潘興磊　趙銀德

中圖分類號(hào)：F752.61 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

內(nèi)容摘要：WTO成員方在采取保障措施前，必須證明“進(jìn)口產(chǎn)品的增長(zhǎng)”與“國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系”。本文首先對(duì)因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行概述，隨后對(duì)確定因果關(guān)系的標(biāo)準(zhǔn)從吻合性趨勢(shì)、競(jìng)爭(zhēng)情況、進(jìn)口增長(zhǎng)之外的因素等方面進(jìn)行了論述，最后，對(duì)WTO保障措施實(shí)施過程中因果關(guān)系界定時(shí)應(yīng)注意的問題進(jìn)行了探討。

關(guān)鍵詞：因果關(guān)系 進(jìn)口增長(zhǎng) 吻合性趨勢(shì)

保障措施的因果關(guān)系是實(shí)施保障措施的實(shí)質(zhì)條件之一。WTO有關(guān)保障措施的協(xié)議對(duì)實(shí)施保障措施要求有兩層因果關(guān)系，第一層是“未能預(yù)料的發(fā)展”與“進(jìn)口增長(zhǎng)”的因果關(guān)系，第二層是“進(jìn)口增長(zhǎng)”與“嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅”之間的因果關(guān)系。我國(guó)已加入WTO近七年，面臨隨時(shí)發(fā)生的由保障措施引起的國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端，因此研究保障措施實(shí)施過程中的因果關(guān)系的界定成為緊迫的任務(wù)。

WTO保障措施因果關(guān)系標(biāo)準(zhǔn)的概述

保障措施是針對(duì)某些進(jìn)口產(chǎn)品的緊急措施，其實(shí)施必須具備非常嚴(yán)格的條件。不論是各國(guó)國(guó)內(nèi)法還是WTO的保障措施協(xié)議，都規(guī)定保障措施要具備以下幾方面的條件：有關(guān)產(chǎn)品的進(jìn)口大量增加；進(jìn)口增加是不能預(yù)料的情況；國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)遭受嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅；進(jìn)口增長(zhǎng)與嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間存在因果關(guān)系。

在實(shí)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，要證明進(jìn)口增長(zhǎng)與嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間的因果關(guān)系并非易事。一般情況下，進(jìn)口國(guó)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)處于嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之中，往往是多重因素共同作用的結(jié)果，如市場(chǎng)需求的變化、產(chǎn)業(yè)自身經(jīng)營(yíng)存在的問題等。這時(shí)，就不能把其他因素造成的損害歸咎于進(jìn)口增長(zhǎng)。

WTO保障措施實(shí)施過程中因果關(guān)系界定的標(biāo)準(zhǔn)

（一）吻合性趨勢(shì)

吻合性趨勢(shì)是指進(jìn)口增長(zhǎng)與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量下降的趨勢(shì)在時(shí)間上相吻合，是從實(shí)踐中總結(jié)出來(lái)用以判斷因果關(guān)系存在的標(biāo)準(zhǔn)之一。

1997年2月，阿根廷發(fā)起保障措施調(diào)查并作出決定，對(duì)進(jìn)口鞋類產(chǎn)品采取臨時(shí)措施，具體形式是征收最低專項(xiàng)稅。同一天，阿根廷經(jīng)濟(jì)與公共事務(wù)部撤銷了自1993年12月以來(lái)阿根廷一直征收的鞋類專項(xiàng)稅。1997年7月25日，阿根廷通知WTO保障措施委員會(huì)，阿根廷國(guó)家外貿(mào)委員會(huì)已就鞋類嚴(yán)重?fù)p害問題作出了結(jié)論。1997年9月1日，阿根廷向委員會(huì)表示它準(zhǔn)備采取最終保障措施。1997年9月12日，阿根廷作出決議，自1997年9月13日起對(duì)某些進(jìn)口鞋類產(chǎn)品實(shí)行最終保障措施-征收最低專項(xiàng)稅。1998年4月3日，原歐共體就阿根廷對(duì)鞋類產(chǎn)品實(shí)施臨時(shí)和最終保障措施提出磋商要求，認(rèn)為上述措施違反了GATT第19條，以及《保障措施協(xié)議》第2條、第4條、第5條、第6條和第12條的規(guī)定。

在阿根廷鞋類案中，WTO專家小組認(rèn)為，根據(jù)《保障措施協(xié)定》第4條第2款的規(guī)定，要判斷阿根廷對(duì)嚴(yán)重?fù)p害與進(jìn)口之間存在因果關(guān)系的認(rèn)定是否正確，必須分析阿根廷對(duì)因果關(guān)系的分析是否滿足以下要求：進(jìn)口增長(zhǎng)與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)量下降時(shí)間上是否吻合，如果不相符，是否對(duì)此作出解釋；阿根廷鞋類市場(chǎng)上進(jìn)口產(chǎn)品和國(guó)內(nèi)產(chǎn)品間的競(jìng)爭(zhēng)情況是否可以表明進(jìn)口與任何損害之間存在因果聯(lián)系；是否分析了其他相關(guān)因素，是否將由其他因素引起的損害也歸于進(jìn)口這一因素。

“協(xié)定”第4條第2款第1項(xiàng)要求，在確定進(jìn)口增長(zhǎng)與嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅之間的因果關(guān)系時(shí)，必須考慮進(jìn)口增長(zhǎng)的比例和數(shù)量以及進(jìn)口品的市場(chǎng)占有率。專家小組認(rèn)為，這就要求進(jìn)口變化同損害因素的變化在時(shí)間上存在著關(guān)系。如果存在因果關(guān)系，那么進(jìn)口增長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)和相關(guān)損害因素的下降同時(shí)發(fā)生，雖然時(shí)間上的吻合本身并不能證明它們之間一定有因果關(guān)系，但如果缺乏這種吻合，它們之間是否存在因果關(guān)系就值得懷疑了。

（二）競(jìng)爭(zhēng)情況

競(jìng)爭(zhēng)情況是指在確定因果關(guān)系時(shí)，是否充分分析了已經(jīng)進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的產(chǎn)品之間的競(jìng)爭(zhēng)情況。

在阿根廷鞋類案中，專家小組指出，僅僅對(duì)進(jìn)口與損害因素的數(shù)據(jù)進(jìn)行羅列不能視為對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)相關(guān)產(chǎn)業(yè)之間競(jìng)爭(zhēng)情況的分析。在沒有對(duì)進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品或有直接競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的產(chǎn)品的價(jià)格進(jìn)行比較的情況下，就得出進(jìn)口產(chǎn)品以低于國(guó)內(nèi)產(chǎn)品價(jià)格銷售的結(jié)論是缺乏事實(shí)依據(jù)的，因此，認(rèn)為低價(jià)進(jìn)口已經(jīng)對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)造成損害更是沒有事實(shí)依據(jù)。為此專家小組作了如下闡述：“雖然價(jià)格考慮經(jīng)常是發(fā)現(xiàn)因果關(guān)系存在的基本因素，但阿根廷的調(diào)查報(bào)告表明，它沒有就低價(jià)進(jìn)口產(chǎn)品對(duì)國(guó)內(nèi)同類產(chǎn)品的價(jià)格、產(chǎn)量等方面造成影響進(jìn)行分析”。事實(shí)上，對(duì)阿根廷大量的數(shù)據(jù)進(jìn)行比較所得出的結(jié)論與此并沒有關(guān)系，如認(rèn)為減產(chǎn)是由進(jìn)口導(dǎo)致的，尤其是進(jìn)口價(jià)格，然而這不是《保障措施協(xié)定》第2條和第4條第2款所要求的競(jìng)爭(zhēng)條件的分析。

專家小組認(rèn)為，在協(xié)議第2條第1款中關(guān)于“在此條件下”的規(guī)定，要求分析在國(guó)際市場(chǎng)上進(jìn)口品和國(guó)產(chǎn)同類或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)條件，而這種競(jìng)爭(zhēng)將用于決定進(jìn)口增長(zhǎng)是否引起了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅，并不要求對(duì)價(jià)格作分析。并指出產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)條件有許多因素，銷售價(jià)格是其中之一，卻不是唯一因素，實(shí)際上銷售價(jià)格甚至可能與爭(zhēng)端問題不相關(guān)或關(guān)系甚微，而與其他因素可能緊密相關(guān)。

可見競(jìng)爭(zhēng)情況分析的要求包括但不限于進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品之間價(jià)格的比較分析，競(jìng)爭(zhēng)情況除了價(jià)格分析外，還需要對(duì)其它因素進(jìn)行分析，因?yàn)檫M(jìn)口產(chǎn)品可以通過各種不同因素和方式與國(guó)產(chǎn)產(chǎn)品相競(jìng)爭(zhēng)，價(jià)格并非唯一因素。從阿根廷材料看，唯一與損害有聯(lián)系的是價(jià)格，但又沒有很好地分析和解釋，因此專家小組認(rèn)為阿根廷的做法不符合《保障措施協(xié)定》要求，因此得出有關(guān)因果關(guān)系的結(jié)論也是無(wú)依據(jù)的。

（三）進(jìn)口增長(zhǎng)之外的因素

根據(jù)《保障措施協(xié)定》第4條第2款第2項(xiàng)的要求，主管機(jī)關(guān)在認(rèn)定因果關(guān)系時(shí)對(duì)進(jìn)口增長(zhǎng)以外的因素進(jìn)行充分考慮并予以排除是非常重要的。否則，將會(huì)被認(rèn)為其因果關(guān)系的結(jié)論違反法律而無(wú)依據(jù)。

在阿根廷鞋類案中，原歐共體指出，阿根廷沒有分析造成國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害的其他因素，如墨西哥比索的貶值帶來(lái)的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)減退、根據(jù)特定工業(yè)計(jì)劃的進(jìn)口和從南錐體成員國(guó)的進(jìn)口。專家小組指出，第4條第2款第2項(xiàng)要求，如果同時(shí)存在除進(jìn)口增長(zhǎng)之外的因素導(dǎo)致國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)受到損害，就必須分析這些因素。

因此可以認(rèn)為，在確定“因果關(guān)系”時(shí)，阿根廷既沒有證明損害因素和進(jìn)口趨勢(shì)的一致性，也沒有進(jìn)行分析或充分解釋進(jìn)口產(chǎn)品與國(guó)內(nèi)產(chǎn)品在進(jìn)口國(guó)市場(chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)條件，更沒有充分評(píng)估調(diào)查中的其他因素，因此，阿根廷對(duì)損害與進(jìn)口因果關(guān)系的結(jié)論既缺乏事實(shí)依據(jù)，也沒有充分理由。

WTO保障措施實(shí)施過程中因果關(guān)系界定應(yīng)注意的問題

在保障措施實(shí)施的過程中，從主管機(jī)關(guān)確定因素的實(shí)踐操作來(lái)看，在完成進(jìn)口增長(zhǎng)與國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的損害之間因果關(guān)系是否存在的一般分析后，按法律規(guī)定，還應(yīng)該進(jìn)行有關(guān)非歸屬因果關(guān)系的排除工作。從WTO有關(guān)保障措施案件處理的實(shí)踐看，具體要求主管機(jī)關(guān)完成以下幾點(diǎn)工作：分析并確定是否存在對(duì)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)損害造成影響進(jìn)口增長(zhǎng)之外的因素；從對(duì)嚴(yán)重?fù)p害總影響中，區(qū)分出這些其他因素的影響和進(jìn)口增長(zhǎng)的影響并評(píng)估其他因素對(duì)損害產(chǎn)生的性質(zhì)和作用；在“其他因素”也對(duì)嚴(yán)重?fù)p害產(chǎn)生影響的情況下，如仍作出進(jìn)口增長(zhǎng)與嚴(yán)重?fù)p害存在因果關(guān)系，應(yīng)清楚的作出合理和充分的解釋。只有認(rèn)識(shí)到了這三個(gè)方面的問題，因果關(guān)系的確定才更具有科學(xué)性、合理性。

綜上所述，作為WTO成員，既要對(duì)其他成員針對(duì)我國(guó)實(shí)施保障措施進(jìn)行有效反擊，確保我國(guó)的合法權(quán)利，最大限度地實(shí)現(xiàn)我國(guó)加入WTO的利益，又要在不違反WTO有關(guān)規(guī)則的前提下，合理使用保障措施，保護(hù)我國(guó)的民族工業(yè)健康發(fā)展。

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