徐莎莎 黃春蘭 盛 杰

摘要:實(shí)踐表明,中國區(qū)域經(jīng)濟(jì)的二元結(jié)構(gòu)特征,使后發(fā)區(qū)域與先發(fā)區(qū)域存在較大的發(fā)展差距。在區(qū)域經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中,后發(fā)區(qū)域在產(chǎn)業(yè)引進(jìn)環(huán)節(jié)處于競爭中的弱勢地位,而選擇引進(jìn)什么樣的產(chǎn)業(yè)對后發(fā)區(qū)域謀求自身戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。文章從產(chǎn)業(yè)生命周期理論視角,探討了后發(fā)區(qū)域適宜引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)特征。

關(guān)鍵詞:后發(fā)區(qū)域;產(chǎn)業(yè)生命周期;產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移;產(chǎn)業(yè)引進(jìn)

一、理論綜述

產(chǎn)業(yè)生命周期指產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)生到衰亡具有階段性和共同規(guī)律性的廠商行為(特別是進(jìn)入和退出行為)的改變過程,產(chǎn)業(yè)生命周期理論則是在實(shí)證基礎(chǔ)上對其進(jìn)行研究的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織學(xué)重要分支之一。這一理論是在Vernon1966年的產(chǎn)品生命周期理論基礎(chǔ)上逐步發(fā)展、演化而形成的。產(chǎn)業(yè)生命周期理論經(jīng)過20世紀(jì)70年代William J.Abernathy和James M.Utterback共同提出的A-U模型,到80年代由Gort,Klepper提出的G-K產(chǎn)業(yè)生命周期理論,再到90年代Klepper,Graddy的K-G產(chǎn)業(yè)生命周期理論,Agarwal,Rajshree等的產(chǎn)業(yè)生命周期理論,使該理論在各個分支的紛爭和融合中逐漸走向成熟。

哈佛大學(xué)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教授雷蒙德.弗農(nóng)(Raymond Vernon)對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的考察有獨(dú)到之處。他的“產(chǎn)品循環(huán)說”闡述了產(chǎn)業(yè)如何由發(fā)達(dá)國家逐漸向發(fā)展中國家轉(zhuǎn)移的過程。1966年弗農(nóng)在美國《經(jīng)濟(jì)學(xué)季刊》上發(fā)表了一篇著名論文《產(chǎn)品生命周期中的國際貿(mào)易和國際投資》,指出產(chǎn)品生命周期在不同國家間的演化是國際貿(mào)易發(fā)生和流向的主要動因。弗農(nóng)的“產(chǎn)品循環(huán)說”間接闡釋了產(chǎn)業(yè)在國家間的梯度轉(zhuǎn)移,強(qiáng)調(diào)了產(chǎn)業(yè)的國際投資、國際貿(mào)易和國際競爭,其基本依據(jù)建立在“技術(shù)差距”之上的技術(shù)擴(kuò)散,賦予了其較強(qiáng)的適應(yīng)性和廣泛的影響力。Michael.E.Porter(1980)進(jìn)一步指出,這3個階段分別代表了國際產(chǎn)業(yè)競爭由創(chuàng)新驅(qū)動型、投資驅(qū)動型和要素驅(qū)動型這3種基本型式。

弗農(nóng)的繼承者L.T.Wellijir和D.J.Lecraw等人運(yùn)用產(chǎn)品生命周期理論的變型來解釋發(fā)展中國家對外直接投資的行為。發(fā)展中國家的對外直接投資通常發(fā)生在產(chǎn)品周期的成熟期與學(xué)習(xí)曲線的上升期的交點(diǎn),并且是傾向于到經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平相對較低的國家進(jìn)行跨國生產(chǎn)。他們的理論對發(fā)展中國家制造業(yè)部門的下游方向的投資具有一定的解釋力。

日本學(xué)者牛丸元等(1999)用國際貿(mào)易理論中的H-O-S模型來解釋赤松要的雁行模型和弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論,認(rèn)為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的雁行狀態(tài)和產(chǎn)業(yè)的生命周期描述了一國或一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)化過程,但實(shí)質(zhì)是反映了比較優(yōu)勢的轉(zhuǎn)移以及與此相關(guān)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。

對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移理論做出里程碑式貢獻(xiàn)的是日本經(jīng)濟(jì)學(xué)小島清(Kiyoshi Kojima,1978),他將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)原理引入產(chǎn)業(yè)區(qū)域轉(zhuǎn)移分析,將傳統(tǒng)的赤松要模式和弗農(nóng)理論結(jié)合起來,改造為批上新古典理論外衣的“小島清模式”。小島清根據(jù)日本對外直接投資的實(shí)踐,在比較優(yōu)勢原理的基礎(chǔ)上提出了“邊際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移擴(kuò)張理論”,該理論認(rèn)為“對外直接投資應(yīng)從本國已經(jīng)處于或即將陷入比較劣勢的產(chǎn)業(yè)—可稱之為邊際產(chǎn)業(yè)—依次進(jìn)行”,通過產(chǎn)業(yè)的空間移動,以回避產(chǎn)業(yè)劣勢或者說擴(kuò)張邊際產(chǎn)業(yè),顯現(xiàn)其潛在的比較優(yōu)勢。邊際產(chǎn)業(yè)擴(kuò)張理論認(rèn)為,投資國從具有比較劣勢的產(chǎn)業(yè)開始對外直接投資,而接受投資的國家接受并采用先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù),從而使?jié)撛诘谋容^優(yōu)勢顯現(xiàn)出來。小島清理論引入了“產(chǎn)業(yè)移植的比較優(yōu)勢”這一概念,建議在投資國與接受國之間“從技術(shù)差距最小的產(chǎn)業(yè)依次移植”,同時“由技術(shù)差距較小的投資國的中小企業(yè)作為這種移植的承擔(dān)者”。小島清的理論反映了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家對發(fā)展中國家進(jìn)行直接投資的動機(jī)與形式,他以日本為研究對象,揭示了日本對外直接投資的原因包括廉價的自然資源、低成本勞動力、尋求市場和生產(chǎn)銷售的國際化等方面。

以上對產(chǎn)業(yè)生命周期的研究是用生命周期理論解釋產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象,這對于本文所要研究的后發(fā)區(qū)域產(chǎn)業(yè)引進(jìn)的分析提供了重要的思路,后發(fā)區(qū)域在產(chǎn)業(yè)引進(jìn)過程中可以充分應(yīng)用該研究,因地制宜地選擇適宜,并具有可能性的目標(biāo)對象。

二、產(chǎn)業(yè)生命周期與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的關(guān)系

根據(jù)產(chǎn)業(yè)的生命周期理論,產(chǎn)業(yè)的發(fā)展一般都會經(jīng)歷萌芽期、成長期、成熟期和衰退期這4個階段(見圖1)。產(chǎn)業(yè)的這4個階段與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移其實(shí)是有很大聯(lián)系的,同時在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各個階段,產(chǎn)業(yè)的技術(shù)特征、組織形態(tài)、發(fā)展的主要驅(qū)動因素等均具有明顯差異。將產(chǎn)業(yè)生命周期與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移聯(lián)系起來分析,對于后發(fā)區(qū)域的產(chǎn)業(yè)引進(jìn)具有重要借鑒作用。

圖1產(chǎn)業(yè)生命周期與產(chǎn)業(yè)組織特征

(一)萌芽期——自然壟斷階段

它是指新技術(shù)或新工藝出現(xiàn)到逐漸成熟,形成生產(chǎn)能力進(jìn)入市場,為部分目標(biāo)消費(fèi)者所認(rèn)識和接受的時期。這一階段的基本特點(diǎn)是:由于發(fā)明創(chuàng)造,或者優(yōu)先引進(jìn)新技術(shù),最初只有少數(shù)企業(yè)進(jìn)入該產(chǎn)業(yè);技術(shù)不很成熟,具有較強(qiáng)的自然壟斷性;進(jìn)入該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)在經(jīng)歷投資初期的虧損經(jīng)營后開始逐漸獲得大量的壟斷利潤,產(chǎn)業(yè)進(jìn)入壁壘較高,風(fēng)險較大。這是處于產(chǎn)業(yè)的萌芽階段,產(chǎn)業(yè)發(fā)展的驅(qū)動力是技術(shù)的創(chuàng)新,這也是市場競爭的主要手段。該產(chǎn)業(yè)主要是從經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、科研技術(shù)水平較強(qiáng)的先發(fā)地區(qū)萌芽。

(二)成長期——全面競爭階段

隨著新技術(shù)的不斷改進(jìn)與完善,市場不確定因素的減少,使得作為新興產(chǎn)業(yè)的投資風(fēng)險得到了較大程度的釋放,加上產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要,政府的扶持和鼓勵,高額利潤的吸引,許多投資者開始進(jìn)入該產(chǎn)業(yè),也使該產(chǎn)業(yè)得到迅速發(fā)展,并逐漸形成了一種類似“諸侯割據(jù)”的全面競爭狀態(tài)。這一階段的主要特點(diǎn)是:產(chǎn)業(yè)技術(shù)逐步完善與成熟;自然壟斷利潤逐步消失,新加入者很多,競爭重點(diǎn)表現(xiàn)為激烈而此起彼伏的價格戰(zhàn);不少企業(yè)開始注重通過經(jīng)營觀念、技術(shù)創(chuàng)新,提高生產(chǎn)效率等方式構(gòu)筑未來競爭的戰(zhàn)略優(yōu)勢,從而為產(chǎn)業(yè)進(jìn)入下一生命周期階段奠定了基礎(chǔ)。這個階段的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的動因主要是為了拓展市場,并達(dá)到降低生產(chǎn)運(yùn)作成本的目的,梯度轉(zhuǎn)移是這個階段的主要形式。

(三)成熟期——產(chǎn)業(yè)重組階段

經(jīng)過全面競爭階段的洗禮,產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了分化,產(chǎn)業(yè)內(nèi)部分企業(yè),由于生產(chǎn)效率較高和經(jīng)營理念,手段創(chuàng)新的成功,從而從眾多競爭者中突顯出來,無論是企業(yè)規(guī)模還是經(jīng)濟(jì)實(shí)力都有了較大的發(fā)展,成為產(chǎn)業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)者;而另一部分則由于各種不同的原因或成長緩慢,在市場競爭中處于極為不利的地位。從少數(shù)成功企業(yè)看,他們希望通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)的資源重新配置進(jìn)一步提高產(chǎn)業(yè)效率,同時鞏固其產(chǎn)業(yè)領(lǐng)袖的地位。而大多數(shù)經(jīng)營狀況不理想的企業(yè),則希望通過適當(dāng)?shù)姆绞酵顺?或以其他形式重新參與產(chǎn)業(yè)競爭,產(chǎn)業(yè)發(fā)生革命性變革的時機(jī)也逐漸成熟,即產(chǎn)業(yè)進(jìn)入了優(yōu)勝劣汰為主要特征的重組階段。兼并和淘汰產(chǎn)業(yè)是發(fā)展的主旋律,市場需求處于一種相對飽和狀態(tài);由于產(chǎn)業(yè)發(fā)展?jié)摿υ絹碓叫?各企業(yè)為了在未來的競爭中獲取優(yōu)勢,促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展,他們從取得產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導(dǎo)地位起便在強(qiáng)化經(jīng)營管理的同時開始注重技術(shù)創(chuàng)新與升級換代,從而為產(chǎn)業(yè)向下一個生命周期階段過度提供了條件。在產(chǎn)業(yè)的成熟期,一方面為了開拓市場,另一方面為了更好地降低生產(chǎn)以及運(yùn)營成本。同時,在這一階段,產(chǎn)業(yè)內(nèi)的分工協(xié)作關(guān)系顯著,大部分企業(yè)將生產(chǎn)、研發(fā)、市場等進(jìn)行有效的分工,以便更好地利用各實(shí)體的靈活性。

(四)衰退期——蛻變創(chuàng)新階段

經(jīng)過產(chǎn)業(yè)重組后,各企業(yè)為了競爭,也為了滿足消費(fèi)者的需求,一般都是投入了大量的人、財、物資源進(jìn)行原有技術(shù)的升級與創(chuàng)新。這樣,產(chǎn)業(yè)進(jìn)入蛻變創(chuàng)新階段。蛻變創(chuàng)新階段與新產(chǎn)業(yè)生命周期的自然壟斷階段密不可分,產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間主要競爭重點(diǎn)放在新技術(shù)研究與應(yīng)用、新產(chǎn)品開發(fā)與營銷以及經(jīng)營管理上,消費(fèi)者處于一種徘徊與觀望狀態(tài)。

以上分析主要是從對產(chǎn)業(yè)生命周期的各個階段的組織形態(tài)作了分析,并說明了各階段發(fā)生產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的可能性以及發(fā)生轉(zhuǎn)移的主要內(nèi)容。

三、后發(fā)區(qū)域適宜引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)及其特征

一般來說,適宜引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)決定于本地的資源稟賦條件,一方面是著力引進(jìn)與本區(qū)域資源稟賦結(jié)構(gòu)適宜的產(chǎn)業(yè),另一方面通過政策的引導(dǎo)實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)變于調(diào)整,發(fā)揮區(qū)域的后發(fā)優(yōu)勢——替代性。但是,就產(chǎn)業(yè)具有生命周期這一角度來看,由于產(chǎn)業(yè)各階段的發(fā)展特性以及產(chǎn)業(yè)組織形態(tài)存在差異,后發(fā)區(qū)域作為承接轉(zhuǎn)移的基地,根據(jù)本區(qū)域發(fā)展水平,重點(diǎn)吸引擁有成熟技術(shù)或產(chǎn)品的企業(yè)。通過本文分析,可以將后發(fā)區(qū)域適宜引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)及其特征概括為:后發(fā)區(qū)域應(yīng)重點(diǎn)引進(jìn)產(chǎn)業(yè)內(nèi)處于成熟期的產(chǎn)品與技術(shù),這不僅使得產(chǎn)業(yè)引進(jìn)具有可行性和可操作性,而且有利于融入產(chǎn)業(yè)鏈系統(tǒng),在分工協(xié)作中謀求進(jìn)一步的發(fā)展。

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(作者單位:徐莎莎,南京信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院信息服務(wù)學(xué)院;黃春蘭,南京信息職業(yè)技術(shù)學(xué)院信息服務(wù)學(xué)院;盛杰,戴德梁行上海公司)