劉　潔　劉春紅

在新軍事變革的條件下，高新技術不斷發(fā)展，武器裝備更新?lián)Q代速度加快，而大型武器系統(tǒng)由于技術復雜程度越來越高，研制周期相對較長，采辦風險不斷增大。如何通過風險管理降低風險，把不斷涌現(xiàn)的高新技術用于現(xiàn)有武器系統(tǒng)，用較低的費用在較短的時間內(nèi)采辦到新型武器系統(tǒng)，達到“更快、更好、更省”的目標，是美軍裝備采辦過程中的一項重要任務，也是美軍保證裝備采辦成功的基本手段之一。

風險管理與采辦項目管理融為一體

武器裝備采辦風險是指在采辦過程中不能按時、按質(zhì)在預算范圍內(nèi)實現(xiàn)整個采辦目標的可能性的一種度量，一般包括技術風險、費用風險和進度風險。而風險管理是指控制風險的行動或實踐。

美軍認為，風險管理既是整個項目管理的一個有機組成部分，也是項目管理的一種有力手段和方法。過去，美軍一般把風險管理作為系統(tǒng)工程、費用估算技術的一種手段，可能時，也把它作為一項獨立的工作處理，以有別于項目的其他職能。如今，美軍已經(jīng)把風險管理作為項目綜合管理的一種極其重要的手段，建立了與項目管理融為一體的風險管理組織體系，在項目的全壽命過程中貫穿風險管理，目的是使參與項目工作的每個人員都能建立風險意識，在設計、研制和部署系統(tǒng)時考慮風險問題，人人都負起處理風險的責任。

建立了與項目管理體系融為一體的風險管理組織體系

在美軍的風險管理體系中，項目管理辦公室承擔風險管理的主要工作，項目管理辦公室在對項目進行全系統(tǒng)全壽命管理的同時，承擔著風險管理的統(tǒng)籌和領導工作，項目管理人員和合同管理人員都不同程度地承擔著風險管理的工作，形成了自上而下，分工明確的風險管理體系。項目經(jīng)理是風險管理的關鍵人物，在風險管理中起著承上啟下的橋梁作用，他作為風險管理的領導者，按照有關風險管理的規(guī)定，全面負責風險管理的計劃，組織、領導和控制工作，及時向有關決策者、獨立評估機構和高層的項目管理機構報告項目風險，并提出風險處理措施，確保風險處理措施的資金供給。在項目管理辦公室中，設有風險管理協(xié)調(diào)員，專職承擔風險管理工作，負責制定風險管理計劃，對有關風險評估、風險處理計劃和風險監(jiān)控結果進行評價并推薦合適的措施等。同時，他還協(xié)調(diào)項目各有關方的風險管理任務，確保由項目管理辦公室下屬的各職能機構完成的風險管理職能與所承擔的任務相一致。

客觀獨立的風險評估，在費用分析、技術審查以及試驗鑒定方面發(fā)揮著重要作用。在國防部項目管理體系之外，美國國防部的有關機構還承擔了對費用、技術等方面風險的獨立評估工作。國防部長辦公廳下設的費用分析改進小組，是對項目全壽命費用進行獨立評估的專門機構，其職責是在項目的各個階段決策點，尤其是門限值被突破的情況，對各軍種或國防部業(yè)務局提交的費用估算和項目辦公室的費用估算進行獨立評價和鑒定，以避免經(jīng)費繼續(xù)失控。國防研究與工程署和有關科研官員負責組織對重大項目技術成熟度的獨立評估。作戰(zhàn)試驗和鑒定局則負責組織對項目的作戰(zhàn)使用性能的獨立試驗和評估，并在評估技術風險以及質(zhì)量風險方面發(fā)揮著重要作用。

在項目管理的全壽命過程中實行風險管理

美軍認為，在項目的早期階段就開始風險分析、進行風險控制，成本最低，效果也更加明顯：在項目進展出現(xiàn)轉折點或提出變更以及項目進展過程中出現(xiàn)未曾預料的新情況時，風險管理的重要性特別突出。在項目的可行性研究階段，風險管理有助于選擇項目的最優(yōu)方案；在審批階段，軍方可以通過風險分析了解項目可能會遇到的風險，并且知道實現(xiàn)項目目標如費用，時間和性能等的可能性；在招投標階段，承包商通過風險分析明確項目未來存在的風險；招標后，軍方通過風險分析可以查明承包商是否已經(jīng)認識到項目可能的風險，是否能夠按照合同要求完成項目：在項目的實施期間，定期的風險分析和切實的風險管理可以增加項目按照預算和進度計劃完成的可能性。

美軍在裝備采辦全壽命管理的各個階段中，要對階段進行決策點審查，并在階段中進行中間評審，目的是對采辦策略，采辦項目的費用。進度和性能等標準進行審查，并就費用估算、系統(tǒng)組成部分的費用分析和經(jīng)濟性分析、作戰(zhàn)試驗與鑒定和實彈試驗與鑒定的結果，保障性以及互用性進行審定，主要是評價項目進行過程中性能、成本和進度等方面的風險程度，以便能夠及時采取有效手段防范風險的發(fā)生。

重視風險評估，建立了豐富的風險辨別和分析方法

美軍在風險管理的過程中，建立了一整套風險識別和風險分析手段，為科學地尋找風險成因，合理地確定風險危害程度，提供了有力的支持手段。

利用工作分解結構識別采辦風險

風險識別是風險評估的基礎，合理地確定風險來源，對于進一步分析風險的危害程度，從而確定風險控制方法和手段有著重要作用。美軍在風險識別的過程中，主要是通過建立項目工作分解結構的方式，深入分析導致采辦過程中技術、費用和進度風險的因素，查找風險的可能來源。

工作分解結構是規(guī)定合同工作及其產(chǎn)品的依據(jù)，可用來判定風險來源中可能對系統(tǒng)，分系統(tǒng)或組成部分產(chǎn)生不利影響的風險事件。通過對任務的層層分解，可以明確項目中的所有基本事件，有利于找出風險出現(xiàn)的環(huán)節(jié)，辨識系統(tǒng)方案和設計中存在的風險，尤其是項目的產(chǎn)品研制過程，辨識設計、工程、技術、后勤和制造中的風險，通過對這些事件的評價，進一步辨識并表征具體風險。

建立多種方法手段評估采辦風險

技術風險是導致裝備采辦項目出現(xiàn)拖、降、漲的最重要因素之一。為此，美軍明確要求對重大武器裝備采辦項目開展“技術準備評估”，對武器裝備的關鍵技術開展技術成熟度評估。在利用工作分解結構定義武器裝備的關鍵技術后，使用“技術準備水平”評估武器裝備關鍵技術的成熟度。美軍將技術成熟度分為9級，并對技術成熟度的組織和實施作出明確的規(guī)定，并結合裝備采辦的里程碑決策點，對關鍵技術應該達到的成熟度提出了明確的要求。一般情況下，在里程碑決策點B，技術成熟度應達到6級以上，在里程碑決策點c，技術成熟度應達到7級以上，才能確保項目技術風險控制在一個可以接受的范圍內(nèi)。

另外一項廣泛采用的技術風險評估方法是過程風險評估技術，其基礎是美國國防部指令DOD4245.7-M規(guī)定的技術風險區(qū)模板。這些模板描述各種技術過程(如設計過程、試驗過程，生產(chǎn)過程等)中的風險區(qū)，并規(guī)定了降低各風險區(qū)風險的方法。其作用是可以弄清絕大多數(shù)采辦項目中的主要風險源，利用基本的工程原理和經(jīng)過考驗的程序降低技術風險，它已被許多航空航天工程接受并用于日常的業(yè)務活動中。

此外，美軍在技術風險評估時還十分注重威脅和需求評估，因為作戰(zhàn)要求，環(huán)境要求以及威脅在很大程度上決定了系統(tǒng)的性能要求，因而成為左右系統(tǒng)設計的重大因素，并可能將風險帶入系統(tǒng)。及早對威脅和需求進行全面地了解，可以消除用戶和研制單

位之間的誤解，有助于辨識關鍵風險，及早作出處理風險的決定。美軍在作出中止“十字軍戰(zhàn)士”火炮項目的決定時，就對陸軍未來面臨作戰(zhàn)以及威脅等因素進行了充分的分析評估。

在費用和進度風險評估中，主要是以工作分解結構為基礎，采用蒙特卡羅仿真、收益值管理，關鍵路徑法，甘特圖，工程估算法，費用估算關系式等技術，通過比較分析，確定費用和進度的風險水平和具體主宰因素。

美軍在采辦風險管理的過程中，除了在技術、費用、進度等方面的風險進行單獨評估外，還采取了一些綜合評估方法，如專家座談法、比較類推法等，對項目的技術，費用、進度風險進行綜合評估和權衡分析，以確定項目的關鍵風險來源，并提出相應的風險處理方案。

重視技術風險的控制，形成完整的風險控制手段

技術風險是裝備采辦面臨的最大風險，也是導致進度和費用出現(xiàn)風險的主要原因。美軍在長期的采辦實踐中，探索和使用了許多技術風險的控制手段，最大限度地控制技術風險，從而保證項目的進度，費用目標的實現(xiàn)。

利用建模與仿真減少技術風險

建模和仿真是美軍在采辦過程中廣泛采用的技術風險控制手段。通過對系統(tǒng)和環(huán)境的建模與仿真，可以在相對逼真的環(huán)境中對項目可能出現(xiàn)的技術風險進行分析，為風險管理部門對風險進行防護提供有效的手段，從而大大減少武器系統(tǒng)的試驗和鑒定費用，使有限的費用集中用于關鍵的試驗與鑒定，提高試驗與鑒定效益。美國國防部在國防部指令中明確提出“應采用建模與仿真的方法來節(jié)省時間，降低采辦過程中的風險，提高采辦系統(tǒng)的質(zhì)量。”美軍在發(fā)展新一代航母時，發(fā)布了CVN-21建模、仿真和評估主計劃，指導建模與仿真在采辦中的應用，在生成作戰(zhàn)需求文件、方案精選過程中，都根據(jù)實際情況，應用仿真技術進行輔助設計、方案確定等工作。目前，建模與仿真技術已廣泛應用于美軍裝備項目的規(guī)劃制定、方案論證、設計分析、試驗與鑒定，運行維護，系統(tǒng)保障以及培訓和管理等各階段工作當中，它有效地減少了系統(tǒng)研制費用、縮短研制周期，在風險管理中發(fā)揮了重要作用。

充分利用試驗與鑒定發(fā)現(xiàn)和消除風險

在研制武器裝備尤其是高技術含量較大，設計思路較新的武器裝備過程中，難免存在這樣或那樣的不定因素或技術風險，而試驗與鑒定，就是工程技術人員用來發(fā)現(xiàn)問題和消除風險的重要手段。試驗和鑒定將用戶要求與系統(tǒng)設計及研制緊密綜合，能夠客觀地反映項目信息并根據(jù)已確定的用戶要求度量系統(tǒng)性能，可以評價技術性能和系統(tǒng)成熟度，并決定系統(tǒng)運行是否有效、適當，判定系統(tǒng)的生存能力。美軍對這個采辦環(huán)節(jié)十分重視，認為試驗與鑒定在風險管理中有著重要作用，它可以提供有關風險與減輕風險的信息，提供驗證模型與仿真的實驗數(shù)據(jù)，評估技術性能與系統(tǒng)的成熟度，確定系統(tǒng)是否具有對付該系統(tǒng)威脅評估中所述威脅的作戰(zhàn)效能，適用性與生存能力，是決策過程的關鍵因素。

推行漸進式采辦策略，降低技術風險

漸進式采辦是指最初設計的系統(tǒng)部署之后，按照預先規(guī)劃產(chǎn)品改進的要求，為實現(xiàn)系統(tǒng)的最終能力，分步驟地完成全系統(tǒng)的設計和部署的過程。最初的設計一般不包括新增的能力，這是因為新增能力的風險高，不易和系統(tǒng)其余部分的風險一同解決。因此，開發(fā)工作需要分開進行，以便能夠給出更多的時間來完成高風險部分。在技術風險較大的情況下，通過分批次的裝備采購，可以有效減少因采用一個重大的技術步驟對裝備作出重大改進而出現(xiàn)的風險。每個批次都要采用成熟技術是漸進式采辦的基本原則。實踐證明，采用漸進式采辦，不但有效地降低了技術風險，而且有效地避免由于技術風險造成的進度拖延和成本超概算。

2000年后，美國國防部大部分采辦項目開始采用漸進式采辦方式，包括“聯(lián)合攻擊戰(zhàn)斗機”(JSF)、陸軍“未來作戰(zhàn)系統(tǒng)”(FCS)、海軍DD(X)系列驅逐艦、空軍F-22A“猛禽”戰(zhàn)斗機、導彈防御系統(tǒng)等大型采辦項目。近年來漸進式采辦已在美國防采辦中發(fā)揮出舉足輕重的作用。美軍2000年啟動的“小直徑炸彈”(SDB)項目、2004年啟動的B-2雷達現(xiàn)代化改造項目，由于在啟動時技術成熟度達到100％，到2006年審查時沒有出現(xiàn)拖延進度和超概算的現(xiàn)象。

建立評判標準和制度，隨時掌控采辦全壽命過程中的風險

美軍在風險管理過程中，通過推行采辦項目基線法，結合一系列報告制度，及時掌握項目進展，對出現(xiàn)超出基線門限值的情況進行處理。

利用采辦項目基線法跟蹤和判斷項目風險

采辦項目基線法是美國國防部在進行項目管理、控制項目風險時采用的一種方法。采辦項目基線是由采辦項目管理辦公室所制定的一組用于指導各階段決策點之后各階段采辦活動的性能，進度和費用目標值和門限值。目標值是管理的目標，是用戶和項目主任所希望達到的項目參數(shù)值，門限值指用戶認為滿足需求所必須的性能的最低可接受值和費用，進度的最大允許值。目標值和門限值是項目穩(wěn)定性的粗略指標，被采辦管理部門用來度量項目的性能、費用和進度進展是否在可接受的范圍內(nèi)。如果超出了目標值，但在門限值以內(nèi)，說明項目風險在可接受的范圍內(nèi)，應該及時采取相應的處理措施，一旦項目出現(xiàn)費用，進度和性能指標突破相應參數(shù)門限值的情況，說明項目出現(xiàn)了重大風險，就必須進行高層管理部門的審查，根據(jù)項目門限值被突破的幅度，分別由不同的決策當局對其作出審查和評估，以了解“突破”門限值的原因，探索如何才能使項目恢復到正常狀態(tài)，決定項目的去留問題。

利用定期報告制度隨時跟蹤風險

對于重大采辦計劃，為了防止項目中潛在風險和已發(fā)生的風險更加嚴重，項目負責人必須定期向負責采辦的最高管理者呈報對采辦計劃基線參數(shù)的最新估計，說明項目的評估結果。單位成本、最新采辦項目進度，費用和性能指標的參數(shù)估計、放行標準狀況等。

對于技術風險，試驗與鑒定部門要以技術性能進展報告的形式，向有關決策部門提供試驗與鑒定信息，對設計進展、性能和可保障性等作出評價。在試驗過程中，有關部門應隨著試驗的進展，及時將試驗數(shù)據(jù)提供給作戰(zhàn)試驗與鑒定的主管部門。在每個試驗階段結束時，負責試驗與鑒定的部門均要正式編寫詳細的研制、作戰(zhàn)和實彈試驗與鑒定的結果、結論及建議方面的報告，并提交給作戰(zhàn)試驗與鑒定的主管部門。在采辦項目進入生產(chǎn)以前，試驗與鑒定的主管部門應向采辦管理的最高決策部門提交書面報告，對所進行的作戰(zhàn)試驗與鑒定工作的充分性，以及試驗與鑒定的結果是否能證明經(jīng)試驗的項目產(chǎn)品或部件能在戰(zhàn)斗中有效使用作出評估。如果試驗與鑒定部門認為作戰(zhàn)試驗與鑒定的工作不充分，或是經(jīng)試驗的系統(tǒng)在戰(zhàn)斗中不能有效地使用或是不適合，那么，就應該根據(jù)后續(xù)的作戰(zhàn)試驗與鑒定結果，利用試驗與鑒定年度報告，提出對試驗的充分性及其作戰(zhàn)性能和適應性的評估結果。

對于采辦項目的費用風險，可以通過單位成本報告的形式隨時掌握。單位成本報告的主要內(nèi)容包括：①對項目的單位成本和平均采購單位成本的最新估算；②合同簽定后合同成本與進度的主要變化情況。當計劃單位成本或平均采購單位成本的最新估算，比當前所批準的計劃單位成本和平均采購單位成本增長的幅度超過了采辦管理部門能夠接受的程度時，費用風險就處于比較高的等級，在權衡來自國家安全、管理體制、承包商能力等各種相關因素后，采辦管理部門可以取消項目，也可以再制定新的費用風險準則，以保證項目的繼續(xù)進行。