摘要：繼中央提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略決策以后，全國(guó)先后有100多個(gè)城市提出建設(shè)創(chuàng)新型城市的設(shè)想，列出了一系列的考核指標(biāo)和具體目標(biāo)值，以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體時(shí)間。然而，從現(xiàn)有理論和實(shí)踐發(fā)展來(lái)看，關(guān)于創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系尚無(wú)統(tǒng)一、公認(rèn)的定論，仍然處在不斷探索的過(guò)程中。本文基于對(duì)國(guó)內(nèi)外有關(guān)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)研究現(xiàn)狀的考察，提出了創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的三種思路。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型城市； 評(píng)價(jià)指標(biāo)

中圖分類(lèi)號(hào)：F291.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Ａ 文章編號(hào)：1004-0544（2009）05-0151-03

一、 國(guó)外建設(shè)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)

近年來(lái)，發(fā)達(dá)國(guó)家和一些國(guó)際組織對(duì)于建設(shè)創(chuàng)新型城市的討論甚多，一些研究者提出了建設(shè)創(chuàng)新型城市的條件和評(píng)價(jià)指標(biāo)。2005年，世界銀行曾發(fā)表一份關(guān)于“東亞創(chuàng)新型城市”的研究報(bào)告，提出了一系列成為創(chuàng)新型城市的先決條件。如：擁有優(yōu)良的交通電信基礎(chǔ)和功能完善的城市中心區(qū)；擁有充足的經(jīng)營(yíng)、文化、媒體、體育及學(xué)術(shù)活動(dòng)的場(chǎng)所設(shè)施；擁有研究、開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新能力；擁有受教育程度較高的勞動(dòng)力隊(duì)伍；政府治理有效，服務(wù)高效；擁有多樣化的文化事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)；擁有多樣化的、高質(zhì)量的居住選擇；切實(shí)重視環(huán)保，在這方面有良好口碑；社會(huì)多元，能接納各種觀點(diǎn)的碰撞，各種文化的融合和各種體驗(yàn)的交匯等等。

美國(guó)Richard Florida教授提出了創(chuàng)新型城市的三個(gè)T指標(biāo):Technology（技術(shù)），Talent（人才），Tolerance（包容度），受到美國(guó)和歐洲許多城市管理者的推崇。英國(guó)政府2002年委托利物浦的約翰·莫爾斯大學(xué)開(kāi)展了一項(xiàng)“歐洲非首都城市的城市復(fù)興特征”研究，立項(xiàng)的目的是促進(jìn)英國(guó)核心城市的發(fā)展。該項(xiàng)目對(duì)歐洲的50個(gè)城市（包括首都）或城區(qū)進(jìn)行了評(píng)估，主要評(píng)估指標(biāo)包括；知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)占就業(yè)總?cè)藬?shù)的比例，擁有學(xué)士以上學(xué)位的居民人數(shù)，適齡就業(yè)人口的就業(yè)率，等等。瑞典首都斯德哥爾摩被評(píng)為最具創(chuàng)新力的城市（在所有被評(píng)估城市中，知識(shí)密集產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人數(shù)占就業(yè)總?cè)藬?shù)的比例超過(guò)50％的只此一家）。根據(jù)“核心城市群”計(jì)劃項(xiàng)目人員的研究，以下10大要素對(duì)于建設(shè)核心城市是至關(guān)重要的：（1）優(yōu)良的交通電信基礎(chǔ)設(shè)施；（2）城市中心區(qū)的物理外觀和功能組織；（3）開(kāi)展經(jīng)營(yíng)、文化、媒體、體育和學(xué)術(shù)活動(dòng)的完善場(chǎng)館設(shè)施；（4）研究、開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新能力；（5）受教育程度較高的勞動(dòng)力隊(duì)伍；（6）治理有效，服務(wù)高效，這是吸引大公司的關(guān)鍵；（7）文化事業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和服務(wù)。沒(méi)有這一條，就吸引不來(lái)或留不住知識(shí)精英；（8）多樣化的、高質(zhì)量的居住選擇。城市的人口流動(dòng)性大，就需要有活躍的住房市場(chǎng)；（9）切實(shí)重視環(huán)保，在這方面有良好口碑；（10）社會(huì)多元，接納歡迎各種觀點(diǎn)的碰撞，各種文化的融合，各種體驗(yàn)的交匯。

從國(guó)外建設(shè)創(chuàng)新型實(shí)踐和理論研究來(lái)看，城市創(chuàng)新能力即知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力和服務(wù)創(chuàng)新能力，是評(píng)價(jià)創(chuàng)新型城市的主要指標(biāo)和影響因素。國(guó)外學(xué)者在對(duì)幾十個(gè)創(chuàng)新型城市進(jìn)行考察和研究之后，提出了許多評(píng)價(jià)城市創(chuàng)新能力的指標(biāo)體系，主要可以分為硬件指標(biāo)和軟件指標(biāo)。硬件指標(biāo)是激發(fā)城市創(chuàng)新能力的前提。城市中硬件設(shè)施的數(shù)量、質(zhì)量以及多樣性和可獲得性對(duì)鼓勵(lì)創(chuàng)新十分重要，主要體現(xiàn)在：大學(xué)、政府研究機(jī)構(gòu)和私人企業(yè)研究部門(mén)的研發(fā)能力；信息和通信的可獲得性，表現(xiàn)在城市的圖書(shū)館系統(tǒng)、信息和交通設(shè)施；城市的綜合教育系統(tǒng)，包括從小學(xué)教育到技術(shù)型和人文性的各類(lèi)大學(xué)；從大眾文化到高雅藝術(shù)的各類(lèi)文化設(shè)施。創(chuàng)新型城市的軟件指標(biāo)表現(xiàn)在城市歷史、城市危機(jī)感、城市的內(nèi)在創(chuàng)新能力以及城市的組織能力、市民的價(jià)值體系或生活方式，以及市民對(duì)城市的歸屬感等方面。

二、 目前國(guó)內(nèi)建設(shè)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)

國(guó)內(nèi)建設(shè)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的提出起源于中央提出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的大背景下，在中央提出增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略指引下，國(guó)內(nèi)一些城市提出了建設(shè)創(chuàng)新型城市的設(shè)想，并且設(shè)計(jì)了一系列考核創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)，繼而一些學(xué)者從理論上探討如何評(píng)價(jià)創(chuàng)新型城市的問(wèn)題，并就建設(shè)創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系與方法進(jìn)行了初步研究。

馮霞提出了建立創(chuàng)新型城市建設(shè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的思路：評(píng)價(jià)指標(biāo)體系至少要包括思想觀念創(chuàng)新、科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新、體制機(jī)制創(chuàng)新、發(fā)展環(huán)境創(chuàng)新、文化氛圍創(chuàng)新等五大類(lèi)。李英武從城市創(chuàng)新能力的角度來(lái)研究創(chuàng)新型城市的指標(biāo)：創(chuàng)新型城市建設(shè)是一個(gè)系統(tǒng)工程，包含著城市系統(tǒng)多因素的創(chuàng)新，特別是各因素之間的整合和協(xié)同作用；在此過(guò)程中，城市創(chuàng)新能力即知識(shí)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、制度創(chuàng)新能力和服務(wù)創(chuàng)新能力，是評(píng)價(jià)創(chuàng)新型城市的主要指標(biāo)和影響因素。杜輝則提出了分析創(chuàng)新型城市的6個(gè)指標(biāo)：（1）區(qū)域技術(shù)對(duì)外依存度；（2）技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率；（3）發(fā)明專(zhuān)利占全社會(huì)專(zhuān)利申請(qǐng)量的比重；（4）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重；（5）研發(fā)投人（RD）經(jīng)費(fèi)占GDP的比重；（6）企業(yè)研發(fā)投入占銷(xiāo)售收入的比重。

從國(guó)內(nèi)創(chuàng)新型城市建設(shè)實(shí)踐來(lái)看，在每個(gè)城市所提出的建設(shè)創(chuàng)新型城市決定中，都列出了一系列的考核指標(biāo)和具體目標(biāo)值，以及實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的具體時(shí)間。仔細(xì)考察這些城市所提出的考核指標(biāo)不難發(fā)現(xiàn)，由于各地對(duì)創(chuàng)新型城市的理解存在偏差，不同地區(qū)對(duì)創(chuàng)新型城市的衡量指標(biāo)和判斷準(zhǔn)則差異很大，缺乏對(duì)創(chuàng)新型城市衡量的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，因此難以進(jìn)行橫向?qū)Ρ确治?。?顯示了國(guó)內(nèi)典型城市建設(shè)創(chuàng)新型城市的考核指標(biāo)體系。

表1：國(guó)內(nèi)典型城市建設(shè)創(chuàng)新型城市的考核指標(biāo)體系

從表1我們可以看出，國(guó)內(nèi)在評(píng)價(jià)創(chuàng)新型城市時(shí)主要是從城市創(chuàng)新能力角度進(jìn)行評(píng)價(jià)考核，評(píng)價(jià)指標(biāo)主要涉及創(chuàng)新資源、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新績(jī)效等方面。盡管不同城市所提出的創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系范圍和內(nèi)容、以及在對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)的表述上存在較大差異，但是從他們所提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)的性質(zhì)來(lái)看，大多數(shù)城市把對(duì)外技術(shù)依存度、技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率、發(fā)明專(zhuān)利占全社會(huì)專(zhuān)利申請(qǐng)量比重、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值的比重、全社會(huì)研究開(kāi)發(fā)投入占GDP的比重等指標(biāo)作為考核創(chuàng)新型城市的重要指標(biāo)。

三、 創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)方法

從現(xiàn)有理論和實(shí)踐發(fā)展來(lái)看，目前國(guó)內(nèi)外關(guān)于創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系尚無(wú)統(tǒng)一、公認(rèn)的定論，仍然處在不斷探索的過(guò)程中。盡管目前一些學(xué)者和實(shí)際工作者選用創(chuàng)新能力指標(biāo)來(lái)考核創(chuàng)新型城市，但是指標(biāo)選擇的標(biāo)準(zhǔn)和范圍不統(tǒng)一，不同人設(shè)計(jì)出的指標(biāo)體系存在很大差異。鑒于目前研究現(xiàn)狀，我們提出設(shè)計(jì)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的三種方法。

（一）創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)方法一：實(shí)證歸納法

由于目前國(guó)內(nèi)很多城市提出了建設(shè)創(chuàng)新型城市的構(gòu)想。我們考察發(fā)現(xiàn)，在所有提出要建設(shè)創(chuàng)新型城市的地區(qū)中，絕大多數(shù)城市都制定了其在一定階段奮斗的目標(biāo)和完成的主要任務(wù)，并且用一系列指標(biāo)來(lái)展示實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新型城市時(shí)的目標(biāo)。因此，我們可以將不同城市提出的考核指標(biāo)加以歸納分析。當(dāng)然，由于每個(gè)城市在選用考核指標(biāo)時(shí)，都考慮了自身發(fā)展的特點(diǎn)，所選用的考核指標(biāo)存在一定差異，甚至有時(shí)差異很大。如果我們只選用一個(gè)城市的考核指標(biāo)就缺乏普遍實(shí)用性，因此，需要進(jìn)行一定處理，既要保證提取的指標(biāo)具有說(shuō)服力，同時(shí)要具有通用性。為此，可以選取這些城市中通用的指標(biāo)和出現(xiàn)頻率相對(duì)高的指標(biāo)，作為創(chuàng)新型城市的考核指標(biāo)，選擇結(jié)果為：（1）全社會(huì)RD投入占GDP的比重；（2）企業(yè)RD投入占全社會(huì)RD投入比重；（3）企業(yè)RD投入占企業(yè)銷(xiāo)售收入比重；（4）發(fā)明專(zhuān)利占全社會(huì)專(zhuān)利申請(qǐng)量比重；（5）企業(yè)專(zhuān)利占全社會(huì)專(zhuān)利申請(qǐng)量比重；（6）對(duì)外技術(shù)依存度；（7）技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率；（8）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)產(chǎn)值的比重。

上述指標(biāo)體系的特點(diǎn)是：指標(biāo)直接來(lái)源于不同城市的共性指標(biāo)，具有通用性；所有指標(biāo)都采用相對(duì)指標(biāo)，可以進(jìn)行橫向比較；指標(biāo)均為定量指標(biāo)，指標(biāo)數(shù)量少，綜合計(jì)算較簡(jiǎn)單。其缺點(diǎn)是，指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)是以對(duì)不同城市相同或者類(lèi)似指標(biāo)的提取為出發(fā)點(diǎn)，可能會(huì)遺漏一些具有很強(qiáng)說(shuō)服力的評(píng)價(jià)指標(biāo)，尤其是在對(duì)某一特定城市考察分析時(shí)，沒(méi)有考慮其獨(dú)有的特色。

（二）創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)方法二：創(chuàng)新能力指數(shù)法

從國(guó)內(nèi)外創(chuàng)新型城市建設(shè)實(shí)踐和理論研究看，人們傾向于從城市創(chuàng)新能力角度來(lái)評(píng)價(jià)創(chuàng)新型城市。國(guó)外在評(píng)價(jià)城市創(chuàng)新型能力時(shí)，包括硬指標(biāo)和軟指標(biāo)兩方面；而國(guó)內(nèi)對(duì)城市創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)則更加注重硬指標(biāo)方面，而對(duì)城市的制度創(chuàng)新等軟指標(biāo)方面重視不夠。鑒于現(xiàn)有的實(shí)際，我們可以通過(guò)能力指數(shù)來(lái)設(shè)置創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，從城市創(chuàng)新的投入、產(chǎn)出以及環(huán)境與條件等方面設(shè)計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)，綜合考慮現(xiàn)有的有關(guān)指標(biāo)，我們提出如下指標(biāo)體系，見(jiàn)表2所示。

表2：創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系二

上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的特點(diǎn)是：綜合考慮反映城市創(chuàng)新能力的硬指標(biāo)與軟指標(biāo)，力求指標(biāo)體系全面反映城市創(chuàng)新能力，以定量指標(biāo)為主。由于該指標(biāo)體系涉及的范圍廣，指標(biāo)數(shù)量多，而且一些指標(biāo)定量化難度大，因此，計(jì)算復(fù)雜，尤其是在進(jìn)行綜合比較分析時(shí)，所需要資料多，指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)值確定難度大。

（三）創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)方法三：綜合集成法

在實(shí)踐中，人們?cè)趯?duì)創(chuàng)新型城市評(píng)價(jià)時(shí)，一方面要求設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系在不同城市之間具有可比性，另一方面要求所設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系要能反映特定城市的特色，因此，總體上要求所設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系既要有共性指標(biāo)，又要有特色指標(biāo)，從而有利于指導(dǎo)開(kāi)展創(chuàng)新型城市建設(shè)實(shí)踐?；谶@一要求，我們認(rèn)為可以采用綜合集成的方法設(shè)計(jì)創(chuàng)新型城市的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，把設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系分為兩類(lèi)：共性（核心）指標(biāo)和特色（非核心）指標(biāo)。共性指標(biāo)來(lái)源于方法一所提出的評(píng)價(jià)指標(biāo)，即以各地提出建設(shè)創(chuàng)新型城市目標(biāo)中的相同屬性指標(biāo)作為共性指標(biāo)，而以地區(qū)特有的創(chuàng)新推動(dòng)要素作為個(gè)性指標(biāo)設(shè)計(jì)的出發(fā)點(diǎn)。該指標(biāo)體系的特點(diǎn)是共性指標(biāo)與特色指標(biāo)共存，既可以用共性指標(biāo)進(jìn)行不同地區(qū)的比較分析，同時(shí)可以用特色指標(biāo)分析本地區(qū)的個(gè)性。這種設(shè)計(jì)方法的一個(gè)難點(diǎn)是個(gè)性與共性指標(biāo)的區(qū)分有時(shí)難度較大，指標(biāo)數(shù)量的選取也較難把握，同時(shí)對(duì)所選取的特色指標(biāo)需要進(jìn)行指標(biāo)的說(shuō)服力分析，這樣才能保證評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)的科學(xué)性。

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責(zé)任編輯楊小民