創(chuàng)造性的規(guī)定”。

        2003年6月27日,解某針對第一次審查意見通知書向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交了意見陳述書,對原權(quán)利要求1、24進(jìn)行了修改,取消了原權(quán)利要求2,該意見陳述書還載明:“……本發(fā)明在撥號報失的同時,用戶處于正常使用狀態(tài),也就是說,本發(fā)明的自動報失并不影響當(dāng)前用戶使用。另外,從發(fā)明目的和效果來看,對比文件1和對比文件2是為了禁止非授權(quán)用戶使用,而本發(fā)明主要是為了報失,本發(fā)明允許當(dāng)前用戶正常使用,但如果該用戶為非法用戶,則撥號報失,在該用戶毫無察覺的情況下,就達(dá)到報失的目的,效果明顯不同?!?003年7月25日,解某再次對“手機(jī)自動隱形撥號報失的實現(xiàn)方法”發(fā)明專利申請文件部分內(nèi)容進(jìn)行了修改并提交。2003年12月3日,國家知識產(chǎn)權(quán)局在解某于2003年7月28日提交的申請文件的基礎(chǔ)上,授予了“手機(jī)自動隱形撥號報失的實現(xiàn)方法”發(fā)明專利權(quán)并予以公告,專利號是ZL01802972.8。

        (2)訴訟的啟動與審理:2005年3月14日,解某在大中電器中關(guān)村店購買信鴿3100手機(jī)一部,向北京市第一中級人民法院提起專利侵權(quán)訴訟。

        在開庭審理時,信鴿手機(jī)廠商主張禁止反悔原則,抗辯不構(gòu)成侵權(quán)。舉證解某對“手機(jī)自動隱形撥號報失的實現(xiàn)方法”發(fā)明專利申請第一次審查意見通知書提交的意見陳述書附頁上數(shù)第1l行的最后、第三點、第15行,把禁止使用排除在了專利保護(hù)范圍之外,原告的正常使用是在用戶未察覺、不知道的情況下。解某主張非法用戶不能正常使用的情形系對本專利的變劣,信鴿手機(jī)廠商指出:在信息化時代手機(jī)中保存的信息價值巨大。手機(jī)被盜后,當(dāng)插入非法卡,不能正常使用是對手機(jī)內(nèi)存儲信息的有效保護(hù),避免商業(yè)秘密或個人秘密的丟失,不應(yīng)適用等同原則。總之,發(fā)明人解某在專利審批階段對權(quán)利要求1進(jìn)行了部分限定和放棄,在侵權(quán)訴訟中應(yīng)禁止反悔。

        我國司法實踐中借鑒美國經(jīng)驗,將專利禁止反悔原則引入專利侵權(quán)訴訟中予以適用,其對準(zhǔn)確界定專利權(quán)人專利權(quán)保護(hù)范圍、實現(xiàn)專利權(quán)人與社會公眾的利益平衡具有重要作用。但我國在立法中尚未明確確立該原則,作為一個成文法國家,期待以法律明確對此加以規(guī)定。

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