楊 濤

[摘要]本文對力拓案所涉及的相關(guān)法律問題,以及所折射出的企業(yè)商業(yè)秘密保護方面的問題做出了詳細(xì)的分析。

[關(guān)鍵詞]力拓 商業(yè)秘密 國家秘密

一、案件背景

力拓集團是中國鋼鐵企業(yè)進(jìn)口鐵礦石的主要來源之一。與此同時,在世界鐵礦石行業(yè)產(chǎn)能過剩的情況下,過去五年中,中國鐵礦石的進(jìn)口價格仍不斷攀升,即便在2008年經(jīng)濟危機的時仍然非理性上漲,這種反?，F(xiàn)象引起了國家安全部的注意,并著手調(diào)查。2009年7月5日力拓集團上海辦事處四名員工被上海國安部門以涉嫌為境外竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密、情報為由拘留。 2009年08月11日,上海市檢察機關(guān)以涉嫌侵犯商業(yè)秘密罪、對公司、企業(yè)人員行賄罪,對澳大利亞力拓集團上海辦事處胡士泰等4人作出批準(zhǔn)逮捕決定。目前,相關(guān)案件正在司法機關(guān)的處理當(dāng)中。

二、爭議的法律問題

1.拘留時所涉及的相關(guān)法律問題

(1)涉嫌罪名

為境外竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密、情報罪。

(2)法律依據(jù)

根據(jù)中國《刑法》第111條規(guī)定:“為境外的機構(gòu)、組織、人員竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密或者情報的,處五年以上十年以下有期徒刑;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處十年以上有期徒刑或者無期徒刑;情節(jié)較輕的,處五年以下有期徒刑、拘役、管制或者剝奪政治權(quán)利?！?/p>

根據(jù)中國《保守國家秘密法》(下稱《保密法》)第2條規(guī)定:“國家秘密是關(guān)系國家的安全和利益,依照法定程序確定,在一定時間內(nèi)只限一定范圍的人員知悉的事項。”《保密法》第8條規(guī)定:“國家秘密包括符合本法第二條規(guī)定的下列秘密事項:(一)…(四)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的秘密事項;…(七)…”

2.批準(zhǔn)逮捕時所涉及的法律問題

(1)涉嫌罪名

侵犯商業(yè)秘密罪;公司、企業(yè)人員受賄罪。

(2)法律依據(jù)

關(guān)于侵犯商業(yè)秘密罪:根據(jù)《刑法》219條:“有下列侵犯商業(yè)秘密行為之一,給商業(yè)秘密的權(quán)利人造成重大損失的,處三年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;造成特別嚴(yán)重后果的,處三年以上七年以下有期徒刑,并處罰金:

(一)以盜竊、利誘、脅迫或者其他不正當(dāng)手段獲取權(quán)利人的商業(yè)秘密的。

(二)披露、使用或者允許他人使用以前項手段獲取的權(quán)利人的商業(yè)秘密的。

(三)違反約定或者違反權(quán)利人有關(guān)保守商業(yè)秘密的要求,披露、使用或者允許他人使用其所掌握的商業(yè)秘密的。

明知或者應(yīng)知前款所列行為,獲取、使用或者披露他人的商業(yè)秘密的,以侵犯商業(yè)秘密論。

本條所稱商業(yè)秘密,是指不為公眾所知悉,能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益,具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

本條所稱權(quán)利人,是指商業(yè)秘密的所有人和經(jīng)商業(yè)秘密所有人許可的商業(yè)秘密使用人?！?/p>

關(guān)于公司、企業(yè)人員受賄罪。根據(jù)《刑法》163條規(guī)定:“公司、企業(yè)的工作人員利用職務(wù)上的便利,索取他人財物或者非法收受他人財物,為他人謀取利益,數(shù)額較大的,處五年以下有期徒刑或者拘役;數(shù)額巨大的,處五年以上有期徒刑,可以并處沒收財產(chǎn)。

公司、企業(yè)的工作人員在經(jīng)濟往來中,違反國家規(guī)定,收受各種名義的回扣、手續(xù)費,歸個人所有的,依照前款的規(guī)定處罰。

國有公司、企業(yè)中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)委派到非國有公司、企業(yè)從事公務(wù)的人員有前兩款行為的,依照本法第三百八十五條、第三百八十六條的規(guī)定定罪處罰?！?/p>

且根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于經(jīng)濟犯罪案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定》第8條規(guī)定:“公司、企業(yè)的工作人員利用職務(wù)上的便利,索取他人財物或者非法收受他人財物,為他人謀取利益,或者在經(jīng)濟往來中,違反國家規(guī)定,收受各種名義的回扣、手續(xù)費,歸個人所有,數(shù)額在五千元以上的,應(yīng)予追訴。

3.拘留時和逮捕時所涉及的罪名變化原因

(1)由于鋼鐵產(chǎn)業(yè)是國民經(jīng)濟的支柱產(chǎn)業(yè),中鋼協(xié)和一些大型國有鋼企,都可能對相關(guān)信息進(jìn)行定密,與鐵礦石價格談判相關(guān)的信息因而可能被列為“國家秘密”的范圍。這應(yīng)該是當(dāng)時對“力拓案”以“為境外竊取、刺探、收買、非法提供國家秘密、情報罪”為由進(jìn)行處理的理由。

(2)而鐵礦石價格談判是商業(yè)談判,即使由中鋼協(xié)牽頭,仍是企業(yè)行為。不同的行為性質(zhì),應(yīng)當(dāng)以相當(dāng)?shù)姆梢?guī)則去調(diào)整。以侵犯商業(yè)秘密罪和商業(yè)賄賂罪來對其調(diào)整,是世界上比較普遍的做法。

(3)而《保密法》第八條規(guī)定的“國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中的秘密事項”比較抽象,導(dǎo)致國家秘密和商業(yè)秘密之間界限難分,相關(guān)方面可能會擔(dān)心若按危害國家安全類案件處理,可能造成外界由于執(zhí)法的“不確定性”而對法治環(huán)境中產(chǎn)生異議。

(4)“力拓案”已經(jīng)從一起純粹的司法案件演變成為了國家之間的外交事件,受到各方關(guān)注。相關(guān)方面,有可能出于國際形象、維護投資環(huán)境以及厘清法律模糊地帶等方面的考慮,從而最終沒用比較敏感的危害國家安全類型犯罪來起訴力拓的涉案員工。

三、“力拓案”折射出的商業(yè)秘密保護問題

1.員工入職階段

在這一階段主要是為了避免不正當(dāng)競爭者以求職者的身份與企業(yè)進(jìn)行接觸,從而竊取商業(yè)秘密。因此對于每一位申請入職的員工,企業(yè)人力資源部都應(yīng)必不可少的要進(jìn)行系統(tǒng)的入職背景調(diào)查,從而避免企業(yè)人力資源風(fēng)險,保護企業(yè)核心商業(yè)秘密。

2.員工在職階段

(1)日常管理中的商業(yè)秘密保護。企業(yè)的日常運營過程中,對于商業(yè)秘密的保護,應(yīng)主要從企業(yè)日常管理制度上進(jìn)行完善。

(2)特殊時期的商業(yè)秘密保護。企業(yè)新產(chǎn)品的研發(fā)、推廣時期:一方面可以采取“單一技術(shù)單一人員控制”的策略,即針對所有核心技術(shù)的每一個環(huán)節(jié)均只授權(quán)專人知曉,從而避免由于個別不良雇員掌握了全部核實技術(shù)后整體泄露。另一方面,針對核心技術(shù)人員簽署保密協(xié)議。

企業(yè)重大合作項目談判時期:應(yīng)注意加強談判組成員對于商業(yè)秘密保護的思想認(rèn)識,并進(jìn)行保密教育,簽署保密協(xié)議;構(gòu)建商業(yè)秘密保護監(jiān)控小組,整體保護談判時期的商業(yè)秘密等。

3.員工離職階段

對于離職的員工應(yīng)做好各項交接工作,包括曾經(jīng)使用的工作郵箱、曾經(jīng)保管的各類秘密文件的交接管理,避免離職員工攜帶公司商業(yè)秘密離開公司;

在入職時簽署保密協(xié)議的同時,離職時再次進(jìn)行商業(yè)秘密保密教育,敦促離職人員不可泄露其所掌握的企業(yè)商業(yè)秘密。

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