[摘要] 國有企業(yè)經(jīng)濟效益的提高，有賴于國有企業(yè)運行效率的提高。這應(yīng)建立在國有企業(yè)實施了正確的產(chǎn)權(quán)改革的基礎(chǔ)之上。通過明晰國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)歸屬以及權(quán)責利邊界、調(diào)整產(chǎn)權(quán)布局結(jié)構(gòu)、推動產(chǎn)權(quán)交易市場日趨發(fā)展和成熟，增強國有企業(yè)自身的活力和競爭力，實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)權(quán) 國有企業(yè) 市場經(jīng)濟

一、現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的產(chǎn)權(quán)內(nèi)涵

產(chǎn)權(quán)這一概念，既是一個古老的范疇，更是一個現(xiàn)代的范疇。從亞當斯密開始，西方經(jīng)濟學家就沒有間斷過對它的研究。但是，直到20世紀60年代以前，“產(chǎn)權(quán)”都被當作已經(jīng)存在的條件被排除于正統(tǒng)經(jīng)濟學以外。雖然所謂正統(tǒng)的經(jīng)濟學承認“產(chǎn)權(quán)”的重要性，但是認為經(jīng)濟學的首要任務(wù)是研究資源配置問題，從而關(guān)于“產(chǎn)權(quán)”的研究，一直沒有受到經(jīng)濟學界的重視。

20世紀60年代以后，以科斯為代表的一批新制度經(jīng)濟學家提出了他們的產(chǎn)權(quán)理論，引起不小的轟動，產(chǎn)權(quán)問題才越來越受到人們的重視。

那么，產(chǎn)權(quán)究竟是什么呢？制度經(jīng)濟學家又是如何定義它的呢？

《新帕爾格雷夫經(jīng)濟學大辭典》的定義是：“產(chǎn)權(quán)是一種通過社會強制而實現(xiàn)的對某種經(jīng)濟物品的多種用途進行選擇的權(quán)利?！敝漠a(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學家阿爾欽所下的定義是：“產(chǎn)權(quán)是一個社會強制實施的選擇一種經(jīng)濟品的使用的權(quán)利?！笨梢钥闯觯陨蟽煞N定義是從權(quán)利的可選擇性和權(quán)利的實施來定義產(chǎn)權(quán)的。另一位產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學家德姆塞茨從外部性的角度來定義產(chǎn)權(quán)，同時，他十分強調(diào)產(chǎn)權(quán)的功能和作用，他指出：“產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重要性就在于事實上它們能幫助一個人形成他與其他人進行交易時的合理預期?！a(chǎn)權(quán)的所有者擁有他的同事同意他以特定的方式行事的權(quán)利?！薄爱a(chǎn)權(quán)包括一個人或其他人受益或受損的權(quán)利?！a(chǎn)權(quán)是界定人們?nèi)绾问芤婕叭绾问軗p，因而誰必須向誰提供補償以使他修正人們所采取的行動?！爆F(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的鼻祖科斯則是從產(chǎn)權(quán)的社會屬性的角度定義產(chǎn)權(quán)的?？扑怪赋觯骸叭藗兺ǔＵJ為，商人得到和利用的是實物（一畝土地或一噸化肥），而不是行使一定行為的權(quán)力。但這是一個錯誤的概念。我們會說某人擁有土地，但土地所有者實際上擁有的是實施一定行為的權(quán)力?！狈茀尾v和配杰威齊的產(chǎn)權(quán)定義則豐富和發(fā)展了科斯的產(chǎn)權(quán)定義，他們認為：“產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系。產(chǎn)權(quán)安排確定了每個人相應(yīng)于物的行為規(guī)范，都必須遵守他與其他人之間的關(guān)系，或承擔不遵守這種關(guān)系的成本。因此，對共同體中通行的產(chǎn)權(quán)制度可以描述的，它是一系列用來確定每個人相對于稀缺資源使用時的地位的經(jīng)濟和社會關(guān)系?！边@一定義，深刻揭示了產(chǎn)權(quán)這一范疇，是因主體的一定的行為而產(chǎn)生的人與人之間的社會關(guān)系。相對于科斯揭示的產(chǎn)權(quán)的行為性含義，該定義說明了產(chǎn)權(quán)主體行為的社會屬性：這種關(guān)系不是單純的人與物的關(guān)系，而是基于占有關(guān)系基礎(chǔ)上的人與人之間的關(guān)系。諾斯則是從強調(diào)產(chǎn)權(quán)的排他性來定義產(chǎn)權(quán)的，他認為：“產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種排他性權(quán)利。”施瓦茨的產(chǎn)權(quán)定義是：“產(chǎn)權(quán)不僅僅是對有形物的所有權(quán)，同時還包括人們有權(quán)決定行使市場投票方式的權(quán)利，行使行政特許權(quán)，履行契約的權(quán)利以及專利和著作權(quán)?！?/p>

以上這些關(guān)于產(chǎn)權(quán)的定義說明，對產(chǎn)權(quán)的理解不應(yīng)該僅僅局限于某一方面、某一點，應(yīng)該用全面的、聯(lián)系的、抽象的思維來審視產(chǎn)權(quán)。產(chǎn)權(quán)是多種權(quán)利的集合，這些權(quán)利相互聯(lián)系相互制約，共同構(gòu)成產(chǎn)權(quán)。所以，應(yīng)該將其理解為一整套權(quán)利束。這一權(quán)利束的內(nèi)容包括:(1)產(chǎn)權(quán)確定了經(jīng)濟活動中人們之間相互利益關(guān)系的一整套行為規(guī)則。(2)一個完整的產(chǎn)權(quán)束包括使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，其中每一種權(quán)利還可以進一步細分。(3)產(chǎn)權(quán)并不是使用權(quán)、收益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)的簡單相加，而是產(chǎn)權(quán)范疇包括的各項權(quán)利在空間和時間上的相對分布形態(tài)和產(chǎn)權(quán)內(nèi)部各種權(quán)利之間的界限以及它們相互制約的關(guān)系。(4)產(chǎn)權(quán)不僅包括對有形物的權(quán)利，還包括對無形物的權(quán)利。(5)產(chǎn)權(quán)不僅僅是一個經(jīng)濟范疇，還是一個涉及到法律、社會道德等層面的綜合范疇。

二、國有企業(yè)改革歷程回顧

從我國國有企業(yè)改革的發(fā)展歷程來看，改革的指導思想發(fā)生了三次變化。第一次是提出打破高度集中的計劃經(jīng)濟體制，對國有企業(yè)進行放權(quán)、讓利；第二次是進行企業(yè)經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)換；第三次是黨的十六屆三中全會通過的《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，明確提出：“要建立歸屬清晰、權(quán)責明確、保護嚴格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，大力發(fā)展國有資本、集體資本、非公有資本等參股的混合所有制經(jīng)濟，實現(xiàn)投資主體多元化，使股份制成為公有制的主要實現(xiàn)形式?！笨梢哉f，只有第三次提出的關(guān)于產(chǎn)權(quán)改革的思想，才是觸及到了問題的實質(zhì)。

為什么接觸問題的實質(zhì)要花這么長的時間走這么長的路呢？關(guān)鍵是我們長期以來受傳統(tǒng)意識形態(tài)的束縛，一直沒有觸及產(chǎn)權(quán)這個核心內(nèi)容。因為一牽涉到產(chǎn)權(quán)問題，馬上就會聯(lián)系到所有制問題，更會聯(lián)系到姓“資”姓“社”的問題。但是客觀經(jīng)濟規(guī)律發(fā)生作用，是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。如果不按照規(guī)律辦事情，必然會遭受損失。

長期以來，我們一直堅持傳統(tǒng)的所有制理論，一般認為國有企業(yè)不僅是公有制企業(yè)，更是公有制的最高實現(xiàn)形式，國家獨占產(chǎn)權(quán)絕對不能觸動和削弱。因此，國有企業(yè)的改革一直局限于具體層面的改革。從解放之初的調(diào)整行政隸屬關(guān)系到改革開放之后的放權(quán)讓利，再到20世紀90年代的經(jīng)營機制轉(zhuǎn)換、猛抓科學管理，都沒有觸及到產(chǎn)權(quán)層面。2000年后，國家認識到國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的重要性，出臺了很多有助于國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的政策和措施?？梢哉f，從那時開始，國有企業(yè)改革進入到了實質(zhì)性的階段，是一個質(zhì)的飛躍。十六屆三中全會通過的《關(guān)于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》，指出：“產(chǎn)權(quán)是所有制的核心和主要內(nèi)容?！笨梢哉f，這次會議明確了國有企業(yè)改革的正確方向，觸動到了國有企業(yè)改革的實質(zhì)。

三、產(chǎn)權(quán)改革是國企改革的根本

總結(jié)我國國有企業(yè)改革的經(jīng)驗教訓，可以看出，國有企業(yè)改革要獲得成功必須要解決產(chǎn)權(quán)問題，因為產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)，其他的所有企業(yè)制度都是建立在產(chǎn)權(quán)制度上，應(yīng)該說，有什么樣的產(chǎn)權(quán)制度，關(guān)系企業(yè)運營績效的好壞。

為什么在談到國有企業(yè)改革的時候，要把產(chǎn)權(quán)置于基礎(chǔ)地位，而著重強調(diào)？新制度經(jīng)濟學產(chǎn)權(quán)理論給了我們一些有意義的啟示。新制度經(jīng)濟學認為產(chǎn)權(quán)制度的功能包括：“為人們提供競爭與合作的框架，充當各種物質(zhì)生產(chǎn)要素組合的粘合劑和各種經(jīng)濟組織的依托;為經(jīng)濟當事人提供特定的經(jīng)濟激勵和約束，使之通過權(quán)力配置實現(xiàn)資源配置并分配收益；有助于形成穩(wěn)定的經(jīng)濟預期，節(jié)約各種經(jīng)濟運行成本，減少不確定因素。這些功能的發(fā)揮，帶來的是產(chǎn)權(quán)制度的收益。這種制度性收益可以理解為經(jīng)濟增長中無法用物質(zhì)要素增加加以解釋的‘余值’的部分。”關(guān)于產(chǎn)權(quán)制度的效率，新制度經(jīng)濟學認為：“產(chǎn)權(quán)制度的收益與成本的比值就是產(chǎn)權(quán)制度的效率。不同的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)權(quán)安排，會產(chǎn)生不同的經(jīng)濟效率，產(chǎn)權(quán)決定績效。一個經(jīng)濟社會在不同的發(fā)展階段上，或在同一時段的不同空間范圍，可能存在效率懸殊的產(chǎn)權(quán)制度。因此，一個國家的經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿蛯嶋H績效，不僅取決于其經(jīng)濟資源稟賦條件，也極大地依賴于其制度稟賦?！薄皬埼宄ＵJ為，社會的進步在于人們有可能認識和選擇可以降低交易費用的產(chǎn)權(quán)制度和安排。衡量一個國家制度的優(yōu)劣，要看其產(chǎn)權(quán)制度是否合理，以交易費用的高低為標準。交易費用在國民生產(chǎn)總值中所占的比重決定一個國家是富裕還是貧窮，是發(fā)展還是停滯?！?/p>

正如新制度經(jīng)濟學認為的那樣，產(chǎn)權(quán)制度的優(yōu)劣決定了經(jīng)濟績效的高低、決定了企業(yè)組織結(jié)構(gòu)的效率、決定了激勵約束機制的實施、決定了權(quán)責利關(guān)系的配置，等等。

總的說來，應(yīng)該得出這樣一個結(jié)論：產(chǎn)權(quán)改革應(yīng)該是國有企業(yè)改革的根本或者叫做中心問題。中國的國有企業(yè)改革，絕對不可能繞開產(chǎn)權(quán)改革這一本質(zhì)問題。與其回避問題多走彎路，何不昂首挺胸坦然面對？

四、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的具體途徑

1.堅持市場化原則。這里談到的市場化原則，是指以市場為配制產(chǎn)權(quán)的基本手段的產(chǎn)權(quán)配置方式，就是在社會主義市場經(jīng)濟條件下，通過市場的作用而不是政府的決定來配置產(chǎn)權(quán)。從十四大正式提出建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟，已經(jīng)有十多年的歷史了，市場作為配制資源的基礎(chǔ)，已經(jīng)在整個經(jīng)濟領(lǐng)域內(nèi)發(fā)揮了巨大作用。但是具體到國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革上，卻差強人意。原因就是我們對經(jīng)濟規(guī)律的把握還不透徹，在很長的一段時間內(nèi)，只是將制度（也包括產(chǎn)權(quán)）看作是上層建筑，沒有把它看作是一種經(jīng)濟資源。事實上，產(chǎn)權(quán)也是資源，是非常重要的經(jīng)濟資源。既然搞社會主義市場經(jīng)濟，就必須讓市場發(fā)揮配置資源的基礎(chǔ)性作用，發(fā)揮配置產(chǎn)權(quán)的基本作用。

2.調(diào)整和完善所有制結(jié)構(gòu)，允許鼓勵不同投資主體、不同所有制經(jīng)濟之間的相互滲透，讓國有企業(yè)的組織形式向多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，形成一種利益相互交織的局面，從而增加企業(yè)活力。建立多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，有利于形成多種利益主體相互交叉、相互滲透、相互制約的企業(yè)治理機制，進一步解決國有企業(yè)中的委托代理問題，減少監(jiān)督成本、激勵成本和交易成本。建立多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，有利于壯大國有資本的支配范圍和領(lǐng)域，提高國有經(jīng)濟在整個國民經(jīng)濟中的控制力。建立多元化的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，有利于降低國有資本的投資風險，進一步促進國有資本的保值增值。

3.企業(yè)改組、聯(lián)合、并購等都可以通過市場化的產(chǎn)權(quán)交易方式來實現(xiàn)。市場成為真正影響和推動企業(yè)發(fā)展的動力。講到產(chǎn)權(quán)主體多元化、產(chǎn)權(quán)主體獨立化、產(chǎn)權(quán)主體資本化，不可回避的一個重大問題，就是它的實踐途徑。要實現(xiàn)以上三個改革措施，自然而然地就會引出產(chǎn)權(quán)交易的市場化這個問題。就目前的情況看，要想以較小的“交易成本”促進產(chǎn)權(quán)改革，市場是最佳的選擇。雖然市場會有自發(fā)性、盲目性、滯后性的缺點，但是不可否認的是，市場具有自動配置資源、引導資源向經(jīng)濟效益較好處流動的功能，從而實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)配置的較高的經(jīng)濟效益。

4.國有企業(yè)應(yīng)有清晰的產(chǎn)權(quán)邊界和獨立行使權(quán)利的產(chǎn)權(quán)主體，并受到法律的保護。這一條是針對依然存在的國企政企不分的問題提出的。政企不分，是幾十年來一直困擾國企改革的問題，根本原因，就是國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不是獨立的主體，一直受政府的控制?？梢蕴岢鲞@樣一條改革思路：使國有企業(yè)成為具有在法律上真正具有獨立“人格”的主體，政府不得對企業(yè)的日常經(jīng)營事務(wù)進行干預，政府的有關(guān)部門如國資委只負責對國有企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績進行監(jiān)督和審查。真正實現(xiàn)所有者和經(jīng)營者的分離，保證企業(yè)的活力和自主性。

5.國有企業(yè)的各種金融資本、實物資產(chǎn)和無形資產(chǎn)，都可以作為經(jīng)營性要素加以對待。符合條件的國有企業(yè)，可以進行增產(chǎn)評估，爭取在國內(nèi)外資本市場上市。這一點實際上可以看作是一種產(chǎn)權(quán)觀念的革新。以前，產(chǎn)權(quán)僅僅是被理解為所有權(quán)，一談到國企產(chǎn)權(quán)問題，人們很自然地想到國家所有權(quán)直至國家所有制上去。那是計劃經(jīng)濟時代客觀的經(jīng)濟現(xiàn)象在人們頭腦中的反映?，F(xiàn)在，我們建設(shè)的是有中國特色的社會主義市場經(jīng)濟，產(chǎn)權(quán)的內(nèi)涵和外延也應(yīng)該拓展。產(chǎn)權(quán)，除了所有權(quán)之外，還應(yīng)該包括收益權(quán)，如果不理解到并將其應(yīng)用，那就叫不按客觀經(jīng)濟規(guī)律辦事情，會讓國有資產(chǎn)遭受隱性的損失。

6.加強相關(guān)法律法規(guī)的制定、貫徹的力度。任何改革的成功實施，必然需要與之相適應(yīng)的外部條件。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革同樣也需要較好的外部條件，這就是相關(guān)法律法規(guī)。制定針對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的法律法規(guī)，既要有宏觀層面上的、一般意義上的法律法規(guī)，也要有微觀層面上的法律法規(guī)。這里的法律法規(guī)必須注意要有實踐上的操作性、目標上的針對性、內(nèi)容上的時效性。

7.必須立足于國有資產(chǎn)保值增值。進行國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革，目的是使國有企業(yè)提高經(jīng)營效率、提高經(jīng)濟效益、維護好國有企業(yè)作為國民經(jīng)濟支柱的地位、維護好企業(yè)職工的福利、維護好廣大人民的根本利益，要做到這些，最終的落腳點都是實現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增資。只有國有資產(chǎn)實現(xiàn)了保值增值，自身有實力，國有企業(yè)改革的總體目標才能實現(xiàn)。

總體說來，現(xiàn)在國有企業(yè)改革應(yīng)該進入產(chǎn)權(quán)改革階段，事實上，這些年來也是這么做的。只要實現(xiàn)了著實有效的產(chǎn)權(quán)改革，國有企業(yè)一定會迸發(fā)出強大的活力，更能在社會主義市場經(jīng)濟中顯現(xiàn)出其國民經(jīng)濟的主導作用，為我國經(jīng)濟又好又快發(fā)展做出重大貢獻。

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