[摘要] 1956年底，伴隨著生產(chǎn)資料所有制社會主義改造的完成，中國正式進(jìn)入社會主義社會。對于發(fā)生于半個世紀(jì)之前的這一重大的歷史性轉(zhuǎn)變，人們的認(rèn)識和評價不盡相同。但是，無論人們對其得失對錯如何評說，它所以發(fā)生的歷史必然性，卻是無法否認(rèn)的。由于一系列特定的歷史條件，決定了新中國在20世紀(jì)50年代初就開始了由新民主主義向社會主義的轉(zhuǎn)變，這一歷史性轉(zhuǎn)變，改變了毛澤東和他的同志們在中國革命勝利之際所設(shè)想的新民主主義制度“在一個長時期中” 保持不變的社會發(fā)展道路。但這個改變是歷史的選擇，并非毛澤東個人對新民主主義道路的放棄。

[關(guān)鍵詞] 論新中國經(jīng)濟 由新民主主義向社會主義轉(zhuǎn)變 歷史必然性

1956年底，生產(chǎn)資料所有制社會主義改造的完成，標(biāo)志著新中國由新民主主義經(jīng)濟向社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的實現(xiàn)，標(biāo)志著社會主義制度（主要是指社會主義的根本經(jīng)濟制度）在中國的正式確立。這一歷史性的轉(zhuǎn)變，給中國的經(jīng)濟、政治、人們的思想意識乃至整個社會生活帶來了巨大的影響。長期以來，人們對這一轉(zhuǎn)變的認(rèn)識和評價不盡相同，尤其是在今天，當(dāng)這段歷史已經(jīng)過去了整整半個世紀(jì)之后，當(dāng)傳統(tǒng)的“完全肯定”的基調(diào)被打破之后，出現(xiàn)了眾說紛紜的局面。其中不乏具有強烈批判精神的省視和反思。對于這些觀點的見仁見智，尚有待進(jìn)一步探討。

但是，無論人們對這一歷史轉(zhuǎn)變的得失對錯如何評說，它所以發(fā)生的歷史必然性，卻是誰都無法否認(rèn)的。

一、關(guān)于歷史必然性之分析

中國共產(chǎn)黨在民主革命即將勝利之際和在取得全國政權(quán)之初，并沒有打算馬上實行社會主義制度。1945年4月，毛澤東在中共七大上的講話，突出強調(diào)了中國需要“廣泛地發(fā)展資本主義”的思想，斷言在轉(zhuǎn)向社會主義革命之前，新民主主義的綱領(lǐng)將“在一個長時期中”保持不變。這是毛澤東的“新民主主義社會論”思想發(fā)展的表現(xiàn)。正是在這一思想指導(dǎo)下，1949年9月，中國人民政治協(xié)商會議通過的具有新中國臨時憲法性質(zhì)的《共同綱領(lǐng)》明確規(guī)定：“中華人民共和國為新民主主義即人民民主主義的國家”，其經(jīng)濟制度，是在國營經(jīng)濟領(lǐng)導(dǎo)之下，合作社經(jīng)濟、個體經(jīng)濟、私人資本主義經(jīng)濟和國家資本主義經(jīng)濟“分工合作，各得其所”的“新民主主義的人民經(jīng)濟”。

但是，隨著建國后頭三年國民經(jīng)濟的奇跡般地恢復(fù)，一系列推動生產(chǎn)關(guān)系變革的條件和因素迅速生成，歷史把由新民主主義經(jīng)濟向社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的課題，提前擺在了中國共產(chǎn)黨人面前。

第一，隨著民主革命遺留任務(wù)的順利完成和一系列社會改革運動的巨大成功，，新生的人民政權(quán)日益鞏固和強大起來。人民民主專政的上層建筑，以其巨大的能動作用，影響了社會生產(chǎn)關(guān)系的改變，并為這一改變提供了強有力的政治保障。

中國的社會主義是先有上層建筑，而后有經(jīng)濟基礎(chǔ)的。按照一般政治教科書的解釋，這是經(jīng)濟基礎(chǔ)決定上層建筑規(guī)律的特殊表現(xiàn)形式。對此，也有學(xué)者提出“上層建筑同樣具有決定性作用”。我們姑且不論這種觀點是否恰當(dāng)，就當(dāng)時的現(xiàn)實來看，這個社會上層建筑的變動對于社會生產(chǎn)關(guān)系的改變，其能動作用的巨大，的確是超乎尋常的。

既然新中國一開國即已建立起了與社會主義國體相一致的“人民民主專政”的根本政治制度，那么，這個根本政治制度勢必要求與其相匹配的根本經(jīng)濟制度迅速建立起來，以為其提供充分的物質(zhì)支持。換言之，先于社會主義經(jīng)濟基礎(chǔ)而產(chǎn)生的、具有社會主義性質(zhì)的上層建筑——即人民民主專政（也即實質(zhì)上的無產(chǎn)階級專政）的國家政權(quán)一經(jīng)確立，就必須著手建立、鞏固并擴大自己所適應(yīng)的經(jīng)濟基礎(chǔ)——即社會主義的生產(chǎn)關(guān)系。否則，這個政權(quán)就不可能存在下去。

于是，在強大的政治力量驅(qū)動之下，新中國開始了經(jīng)濟制度的變革。這正是上層建筑對經(jīng)濟基礎(chǔ)能動作用的突出表現(xiàn)。

第二，正是在上層建筑的強有力的政治保障之下，作為恢復(fù)經(jīng)濟的最重要的物質(zhì)前提——對官僚資本的全面沒收，使新生的人民政權(quán)順利而迅速地建立起了堅實的國營經(jīng)濟基礎(chǔ)，一開始便確立了社會主義經(jīng)濟力量在整個國民經(jīng)濟中的領(lǐng)導(dǎo)地位，使社會主義經(jīng)濟制度的建立，具有了最現(xiàn)實的可能性。

在奪取革命勝利的同時，人民民主政權(quán)一方面堅決廢除帝國主義在中國的一切特權(quán)，收回長期被帝國主義盤踞的海關(guān)，管制對外貿(mào)易，實行外匯管理，用管制、征購、征用、代管等措施，接管了上千家帝國主義在華企業(yè)，使其轉(zhuǎn)歸人民共和國所有。另一方面，采取“原封不動，完整接受”的辦法，全面沒收原國民黨政府和官僚資產(chǎn)階級經(jīng)營的一切工廠、礦山、商店、銀行、倉庫、鐵路、碼頭、船舶、郵電及其他企業(yè)，把它們直接轉(zhuǎn)變?yōu)樯鐣髁x性質(zhì)的國營經(jīng)濟。其中包括2400多家銀行，2858個工業(yè)企業(yè)，十幾家壟斷性商業(yè)貿(mào)易公司，2萬多公里鐵路等。這些以四大家族為代表的官僚資本約占舊中國工業(yè)資本的三分之二，占全國工礦和交通運輸業(yè)固定資產(chǎn)的80％，壟斷著全國的經(jīng)濟命脈。

對于這筆巨大的壟斷資本的完整接收，使新中國的國營經(jīng)濟幾乎在一夜之間迅速建立起來，并直接掌握了國家的經(jīng)濟命脈。這一巨大成功，甚至超出了中國共產(chǎn)黨人自己的意料之外。1949年，國營工業(yè)在全國工業(yè)總產(chǎn)值中已占到37.7%，而到經(jīng)濟恢復(fù)工作完成的1952年，這一比重增加到了56%。國營經(jīng)濟一開始就是標(biāo)準(zhǔn)的社會主義經(jīng)濟。它在整個國民經(jīng)濟中的支配地位的確立和日益鞏固，為整個國家經(jīng)濟制度向社會主義轉(zhuǎn)變，奠定了堅實的基礎(chǔ)。

第三，在經(jīng)濟恢復(fù)工作中，中央人民政府實行了全國財政經(jīng)濟的空前統(tǒng)一，使國民經(jīng)濟開始走上計劃經(jīng)濟的軌道。這一經(jīng)濟新秩序的建立，成為新中國走上社會主義道路的關(guān)鍵因素。

1950年2月，為了制止通貨膨脹，穩(wěn)定金融物價，根本扭轉(zhuǎn)當(dāng)時全國財政經(jīng)濟的混亂局面，中央人民政府召開全國財政會議。發(fā)布了《關(guān)于統(tǒng)一全國財政經(jīng)濟工作的決定》。主要實行“三個統(tǒng)一”：（1）統(tǒng)一全國財政收支，將國家收入中的主要部分統(tǒng)歸國庫，集中使用于國家的主要開支，以爭取財政收支平衡；（2）統(tǒng)一全國物資調(diào)度，使國家所有重要物資，如糧食、紗布、工業(yè)器材等集中由中央管理使用，以調(diào)節(jié)供求，控制市場價格，與投機資本進(jìn)行有效斗爭；（3）統(tǒng)一全國現(xiàn)金管理，所有企業(yè)、機關(guān)、部隊的現(xiàn)金，由中國人民銀行統(tǒng)一管理，集中調(diào)度，以減少社會上貨幣流通量，增加國家能夠使用的現(xiàn)金。

這“三個統(tǒng)一”，是為解決當(dāng)時的現(xiàn)實問題所必須的。而且，它對經(jīng)濟恢復(fù)工作的成功，也切實地起到了不可替代的作用。但同時，這種由中央政府對全國財政經(jīng)濟實施高度統(tǒng)一的集中管理的做法，實際上是新中國經(jīng)濟對于“計劃手段”的第一次嘗試。毫無疑問，這是一次十分成功的嘗試。由此，整個國民經(jīng)濟開始被逐步引向計劃經(jīng)濟的軌道。而計劃經(jīng)濟在當(dāng)時被絕對地視為社會主義經(jīng)濟的主要標(biāo)志。因此，這種高度統(tǒng)一的經(jīng)濟新秩序的建立，成為新中國走向社會主義計劃經(jīng)濟道路的第一個路標(biāo)。

第四，在恢復(fù)經(jīng)濟過程中，國家通過合理調(diào)整工商業(yè)，幫助民族資本主義私營企業(yè)擺脫了停工歇業(yè)的困境，但同時也把它們初步納入到了國家資本主義計劃經(jīng)濟的軌道中來，使隨后到來的社會主義改造具備了現(xiàn)實條件。

舊中國的民族資本在現(xiàn)代經(jīng)濟中力量十分薄弱。解放前夕，在官僚資本的巧取豪奪、肆意兼并之下，民族工商業(yè)日趨衰落，大多瀕臨破產(chǎn)或半破產(chǎn)的窘迫境地。新中國成立后，中國共產(chǎn)黨堅持民主革命時期保護(hù)民族工商業(yè)的經(jīng)濟綱領(lǐng)，依照政協(xié)《共同綱領(lǐng)》所制定的“公私兼顧，勞資兩利”的方針，采取一系列調(diào)整政策，積極幫助私營工商業(yè)渡過難關(guān)。這些政策包括：擴大國家對私營工業(yè)的加工訂貨和產(chǎn)品收購，促其恢復(fù)生產(chǎn)；協(xié)調(diào)企業(yè)中的勞資關(guān)系，保障企業(yè)的生產(chǎn)的正常秩序；統(tǒng)一制定各行業(yè)的產(chǎn)銷計劃，以銷定產(chǎn)，指導(dǎo)經(jīng)營。通過這些合理調(diào)整，資本主義工商業(yè)從停工歇業(yè)的困境中解脫了出來，達(dá)到了發(fā)展生產(chǎn)，繁榮經(jīng)濟的目的。

同時，這種調(diào)整，也使得私營工商業(yè)與國家的宏觀經(jīng)濟發(fā)展之間建立起了一種必需的聯(lián)系。國家通過加工、訂貨、統(tǒng)購、包銷等方式，對私營工商業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動，實現(xiàn)了不同程度的管理與監(jiān)督，其中還對部分私營工商業(yè)實行了公私合營。這使它們別無選擇地被逐步納入到國家資本主義計劃經(jīng)濟的軌道中來。事實上，資本主義工商業(yè)社會主義改造的序幕已由此拉開了。

第五，也正是在調(diào)整工商業(yè)的過程中，一些資本家惟利是圖、危害國家的各種非法行為暴露出來。使資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級的矛盾在一定程度上出現(xiàn)了尖銳對立，由此引發(fā)了“五反”運動。反對資產(chǎn)階級的任務(wù)，被提上日程。

在調(diào)整工商業(yè)之初，多數(shù)資本家還是守法的，但是隨著生產(chǎn)的恢復(fù)和經(jīng)濟的發(fā)展，他們惟利是圖的本性逐漸暴露出來。在利益的驅(qū)動下，他們中越來越多的人開始進(jìn)行各種違法犯罪的經(jīng)濟活動，到1951年前后，私營工商界偷稅漏稅現(xiàn)象已經(jīng)相當(dāng)普遍，其他諸如行賄欺詐、偷工減料、盜竊國家財產(chǎn)等不法行為也屢見不鮮，嚴(yán)重危害了人民的利益。

為此，1951年底至1952年上半年，中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)全國人民開展了大規(guī)模的“三反”、“五反”群眾運動。把清理黨政軍機關(guān)內(nèi)部的腐化現(xiàn)象和打擊社會上資產(chǎn)階級的不法行為緊密結(jié)合起來，懲處了一批大“三害”（即貪污、浪費和官僚主義）分子和有“五毒” 行為（即行賄、偷稅漏稅、盜竊國家資財、偷工減料和盜竊國家經(jīng)濟情報）的不法資本家。

運動給了資產(chǎn)階級一個沉重打擊，同時，也反映出，在新民主主義革命勝利之后，資產(chǎn)階級與無產(chǎn)階級之間的矛盾開始尖銳起來。這在很大程度上左右了中國共產(chǎn)黨的決策。早在1951年7月，劉少奇在向中央黨校學(xué)員作報告時即表示：實行工業(yè)國有化是一個嚴(yán)重的步驟，性質(zhì)是開始破壞資本主義的私有制，方式現(xiàn)在不能決定，實行的時間和方式要看當(dāng)時的情況才能決定。資產(chǎn)階級的惡劣態(tài)度可能逼迫我們要早些，并采取激烈的方式來實行這一步。1952年6月，毛澤東則明確提出：“在打到地主階級和官僚資產(chǎn)階級以后，中國內(nèi)部的主要矛盾即是工人階級與民族資產(chǎn)階級的矛盾，故不應(yīng)再將民族資產(chǎn)階級稱為中間階級?！庇纱?，反對資產(chǎn)階級、改變資本主義私有制經(jīng)濟的任務(wù)，已經(jīng)提上了日程。而與此相對應(yīng)的社會現(xiàn)實，更加促成了這一任務(wù)的施行：經(jīng)過“五反”運動，“很多資本家實際上喪失了或基本上喪失了控制企業(yè)的權(quán)力?！薄懊褡遒Y產(chǎn)階級事實上不可能再照舊生存下去，除了接受社會主義改造已沒有別的選擇?！?/p>

第六，作為朝向社會主義轉(zhuǎn)變的另一項重要內(nèi)容，在國民經(jīng)濟恢復(fù)時期即已開始的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)互助合作運動，不僅存在現(xiàn)實的必要性，而且在最初階段上，也確實是由中國農(nóng)民自愿的互助合作要求所引發(fā)的。

作為經(jīng)濟恢復(fù)的一個主要條件，土地改革的完成，在我國廣大農(nóng)村，農(nóng)民土地所有制取代了封建剝削制度。它一方面解放了生產(chǎn)力，調(diào)動了農(nóng)民群眾的生產(chǎn)積極性；但另一方面，個體經(jīng)濟的不穩(wěn)定性，造成了新的兩極分化的產(chǎn)生。農(nóng)業(yè)社會主義改造的必要性已經(jīng)突顯出來。

在當(dāng)時，為了抗御天災(zāi)人禍和采用農(nóng)業(yè)機械發(fā)展生產(chǎn)，以及集中人力興修水利等，個體經(jīng)營狀態(tài)下的農(nóng)民確有走互助合作道路的要求。而且，在國民經(jīng)濟恢復(fù)時期，農(nóng)村互助合作運動已經(jīng)開始，初級形式的互助組，很好地體現(xiàn)了“自愿”、“互利”的精神，受到較普遍的歡迎。當(dāng)然，后來的出現(xiàn)了“一刀切”現(xiàn)象的高級社階段超出了農(nóng)民的覺悟水平，情形就不同了。 應(yīng)該說，農(nóng)業(yè)的社會主義改造，最初是農(nóng)民自己發(fā)動起來的。在這種情況下，向來不肯落后于群眾的覺悟程度（毛澤東把這種落后形象地稱之為“尾巴主義” ）的中國共產(chǎn)黨，便順理成章地走到群眾的前面去，領(lǐng)導(dǎo)中國農(nóng)民走上了社會主義改造的道路。

除了上述生成于中國國內(nèi)的一系列政治經(jīng)濟條件之外，從當(dāng)時的國際環(huán)境來看，第二次世界大戰(zhàn)后，世界社會主義運動的蓬勃興起，持別是蘇聯(lián)社會主義建設(shè)的成功及其對中國建設(shè)的支援，加之西方世界對處于社會主義陣營的中國的圍攻，都成為影響中國向社會主義迅速轉(zhuǎn)變的重要的外部因素。

總之，正是由于以上這些特定的歷史條件，決定了新中國在20世紀(jì)50年代初就開始了由新民主主義向社會主義的轉(zhuǎn)變。這一歷史性轉(zhuǎn)變，改變了毛澤東和他的同志們在中國革命勝利之際所設(shè)想的新民主主義制度“在一個長時期中”保持不變的社會發(fā)展道路。但這個改變是歷史的選擇，并非毛澤東個人對新民主主義道路的放棄。

二、幾點思考

通過上述分析，如果我們已經(jīng)得出了新中國在20世紀(jì)50年代初就開始由新民主義經(jīng)濟向社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)變是歷史的選擇這一結(jié)論，那么，關(guān)于這一歷史性轉(zhuǎn)變是否“來得過早”的討論，就顯得沒有太多的實際意義了。但是人們似乎仍不免對這一轉(zhuǎn)變的“提前”到來感到遺憾，認(rèn)為它不符合《共同綱領(lǐng)》所設(shè)計的適合中國國情的正確的發(fā)展軌道。而且認(rèn)為，后來社會主義建設(shè)中出現(xiàn)的曲折，也是由此而引發(fā)的。對此，筆者有不同的看法：

首先，歷史的發(fā)展，不可能完全沿著某種事先設(shè)想好了的軌道一成不變地走下去。既使這種設(shè)想是現(xiàn)實的，是有確切的客觀依據(jù)的。誠然，毛澤東和他的同志們在中國革命勝利之際并沒有打算馬上實行社會主義制度，他們設(shè)計了新民主義綱領(lǐng)幾十年不變的社會發(fā)展道路。但是，當(dāng)國民經(jīng)濟恢復(fù)任務(wù)以出人意料的速度奇跡般地順利完成之時，如前所述，由新民主主義經(jīng)濟向社會主義經(jīng)濟轉(zhuǎn)變的條件已然成熟并且非?，F(xiàn)實地擺在了中國共產(chǎn)黨人的面前。這時的毛澤東，并不象人們所認(rèn)為的那樣，被勝利沖昏了頭腦。他果斷決定改變新民主主義道路，向社會主義邁進(jìn)，并不是對歷史的誤會，相反，是對歷史要求的及時順應(yīng)。當(dāng)然，在今天看來，如果按照毛澤東最初的設(shè)計，新民主主義制度在新中國歷史上存在一個較長的時期，使資本主義得到“廣大的發(fā)展”，為后來的社會主義打下生產(chǎn)力高度發(fā)展的基礎(chǔ)，那么，中國社會主義經(jīng)濟的成長會更加穩(wěn)健，或許會避免后來的曲折。但是，歷史不能假設(shè)。當(dāng)時的歷史條件，已不允許推遲這一歷史性轉(zhuǎn)變啟動的時間。所謂“歷史的選擇”，實際就是別無選擇。

其次，回顧這一歷史性轉(zhuǎn)變的得失，我們看到，它的確既有成就，又存在問題。對于成就，我們不必重述，其問題主要表現(xiàn)在：轉(zhuǎn)變過程太急，形式過于單一，公有化程度過高，相關(guān)因素協(xié)調(diào)不夠，形成了排斥市場機制的高度計劃經(jīng)濟，造成了長期集中控制的僵化經(jīng)濟體制……對于這一系列問題，本文無意分析它們的形成經(jīng)過，但要強調(diào)說明的是，這些問題，是因為在社會主義改造過程中，特別是在這一過程的后期，出現(xiàn)的各種失誤造成的，而不是因為這個過程本身的“提前開始”所引起的。按照“黨在過渡時期的總路線”的要求，這個“過渡時期”、也即實現(xiàn)歷史轉(zhuǎn)變的過程，本應(yīng)該更長一些（從1953年算起，要用三個五年計劃或更長一點的時間來完成過渡）。結(jié)果，在急于求成的“左”傾思想指導(dǎo)于，這個長度被大大地縮短了（僅僅用了不到五年的時間）。但是，這并不等于說，過渡時期應(yīng)該開始得更晚一些。這是兩個不同的概念。如果用比較形象的比喻來表述，可以說：經(jīng)過三大改造所建立起來的中國社會主義經(jīng)濟制度，并非不足月的“早產(chǎn)兒”，而只是由于接生過程的草率，才留下了我們已知的那些后遺癥。

參考文獻(xiàn):

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[4]參見湯安中等著:《當(dāng)代國情思辯錄》.廣西人民出版社，1991，39－40頁

[5]參見王敦琴:《毛澤東緣何放棄了新民主主義社會論》.毛澤東思想研究，2001年第3期

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