[摘要] 訂單農(nóng)業(yè)是我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的主要形式之一，而“農(nóng)+企”關(guān)系則是訂單農(nóng)業(yè)的核心。本文試圖從博弈論的角度，來分析目前我國訂單農(nóng)業(yè)中出現(xiàn)的“農(nóng)+企”間合同履約率低的現(xiàn)象，并給予了相應(yīng)的對策和建議，以期對我國訂單農(nóng)業(yè)的發(fā)展有所幫助。

[關(guān)鍵詞] 訂單農(nóng)業(yè) 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化 博弈論

在我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化過程中訂單農(nóng)業(yè)是居于主要形式的，其未來的發(fā)展對我國農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程至關(guān)重要。在訂單農(nóng)業(yè)中最為關(guān)鍵的就是農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)加工企業(yè)間的關(guān)系，“農(nóng)+企”的關(guān)系構(gòu)成了訂單農(nóng)業(yè)的核心。目前在我國訂單農(nóng)業(yè)中農(nóng)戶與農(nóng)業(yè)企業(yè)間的關(guān)系并不是很穩(wěn)定的，在一定范圍中存在著履約率低的現(xiàn)象，這嚴(yán)重束縛了訂單農(nóng)業(yè)在我國的進(jìn)一步發(fā)展。

一、訂單農(nóng)業(yè)中“農(nóng)+企”關(guān)系的現(xiàn)狀介紹

訂單農(nóng)業(yè)目前出現(xiàn)了履約率較低的現(xiàn)象，究其原因是復(fù)雜的。主要表現(xiàn)在：當(dāng)原料市場價格高的時候，哪家企業(yè)出的價格高，農(nóng)民就把農(nóng)產(chǎn)品賣給那家企業(yè)，不履行合同中規(guī)定的義務(wù)，進(jìn)而會出現(xiàn)幾家企業(yè)甚至地區(qū)間企業(yè)搶購原料的無序競爭狀態(tài)；當(dāng)原料市場價格低的時候，企業(yè)又不愿敞開收購或壓級壓價收購，變相不履行合同，造成訂單農(nóng)業(yè)執(zhí)行難，產(chǎn)生大量的經(jīng)濟(jì)糾紛，束縛了當(dāng)?shù)赜唵无r(nóng)業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

二、訂單農(nóng)業(yè)中“農(nóng)+企”關(guān)系矛盾的博弈分析

我們就以農(nóng)產(chǎn)品加工企業(yè)和當(dāng)?shù)氐姆N植農(nóng)民之間的關(guān)系作為例子，運(yùn)用博弈論的知識來對此加以分析：假定在這場博弈中有兩個博弈的參與者，一個是種植農(nóng)戶，簡稱博弈參與者A；另一個是當(dāng)?shù)厥召彶⑶壹拥钠髽I(yè)，簡稱博弈參與者B。同時假定在這個博弈過程中雙方享有的信息是平等的，不存在任何一方占有信息優(yōu)勢。對于參與者A和B來說，都有兩種可供選擇的博弈策略：履約和不履約。由此，可得關(guān)于A，B博弈參與者的收益矩陣：（見表1）

表1 A、B博弈參與者的收益矩陣（注：b>a>d>c）

由上表中關(guān)于博弈參與者A，B的收益矩陣可知，當(dāng)博弈參與者B遵守合同時，A遵守合同獲得的收益為a，不遵守合同獲得的收益為b，因?yàn)閎>a，在此情況下A作為一個理性的人來講會選擇不遵守合同；當(dāng)博弈參與者B不遵守合同時，A遵守合同獲得的收益為c，不遵守合同獲得的收益為d，因?yàn)閐>c，在此情況下A作為一個理性人會選擇不遵守合同。這樣，對于博弈參與者A來講，不管博弈參與者B采取何種博弈策略，它的最優(yōu)策略是不遵守合同較為有利。同樣，對于博弈參與者B而言，最優(yōu)策略也是不遵守合同較為有利。

綜上，在該博弈里，對于博弈的參與雙方而言，各自的最優(yōu)策略都是不遵守合同，這樣得到一個納什均衡博弈結(jié)果，此時雙方的收益為(d，d)。由收益矩陣可知，該博弈的最優(yōu)均衡結(jié)果是雙方都選擇遵守合同的策略，相應(yīng)的收益為(a，a)。因而，此種博弈的納什均衡并不是最優(yōu)的納什均衡結(jié)果。

三、增加外部干預(yù)措施后的博弈分析

導(dǎo)致前面博弈沒有取得最優(yōu)均衡結(jié)果的根本原因是：博弈雙方的利益分配得不合理，增加了博弈雙方的違約動機(jī)。如果我們能對博弈棋局的外部采取干預(yù)措施來改變博弈雙方的利益分配格局，進(jìn)而降低博弈雙方的違約動機(jī)，就有可能使雙方的收益達(dá)到最優(yōu)的均衡博弈結(jié)果，即雙方將都從干預(yù)中獲益。

下面我們就以對博弈參與雙方的違約行為采用高額罰金進(jìn)行處罰的干預(yù)方式作為例子來分析利益雙方的博弈行為。

假定在博弈的一方遵守合同而另一方違約的情況下，違約的一方將面臨高額罰金（假如該罰金為），同時該罰金的所得都用于補(bǔ)償遵守合同的另一方的利益損失。此時違約的一方所獲得的收益為，遵守合同的另一方的收益為，其他情況則保持不變（收益矩陣見表2）。

表2 收益調(diào)整后博弈參與者A，B的收益矩陣

下面分析的不同取值對博弈雙方最終博弈結(jié)果的影響：

1.當(dāng)時。在此條件下我們很容易得出結(jié)果：對于博弈雙方AB來說，不管對方采取何種博弈策略，它都會選擇不遵守合同的博弈策略。這樣，最終博弈雙方的均衡結(jié)果與先前的博弈結(jié)果是相同的，此時該種干預(yù)措施的效果是比較差的。

2.當(dāng)時。對于博弈的參與者A來說，當(dāng)博弈參與者B遵守合同時，它遵守合同獲得的收益a要大于不遵守合同獲得的收益，從理性人的角度來看，A會選擇遵守合同的博弈策略；當(dāng)B不遵守合同時，它遵守合同獲得的收益要大于不遵守合同獲得的收益d，此時A同樣會選擇遵守合同的博弈策略。即不管B采取何種策略，A都會選擇遵守合同的博弈策略。同理，對B加以分析，也會得到相同的結(jié)果。這樣，最終博弈雙方的均衡結(jié)果是最優(yōu)納什均衡，即大家都選擇了遵守合同的博弈策略，最終收益為(a，a)是最優(yōu)的，即該種干預(yù)措施對利益雙方都是有利的。

3.當(dāng)時。分析結(jié)果是此時博弈雙方無最終的均衡博弈結(jié)果，也就是說此時的博弈結(jié)果是不確定的，因而此時該種干預(yù)措施的效果也就是不確定的。

綜上所述，適當(dāng)增加干預(yù)條件，當(dāng)罰金值滿足的條件時，經(jīng)過收益調(diào)整后的博弈雙方就會得到一個最優(yōu)的納什均衡，此時雙方也將會從該博弈中獲得最大的收益。

四、對策與建議

我們論證了：通過外界的干預(yù)措施來降低博弈雙方違約的動機(jī)是解決先前的非最優(yōu)均衡博弈結(jié)果的有效方法[4]。具體的干預(yù)方法和措施主要有：

1.增加博弈雙方的違約成本，降低違約動機(jī)

（1)可以設(shè)立一個中介機(jī)構(gòu)，比如稱為農(nóng)產(chǎn)品交易中心，通過以該交易中心為中介，來完成雙方的交易（這有點(diǎn)像期貨交易中的清算所的作用，具體見圖）。這樣不論哪一方都不會輕易的違約，因?yàn)楸ＷC金會作為它們違約的代價。同時也避免了違約金被長期占用的情況，雙方履約完成后保證金會自動退回雙方。而且，交易的雙方可以互相選擇交易對象，有利于農(nóng)戶維護(hù)自身的權(quán)利，改善了單個農(nóng)戶與企業(yè)之間訂立合同時所處的劣勢。

設(shè)有農(nóng)產(chǎn)品交易中心的訂單農(nóng)業(yè)示意圖

（2）建立農(nóng)戶和企業(yè)的信用檔案。如果發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶或者企業(yè)在履約時出現(xiàn)違約的現(xiàn)象，可以在它們的信用檔案中加以記錄。對有違約現(xiàn)象等不良記錄的農(nóng)戶，從信用社或銀行獲取貸款時，將增加貸款的審核條件，在貸款利率、期限和貸款使用途徑等方面有更嚴(yán)格的要求。通過這種方式，增加相關(guān)農(nóng)戶和企業(yè)違約的成本，提高履約率。

（3）通過設(shè)立農(nóng)戶自律組織來增加雙方的違約成本。通過協(xié)會的形式來規(guī)范農(nóng)戶自身的行為，同時當(dāng)農(nóng)戶面臨農(nóng)業(yè)企業(yè)的變相違約時，可以以協(xié)會為主體，采取集體性的措施，維護(hù)自身的權(quán)利。當(dāng)然，對于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中介組織這個領(lǐng)域，目前我國的發(fā)展還處于起步和探索階段，要真正在實(shí)踐中做好還是比較難的。

2.通過更為科學(xué)的合同定價來降低博弈雙方的違約動機(jī)。通過分析，我們會發(fā)現(xiàn)導(dǎo)致種種利益矛盾的另外一個根本的癥結(jié)是合同中所采用的固定價格機(jī)制，而這與市場中相關(guān)農(nóng)產(chǎn)品價格的波動是有沖突的，這也導(dǎo)致了雙方利益關(guān)系的不穩(wěn)定甚至出現(xiàn)利益沖突。

（1）將合同中的固定價格轉(zhuǎn)化為浮動價格。如果把合同中的固定價格轉(zhuǎn)化為浮動價格，這樣農(nóng)民和企業(yè)之間就不會產(chǎn)生因?yàn)槭袌鰞r格變化，而導(dǎo)致雙方之間的利益沖突。主要是通過期貨交易，來達(dá)到對該農(nóng)產(chǎn)品的價格進(jìn)行套期保值的效果，鎖定該農(nóng)產(chǎn)品的未來價格。

（2）在合同中設(shè)立附加條款，避免合同雙方利益的過度不平衡，進(jìn)而可以減少雙方的違約動機(jī)。比如可以在合同中規(guī)定，當(dāng)市場價格處于合同規(guī)定價格的10%（或者是其他比例數(shù)額）波動范圍內(nèi)時，雙方交易的價格仍以合同規(guī)定的價格為基準(zhǔn)；超過波動范圍時，此時雙方交易的價格就以另一種計(jì)價方式來計(jì)價。這樣，避免了因?yàn)槭袌鰞r格的大幅度變化，出現(xiàn)一方獲得較大收益，而另一方則面臨著相應(yīng)的大幅度虧損的不利局面，有利于提高合同雙方的履約率。

五、結(jié)束語

從上面的分析中可以看出，導(dǎo)致當(dāng)前“農(nóng)+企”關(guān)系面臨困境的主要原因是其中的制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行方面存在著缺陷。所以，對于這種由于制度缺陷原因而導(dǎo)致的困局我們應(yīng)主要從糾正制度缺陷方面入手來加以解決，即通過改變博弈雙方不合理的收益分配格局，以此來降低雙方的違約動機(jī)，實(shí)現(xiàn)最優(yōu)納什均衡。

參考文獻(xiàn)：

[1]祝宏輝:新疆番茄產(chǎn)業(yè)實(shí)施訂單農(nóng)業(yè)生產(chǎn)方式的效果評析[J].農(nóng)業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì).2007(3):89-95

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[4](美)約翰·海薩尼.海薩尼博弈論論文集[M].北京:首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)出版社，2003

[5]劉光亮陳葉敏等:農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展現(xiàn)狀、問題及對策[J].內(nèi)蒙古農(nóng)業(yè)科技，2005(7):271-273

注：“本文中所涉及到的圖表、注解、公式等內(nèi)容請以PDF格式閱讀原文?！?/p>