【摘 要】本文主要學(xué)習(xí)和研究科斯定理中的產(chǎn)權(quán)安排理論，從而對現(xiàn)實中的資源配置，經(jīng)濟(jì)增長問題提出看法和建議，進(jìn)而對我國的國企改革提出思考。

【關(guān)鍵詞】科斯定理; 產(chǎn)權(quán)安排; 資源配置

中圖分類號:F062.9 文獻(xiàn)標(biāo)識碼:A 文章編號:1009-8283(2009)01-0004-01

科斯是英國著名的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他的產(chǎn)權(quán)理論對產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了重要貢獻(xiàn)。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)學(xué)需要解決的是由于使用稀缺資源而發(fā)生的利益沖突，必須用這樣那樣的規(guī)則及產(chǎn)權(quán)來解決沖突，交換的實質(zhì)不是物品，服務(wù)，而是一組權(quán)利的交換，所交易的價值也取決與交易中所轉(zhuǎn)手的產(chǎn)權(quán)多寡或產(chǎn)權(quán)的“強(qiáng)度”。產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)的中心論題就是：只要存在交易費(fèi)用，產(chǎn)權(quán)制度就對生產(chǎn)產(chǎn)生影響。而產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的就是如何通過界定、變更和安排產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)，降低或消除市場機(jī)制運(yùn)行的社會費(fèi)用，提高運(yùn)行的效率，改善資源配置，加快基礎(chǔ)進(jìn)步，增加經(jīng)濟(jì)福利，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長。

1科斯定理的內(nèi)容

“科斯定理”這個詞是由芝加哥大學(xué)的著名教授，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獲得者斯蒂格勒在1966年出版的《價格論》中首次提出和使用的。當(dāng)時“科斯定理”被簡單的概括成：在完全競爭的條件下，私人成本等于社會成本。之所以把這一命題和結(jié)論取名為“科斯定理”是因為科斯與1960年發(fā)表的《社會成本問題》首次討論了在交易費(fèi)用為零的假設(shè)下，最終結(jié)果與法律制度無關(guān)。因此也可以把“科斯定理”表述為：只要不存在交易費(fèi)用，外部效應(yīng)將自動趨于消失。但是事實上，交易費(fèi)用不存在的現(xiàn)象是不存在的，因此，“科斯定理”又可以換句話說：存在交易費(fèi)用時產(chǎn)權(quán)制度是如何作用于或影響經(jīng)濟(jì)效率結(jié)果的。這就是張五常教授所說的，即使交易費(fèi)用為零，我們可以放棄私有產(chǎn)權(quán)的假設(shè)，但是無需取消科斯定理。

因此，我們今天在討論“科斯定理”的時候，更多的是指，主要交易費(fèi)用不為零，就可以利用明確界定的產(chǎn)權(quán)之間的自愿交換來達(dá)到配置的最佳效率，從而克服“外部效應(yīng)”，而無需拋棄市場機(jī)制。其原因就在于，只要產(chǎn)權(quán)上明確的界定，交易各方就力求降低交易費(fèi)用，使資源使用達(dá)到產(chǎn)出最大、成本最低的地方，達(dá)到資源的最佳配置?！翱扑苟ɡ怼钡闹髦季褪?，只要市場交易的費(fèi)用為零，無論產(chǎn)權(quán)屬于何方，通過協(xié)商交易的途徑都可以達(dá)到同樣的最佳效果。張五常教授認(rèn)為，“科斯定理”最重要的貢獻(xiàn)就是將該定理引申到交易費(fèi)用的情況。一旦考慮到市場交易費(fèi)用，那么只有當(dāng)重新安排引起的產(chǎn)值增加超過交易費(fèi)用時，這種重新安排才能進(jìn)行。

2產(chǎn)權(quán)的界定和安排

產(chǎn)權(quán)是由一系列的權(quán)利組合成的，他包括：使用權(quán)，即在權(quán)利所允許的范圍內(nèi)以各種方式使用權(quán)利;用益權(quán)，即在不損壞他人的情況下可以享受從事物中所獲得的各種利益；決策權(quán)，即改變事物的形狀和內(nèi)容的權(quán)利；讓渡權(quán)，即通過出租可以把用益權(quán)轉(zhuǎn)讓給別人或把所有權(quán)出售給別人。產(chǎn)權(quán)還可以包括私有產(chǎn)權(quán)，社團(tuán)產(chǎn)權(quán)，集體產(chǎn)權(quán)和可交換的產(chǎn)權(quán)以及排他性的產(chǎn)權(quán)。雖然說完備的私有產(chǎn)權(quán)應(yīng)該包括關(guān)于資源利用的所有權(quán)利，但是任何權(quán)利都不是無線的，都要受到約束和限制，并且私有產(chǎn)權(quán)這個概念并不意味著所有與資源有關(guān)的權(quán)利都掌握在一個人手里，它可以由兩個或多個人同時擁有，比如地主和佃農(nóng)。社團(tuán)產(chǎn)權(quán)是指某個人對一種資源行使某權(quán)利時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權(quán)利，或者說，這種產(chǎn)權(quán)是共同享有的，比如兩個人可以同時穿過一塊公共地。集體產(chǎn)權(quán)與社團(tuán)產(chǎn)權(quán)不同，對社團(tuán)產(chǎn)權(quán)來說，每個人對如何行使權(quán)利的決定是無需事先與他人協(xié)商的。但是集體產(chǎn)權(quán)要求如何行使對資源的各種權(quán)利的決定就必須由一個集體做出，由集體的決策機(jī)構(gòu)以民主程序?qū)?quán)利的行使做出規(guī)則和約束。所有交易本質(zhì)上都是產(chǎn)權(quán)交易，但是并非所有的產(chǎn)權(quán)都是可交換的，產(chǎn)權(quán)只有可以交換才能夠體現(xiàn)競爭，從而能夠提高該產(chǎn)品的利用效率。這種可交換性，又體現(xiàn)了產(chǎn)權(quán)的排他性，如果不能有效的阻止他人“搭便車”，或者因為排他的政策和規(guī)則執(zhí)行起來十分困難和復(fù)雜，抑或因為建立排他裝置的代價過高，這種產(chǎn)權(quán)的市場價值久變成零，從而這種產(chǎn)權(quán)就是非排他性的了。

3 “科斯定理”對我國國企改革的啟示

通過上述分析，我們知道，產(chǎn)權(quán)的交易過程會導(dǎo)致交易成本的降低，效率的提高，作為資源配置的結(jié)果，如果通過產(chǎn)權(quán)交換，每個當(dāng)事人都可以得到更多的福利?？扑沟漠a(chǎn)權(quán)理論是私有產(chǎn)權(quán)理論；從我國的情況來看，我國的經(jīng)濟(jì)體制改革是社會主義制度的自我完善，國有企業(yè)改革的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，不是改變所有制，如何在堅持公有產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上搞活國有企業(yè)，始終是一個重要而又艱巨的問題。從改革的過程來看，我國國有企業(yè)改革大致上經(jīng)歷了放權(quán)讓利、承包經(jīng)營、以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為目標(biāo)的股份制改造和抓大放小等幾個階段。但從實際成效來看，至少截止目前仍未能取得理想效果，因此改革仍在探索之中。根據(jù)前面的分析，可以肯定的是：國有企業(yè)要想從根本上解決動力不足和績效低下的問題，關(guān)鍵在于未來的國有企業(yè)不論采取何種具體形式，都必須能夠提供一套可以有效地消除外部性因素的激勵約束機(jī)制?？紤]到我國的現(xiàn)實，科斯定理對我們暗含著三層含義：第一是只要產(chǎn)權(quán)明晰，交易費(fèi)用不考慮就可達(dá)到最優(yōu)狀態(tài)；其二是產(chǎn)權(quán)必須私有；第三是產(chǎn)權(quán)的私有不分國籍，即不論是中國人還是外國人。但是，社會主義市場經(jīng)濟(jì)是在不完善法制的過程中建立起來的，企業(yè)制度的改革，也必須在法律的構(gòu)架內(nèi)進(jìn)行。在企業(yè)制度改革中，若不堅持法制，按科斯定理中的相互性原則、效率優(yōu)先原則定產(chǎn)權(quán)，法律就有失公允，人們會對法律不滿、漠視法律。在這種情況下，企業(yè)不會自覺地規(guī)范自己的行為，通過提高效率來增進(jìn)自己的利益，而是想方設(shè)法鉆法律的空子來求得行企業(yè)利益最大化，導(dǎo)致合法地犯法的現(xiàn)象蔓延，擴(kuò)大了外在性對經(jīng)濟(jì)的影響，導(dǎo)致社會資源配置更不合理。企業(yè)法人會運(yùn)用手中掌握的、幾乎不受限制的實際財產(chǎn)所有權(quán)，千方百計地將國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為企業(yè)的財產(chǎn)和個人財產(chǎn)，以侵蝕國有資產(chǎn)的方式，使企業(yè)的小部分人員，特別是法人代表快速致富，這種明晰產(chǎn)權(quán)的后果，就是國有資產(chǎn)的大規(guī)模流失。我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)安排原來就是出于政治目的而形成的，20年的改革雖然在產(chǎn)權(quán)制度上也取得了一些進(jìn)展，但如果政府放棄對國有企業(yè)的控股權(quán)，或者政府以另一種形式如優(yōu)先股來保持公有制，就會極大地降低國有企業(yè)的官員代理問題。最后，就目前我國的情況來看，以私有制為基礎(chǔ)是不可能自動地提升整個社會，特別是國有企業(yè)，我們必須掌握國有企業(yè)的控制權(quán)，旁落外人的情形是不會讓國人達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)的。

參考文獻(xiàn):

［1］科斯，《企業(yè)的性質(zhì)》電子版

［2］張軍，《現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)》，上海三聯(lián)書店出版，1991年7月，P1，P90—106

(責(zé)任編輯：劉才敏)