田海燕

摘要: 在當(dāng)今國際金融危機(jī)的背景下,重評以“后發(fā)劣勢”與“后發(fā)優(yōu)勢”為焦點(diǎn)的“林楊之爭”,能夠使中國等新興經(jīng)濟(jì)體辨析國際發(fā)展形勢,保持發(fā)展的獨(dú)立性。從制度獲得方式和制度發(fā)展的長期性來看,中國在充分利用“后發(fā)優(yōu)勢”發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí),須保持社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)的特色發(fā)展道路,使經(jīng)濟(jì)發(fā)展的抽象制度規(guī)律與中國的特殊實(shí)踐和國情相結(jié)合。

關(guān)鍵詞: 后發(fā)劣勢;后發(fā)優(yōu)勢;制度

中圖分類號(hào):F12 文獻(xiàn)標(biāo)志碼:A文章編號(hào):1002—2589(2009)31—0084—02

哈佛大學(xué)華裔經(jīng)濟(jì)學(xué)家楊小凱與現(xiàn)任世界銀行首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家的林毅夫的后發(fā)劣勢與后發(fā)優(yōu)勢之爭,至今仍為經(jīng)濟(jì)學(xué)界所廣泛關(guān)注。在當(dāng)今國際金融危機(jī)的背景下,重評“林楊之爭”,對于后發(fā)國家積極應(yīng)對金融風(fēng)暴的沖擊,為經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展探索一條創(chuàng)新之路,具有重大戰(zhàn)略意義。

一、“林楊之爭”

著名的“林楊之爭”肇始于楊小凱的文章和演講。楊小凱與Jeffrey·Sachs、胡永泰合作撰文《經(jīng)濟(jì)改革與憲政轉(zhuǎn)軌》(以下簡稱“楊文”)指出,“在政治權(quán)力壟斷下,經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型會(huì)淪為國家機(jī)會(huì)主義的附屬品。”[1] 中國“漸進(jìn)療法”盡管現(xiàn)在很成功,但由于沒有進(jìn)行根本的憲政體制改革,發(fā)展前景并不明朗;而俄羅斯“休克療法”由于進(jìn)行了根本的憲政體制改革,其將來發(fā)展會(huì)超越中國[2] 。后楊小凱于2001年12月在北京天則經(jīng)濟(jì)研究所雙周經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會(huì)上提出“后發(fā)劣勢”(Curse to the Late Comer)的創(chuàng)見:后發(fā)國家通過制度與技術(shù)兩種形式模仿發(fā)達(dá)國家并傾向于后者;后發(fā)國家的技術(shù)模仿短期內(nèi)效果非常好,但會(huì)導(dǎo)致長期發(fā)展隱患甚至失敗。由此他認(rèn)為要獲得后發(fā)優(yōu)勢,先要學(xué)習(xí)成功制度。這次演講直接引發(fā)了楊小凱與林毅夫之間的論戰(zhàn)。2002年7月,林毅夫撰文《后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢——與楊小凱教授商榷》指出,后發(fā)國家經(jīng)濟(jì)長期發(fā)展的關(guān)鍵并非完成英美式的憲政體制改革而在于發(fā)展戰(zhàn)略。繼而,楊小凱進(jìn)一步反駁:憲政體制要比發(fā)展戰(zhàn)略重要。“一定的游戲規(guī)則就決定了一定的策略會(huì)在均衡中出現(xiàn)”[3]。

上述論爭實(shí)質(zhì)是從全球的視角,將經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題轉(zhuǎn)化為政治制度變革的問題。在當(dāng)今國際金融風(fēng)暴席卷全球的背景下,重新審視“林楊之爭”有助于中國在經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展過程中趨利避害。后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢的確同時(shí)存在,但對于中國而言,前者遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于后者。

二、駁“英美制度優(yōu)越論”

《楊文》認(rèn)為,“存在著一個(gè)全球通用的制度核心……經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是前社會(huì)主義國家的制度同全球化的資本主義制度的融合過程,而不是進(jìn)行全然不同于資本主義制度的制度創(chuàng)新的過程?！边@種“英美制度優(yōu)越論”是牽強(qiáng)的。首先,西方資本主義制度并不是最優(yōu)的。目前,具有《楊文》中認(rèn)為是最理想的共和憲政體制的英國,從人均收入水平來看,已經(jīng)不是最發(fā)達(dá)的國家了,歐洲的許多國家如法、德等都超過了它[4]。而此次由次貸危機(jī)引發(fā)金融風(fēng)暴使得西方人以往引以為傲的制度和發(fā)展模式如今廣受質(zhì)疑。以美國為首的資本主義世界經(jīng)濟(jì)體的金融和實(shí)業(yè)遭受重創(chuàng),普通民眾的實(shí)際生活受到嚴(yán)重威脅:失業(yè)率上升、購買力下降、資產(chǎn)貶值,由此而引發(fā)一系列精神恐慌。這次金融風(fēng)暴無疑是全方位的給整個(gè)西方社會(huì)帶來沉重打擊,也是對資本社會(huì)“優(yōu)越性”不可戰(zhàn)勝的最大諷刺,再次暴露了資本主義制度有其固有的弊端,是資本主義社會(huì)異化的必然表現(xiàn)。其次,并不存在一個(gè)一勞永逸的制度?？v觀西方經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論與實(shí)踐,一直處于市場調(diào)節(jié)與政府干預(yù)的不斷調(diào)試與博弈之中,市場失靈與政府失靈交替發(fā)生,自由主義和凱恩斯主義輪流上演。2008年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主克魯格曼(Paul Krugman)從布什政府減稅、增加公共開支產(chǎn)生的巨額財(cái)政赤字和發(fā)動(dòng)伊拉克戰(zhàn)爭等時(shí)局中洞察到潛在的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。他在2006年2月13日發(fā)表于《紐約時(shí)報(bào)》的專欄中指出,從進(jìn)口與出口規(guī)模的簡單比較就可以發(fā)現(xiàn),美國人花費(fèi)的比他們掙的要多57%?？唆敻衤隙ǖ卣J(rèn)為,這樣的消費(fèi)方式是不可持續(xù)的。或早或晚,美國的貿(mào)易赤字將不得不下降,住房繁榮將會(huì)終結(jié),美國的消費(fèi)者和美國政府將不得不回歸到經(jīng)濟(jì)的基本面。

三、中國沒有進(jìn)行俄羅斯式“休克療法”的必要性和可行性

首先,從發(fā)達(dá)國家與后發(fā)國家的制度獲得方式看,中國沒有實(shí)行俄羅斯式“休克療法”的必要性。楊小凱把經(jīng)濟(jì)發(fā)展看作是社會(huì)分工不斷演變的過程?！稐钗摹氛J(rèn)為,“如果發(fā)達(dá)國家通過漸進(jìn)的社會(huì)試驗(yàn)已經(jīng)找到了高效的社會(huì)分工模式,那么經(jīng)濟(jì)發(fā)展的后起國家就能超越社會(huì)分工演變過程中的那些過渡階段,而直接模仿發(fā)達(dá)國家的高效的社會(huì)分工模式。”這本身與后發(fā)劣勢就是矛盾的。假如英美制度最優(yōu),那么在英美制度出現(xiàn)之前什么模式占優(yōu)勢呢?既然發(fā)達(dá)國家的社會(huì)分工模式也是通過漸進(jìn)方式找到的,那么為什么現(xiàn)在一定要模仿英美呢?為什么一定要通過俄羅斯式的休克療法才能擺脫后發(fā)劣勢呢?每個(gè)社會(huì)都有其自身發(fā)展的獨(dú)特性,漸進(jìn)性的發(fā)展模式能夠充分考慮社會(huì)的意識(shí)形態(tài)、歷史發(fā)展階段、人們的認(rèn)知水平、文化形態(tài)、宗教信仰等方面的因素,這是西方發(fā)達(dá)國家已經(jīng)走過的道路,也是后發(fā)國家發(fā)展所必經(jīng)的。其次,從制度發(fā)展的長期性看,中國沒有實(shí)行俄羅斯式“休克療法”的可行性。楊文認(rèn)為,“如果沒有完善的資本主義體制而采用模仿發(fā)達(dá)資本主義國家工業(yè)化模式的發(fā)展戰(zhàn)略……從長遠(yuǎn)來說這種戰(zhàn)略所付出的代價(jià)會(huì)超過它帶來的短期收益?！币虼?楊小凱提倡俄羅斯式的“休克療法”,先進(jìn)行徹底的憲政改革再發(fā)展經(jīng)濟(jì)。這里忽略了經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長需要合理的意識(shí)形態(tài)為其提供有力的“非正規(guī)性”規(guī)范。如果意識(shí)形態(tài)滯后于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和政治變革,必然壓制技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新,嚴(yán)重影響經(jīng)濟(jì)政治發(fā)展,同時(shí)也助長“免費(fèi)搭車”現(xiàn)象的增加。意識(shí)形態(tài)的發(fā)展十分緩慢,其滯后將會(huì)造成約束嚴(yán)重弱化,團(tuán)體中的一些成員就會(huì)在集體行動(dòng)中大肆投機(jī),實(shí)現(xiàn)利益的非正常積累,攫取團(tuán)體的控制權(quán)。當(dāng)尋租活動(dòng)發(fā)展到一定程度的時(shí)候,國家的決策效率下降,影響整體社會(huì)創(chuàng)新及資源重組的能力,使經(jīng)濟(jì)發(fā)展停滯不前[5]。

四、制度有其內(nèi)生機(jī)制,并非“放之四海而皆準(zhǔn)”

1.制度內(nèi)生與“路徑依賴”機(jī)制。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為在任何國家,制度安排對經(jīng)濟(jì)績效、資源配置、激勵(lì)機(jī)制會(huì)有影響;并且制度是內(nèi)生的,最優(yōu)的制度內(nèi)生決定于一個(gè)經(jīng)濟(jì)當(dāng)中的很多因素,由于各個(gè)經(jīng)濟(jì)體許多因素的不同,因此并沒有一個(gè)“放之四海而皆準(zhǔn)”的最優(yōu)制度[6] 。由于制度變遷比技術(shù)演進(jìn)更為復(fù)雜,所以行為者的觀念以及由此而形成的主觀抉擇在制度變遷中起著更為關(guān)鍵的作用。諾斯(Douglass C.North)認(rèn)為,在具有不同的歷史和結(jié)果的不完全反饋下,行為者將具有不同的主觀主義模型,因而會(huì)作出不同的政策選擇,因此,制度變遷過程中,邊際調(diào)整就不會(huì)完全趨同。

2.社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的貢獻(xiàn)。中國作為一個(gè)正在積極融入世界經(jīng)濟(jì)和金融體系的國家,無法置身于金融危機(jī)之外。中國的社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)在世界上屬于首創(chuàng),在改革開放三十年歷程中發(fā)揮了極大的積極作用,不僅給中國經(jīng)濟(jì)帶來了迅速發(fā)展,也對世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn),使中國在世界經(jīng)濟(jì)中扮演著越來越重要的角色,證明了自身建立的必要性和優(yōu)越性。然而地球上沒有天堂,即使在任何一個(gè)黃金時(shí)代,對當(dāng)代人來說,其實(shí)社會(huì)一樣是充滿問題的[7]。奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)派認(rèn)為,蕭條是市場自身調(diào)整的必然過程,有助于釋放經(jīng)濟(jì)中已經(jīng)存在的問題。在金融危機(jī)的沖擊下,原有制度中不合時(shí)宜的發(fā)展模式必然遭受重創(chuàng)甚至淘汰,這為破舊立新創(chuàng)造了有利條件。發(fā)展中國家的后發(fā)優(yōu)勢與后發(fā)劣勢同時(shí)存在,不能將二者割裂開來。充分利用“后發(fā)優(yōu)勢”發(fā)展經(jīng)濟(jì)的同時(shí),須保持清醒的頭腦,使得經(jīng)濟(jì)發(fā)展的抽象制度規(guī)律與本國的特殊實(shí)踐和國情相結(jié)合,這是馬克思所說的具體化的過程,是比抽象化更困難的過程。對于中國等新興經(jīng)濟(jì)體而言,金融危機(jī)固然是挑戰(zhàn),但也是發(fā)展的契機(jī)。面對危機(jī),中國領(lǐng)導(dǎo)人對歐美國家承諾“以負(fù)責(zé)任的態(tài)度發(fā)揮積極作用”。因此,中國將更加堅(jiān)定地走自身特色的發(fā)展道路和管理模式,繼續(xù)建立和完善中國特色社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)體制,使這一體制繼續(xù)為中國乃至世界經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展發(fā)揮積極作用,而非盲目模仿英美國家的發(fā)展模式。一個(gè)穩(wěn)定、繁榮、和平的中國符合中國人民的利益,也符合世界其他國家的利益。

參考文獻(xiàn):

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[3]楊小凱.經(jīng)濟(jì)改革與憲政轉(zhuǎn)軌:回應(yīng)[J].經(jīng)濟(jì)學(xué):季刊,2003,(4):1005-1008.

[5]陳抗.瓷器店里的哄搶[J].經(jīng)濟(jì)學(xué)家茶座,2002,(3).

[7]楊小凱.后發(fā)劣勢[R].北京天則經(jīng)濟(jì)研究所,2001:12.

The Puzzle to the Late-comer-country: Curse or Advantage?

TIAN Hai-yan

(China University of Mining and Technology, Xuzhou221008,China)

Abstract: In the current context of financial crisis, re-assessment on "Lin Yang dispute" focusing on the curse and the advantage to the late comer will help China and other emerging economies analyze the international development situation and maintain the development independence. From the perspective of the route to institutional development and the its durative for developed countries and developing countries, China must maintain socialist market economy with Chinese characteristics, on the same time make the bast of the advantage to the late comer to develop the economy, and combine the abstract law of economic development system and Chinas unique practice and conditions.

Key words:curse to the late comer; advantages; institution(責(zé)任編輯/ 吳鳳華)