一、基于截面數(shù)據(jù)的研究

對(duì)EKC進(jìn)行實(shí)證分析的數(shù)據(jù)主要有截面數(shù)據(jù)、面板數(shù)據(jù)和時(shí)間序列數(shù)據(jù)。Panyotou(1993)采用54個(gè)國(guó)家污染物樣本，對(duì)三個(gè)污染物擬合了了關(guān)于每資本收入的對(duì)數(shù)二次多項(xiàng)式模型，得出所有估計(jì)的模型都是倒U形的。Carson、Jeon 和McCubbin（1997）使用美國(guó)50個(gè)州的數(shù)據(jù)，對(duì)七種污染物分別對(duì)人均收入作回歸，計(jì)算結(jié)果和EKC預(yù)測(cè)的結(jié)果相一致。Hilton 和Levison（1998）利用48個(gè)國(guó)家的汽車(chē)尾氣數(shù)據(jù)，得出轉(zhuǎn)折點(diǎn)對(duì)函數(shù)形式很敏感的結(jié)論。Chaudhuri和Pfaff（1998）運(yùn)用1991年巴基斯坦家庭調(diào)查數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)室內(nèi)空氣污染和家庭收入的倒U形關(guān)系。Unruh和Moomaw（1998）運(yùn)用OECD16個(gè)國(guó)家的數(shù)據(jù)，采用非線(xiàn)性動(dòng)力學(xué)模型，認(rèn)為收入并不是二氧化碳排放量的決定因素。

從目前的文獻(xiàn)來(lái)看，大部分依據(jù)截面數(shù)據(jù)得到結(jié)果都證實(shí)了EKC的存在。但從截面數(shù)據(jù)獲得的倒U形環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)的證據(jù)并不能令人信服，因?yàn)樗荒苷f(shuō)明收入高的國(guó)家或地區(qū)比貧困地區(qū)有更清潔的環(huán)境，而不能預(yù)測(cè)這些國(guó)家或地區(qū)以后的環(huán)境形勢(shì)，即窮國(guó)和富國(guó)之間的靜態(tài)關(guān)系并不能說(shuō)明一個(gè)國(guó)家所經(jīng)歷的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)態(tài)性。

二、基于面板數(shù)據(jù)的研究

1.EKC存在的實(shí)證性研究。Hettige， Lucas和 Wheeler(1992)沒(méi)有采用單個(gè)環(huán)境質(zhì)量指標(biāo)，而是確定了一個(gè)毒性密度指標(biāo)，他們利用1960年～1988年間80個(gè)國(guó)家、37個(gè)制造部門(mén)的毒性密度指標(biāo)進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)當(dāng)一個(gè)國(guó)家而非眾多國(guó)家收入快速增長(zhǎng)時(shí)，污染性生產(chǎn)從高收入國(guó)家轉(zhuǎn)移到了低收入國(guó)家。Shafik(1992)采用三種不同的函數(shù)形式對(duì)10種不同的污染指標(biāo)進(jìn)行了分析，發(fā)現(xiàn)只有兩個(gè)空氣污染物符合EKC假定，他們的研究結(jié)果被1992年世界發(fā)展報(bào)告(IBRD1992)所采用。Sleden（1994)采用固定效應(yīng)模型對(duì)四種空氣污染物的EKC進(jìn)行了估計(jì)，他們認(rèn)為EKC背后的原因在于低人口密度的國(guó)家有較小的壓力采取嚴(yán)厲的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)。Panayotou(1997)將污染變動(dòng)分解為規(guī)模效應(yīng)、結(jié)構(gòu)效應(yīng)和收入效應(yīng)，得出了二氧化硫的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。Schmalensee（1997)得出人均收入較低的發(fā)展中國(guó)家會(huì)經(jīng)歷持續(xù)的二氧化碳排放量的增長(zhǎng)，而發(fā)達(dá)國(guó)家在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)趨于穩(wěn)定或下降時(shí)會(huì)出現(xiàn)清潔的變化。Islam在對(duì)影響環(huán)境質(zhì)量因素進(jìn)行識(shí)別的基礎(chǔ)上，對(duì)懸浮顆粒采用固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型，得出結(jié)論：水平效應(yīng)是單調(diào)遞增的、結(jié)構(gòu)效應(yīng)呈現(xiàn)倒U形形狀，而削減效應(yīng)一般是遞減的。Panayotou (1999)采用核函數(shù)以二氧化碳為因變量進(jìn)行了估計(jì)，其結(jié)論是：每資本收入與二氧化碳之間的倒U形關(guān)系存在，當(dāng)收入自較低的水平增長(zhǎng)時(shí)，二氧化碳排放以遞增的速度增加，在某個(gè)中間收入水平，排放達(dá)到高峰，然后二氧化碳排放遞減。Taskin（2000）、Bradford et al（2000）等對(duì)不同污染物與收入之間的關(guān)系進(jìn)行了分析，認(rèn)為倒U形環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)是存在的。

2.EKC不存在的實(shí)證性研究。Kaufmann（1995）采用固定效應(yīng)模型和隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行了研究，結(jié)果表明人均收入與二氧化硫排放量之間的關(guān)系不是倒U形的，而是U形的。他們認(rèn)為以前的研究之所以有所偏離可能是忽略了一些反映經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間密度的變量。Bruyn（1998）運(yùn)用新西蘭、西德、英國(guó)和美國(guó)1960年～1993年數(shù)據(jù)，對(duì)二氧化碳、氧化氮和二氧化硫的約化模型進(jìn)行估計(jì)，模型結(jié)果說(shuō)明經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)對(duì)污染排放具有正效應(yīng)，即經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)促進(jìn)環(huán)境污染。他們認(rèn)為污染排放的下降可能是由于技術(shù)進(jìn)步和結(jié)構(gòu)調(diào)整所造成的。

由此可以看出，在采用面板數(shù)據(jù)時(shí)，估計(jì)的結(jié)果不盡相同。但即使是支持EKC的經(jīng)驗(yàn)估計(jì)，也得到了批評(píng)，實(shí)際上，跨國(guó)研究為了推斷出單個(gè)國(guó)家在一段時(shí)期內(nèi)環(huán)境和收入的關(guān)系，就含蓄地假定了所有國(guó)家將遵循這種模式。同樣，為了推斷整個(gè)國(guó)家在一段時(shí)期內(nèi)的環(huán)境惡化狀況，跨區(qū)域也含蓄得假設(shè)了所列舉國(guó)家的所有地區(qū)都遵循相同的模式。然而，對(duì)于一些國(guó)家來(lái)說(shuō)，區(qū)域間的不同可能是很有重要的。

三、基于時(shí)間序列數(shù)據(jù)的研究

Vincent J.(1997) 檢驗(yàn)了馬來(lái)西亞從20世紀(jì)70年代后期到20世紀(jì)90年代初期人均收入和空氣及水污染物質(zhì)之間的關(guān)系。從這種單個(gè)國(guó)家研究中的得出兩個(gè)重要的結(jié)論：第一，跨國(guó)研究可能無(wú)法預(yù)測(cè)收入與環(huán)境在單個(gè)國(guó)家中的關(guān)系；第二，Vicent所檢驗(yàn)的污染物質(zhì)中沒(méi)有一個(gè)與收入呈倒 U型關(guān)系。和截面分析相反，收入水平的增加可能在實(shí)際中會(huì)使環(huán)境質(zhì)量更糟糕。deBruyn.etal(1998)對(duì)1960年～1993年4個(gè)OECD國(guó)家(荷蘭、西德、英國(guó)和美國(guó))調(diào)查研究了幾個(gè)空氣污染物質(zhì)的排放(二氧化硫、二氧化碳和氧化氮)，并且發(fā)現(xiàn)在每個(gè)國(guó)家中這些空氣污染物質(zhì)和收入增加正相關(guān)。Hannes Egli(2001)采用德國(guó)的時(shí)間序列數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)在短期內(nèi)收入變化并不影響污染排放，而在長(zhǎng)期，某些污染物呈現(xiàn)出EKC結(jié)構(gòu)，但由于這并不是對(duì)所有污染物都成立并且所有的估計(jì)結(jié)果都不是很穩(wěn)健，環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)在一個(gè)單一國(guó)家存在值得懷疑。

四、對(duì)西方EKC研究的簡(jiǎn)單評(píng)述

1.雖然大部分理論研究證明了EKC的存在，但這種存在并不是必然的，因?yàn)樗麄兊慕Y(jié)果都依賴(lài)于某些假定和特定的參數(shù)值。在適宜的假定下可以相當(dāng)容易建立產(chǎn)生EKC的模型。

2.數(shù)據(jù)問(wèn)題。EKC實(shí)證研究的首要問(wèn)題是缺乏環(huán)境指標(biāo)的良好數(shù)據(jù)。一般說(shuō)來(lái)，環(huán)境數(shù)據(jù)要比經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)少得多，即使在OECD有較長(zhǎng)時(shí)間序列的國(guó)家，環(huán)境數(shù)據(jù)也是從20世紀(jì)70年代開(kāi)始的。另外對(duì)于一些發(fā)展中國(guó)家，還存在數(shù)據(jù)不可信的問(wèn)題。除了數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題外，目前的研究也受到樣本選擇偏誤的影響（Simone Borghesi1999），一是環(huán)境監(jiān)測(cè)站往往位于污染比較嚴(yán)重的地區(qū)，結(jié)果主要反映了當(dāng)?shù)氐臈l件，由此污染被高估；二是跨國(guó)研究?jī)H包含有污染數(shù)據(jù)的國(guó)家，而對(duì)于那些污染較重但沒(méi)有數(shù)據(jù)的國(guó)家則沒(méi)有包括，這樣又使污染水平低估。

3.模型形式問(wèn)題。EKC假設(shè)是在經(jīng)濟(jì)不受污染的反饋及環(huán)境是可以恢復(fù)的前提下推導(dǎo)出來(lái)的。但一般情況下，經(jīng)濟(jì)與環(huán)境是相互決定的，因此估計(jì)一個(gè)自經(jīng)濟(jì)向環(huán)境的單向因果關(guān)系的模型是不適宜的。

4.經(jīng)濟(jì)計(jì)量學(xué)方法問(wèn)題。對(duì)于截面數(shù)據(jù)模型，大部分沒(méi)有檢驗(yàn)異方差，而對(duì)于面板數(shù)據(jù)模型，絕大部分沒(méi)有進(jìn)行面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗(yàn)。時(shí)間序列數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)的協(xié)整檢驗(yàn)都懷疑了EKC假設(shè)，并且在存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系的國(guó)家，這種均衡關(guān)系也不是倒U形的，因此EKC是一個(gè)有疑問(wèn)的概念。

5.環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線(xiàn)研究沒(méi)有反映排放削減時(shí)對(duì)整個(gè)系統(tǒng)的影響。例如，一個(gè)國(guó)家某種污染物的減少可能與另一種污染物的增加有關(guān)，也可能是由于將污染物向別國(guó)轉(zhuǎn)移引起的。