[摘 要] 本文利用社會(huì)分工與協(xié)作的理論指出中小企業(yè)應(yīng)該通過合作的形式進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，通過中小企業(yè)之間的合作解決中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新過程中的困難并應(yīng)對(duì)新經(jīng)濟(jì)給中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來的挑戰(zhàn)，最后利用博弈論的方法對(duì)中小企業(yè)的合作技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行了理論分析。

[關(guān)鍵詞] 中小企業(yè) 技術(shù)創(chuàng)新 合作 原因分析

中國的中小企業(yè)迅速發(fā)展壯大，已成為國民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。中小企業(yè)在科技創(chuàng)新、技術(shù)開發(fā)等方面意識(shí)強(qiáng)、行動(dòng)快，成為名副其實(shí)的技術(shù)創(chuàng)新的重要力量。合作技術(shù)創(chuàng)新通常以合作伙伴的共同利益為基礎(chǔ)，跨越自身邊界、實(shí)現(xiàn)企業(yè)間信息和資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)，得各主體間信息傾向于對(duì)稱分布，確定性信息減少，提升成員間的信任關(guān)系。

一、中小企業(yè)通過合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的原因

1.通過中小企業(yè)之間的合作，實(shí)現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新方面的分工與協(xié)作，降低轉(zhuǎn)換成本，實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)——社會(huì)分工的觀點(diǎn)

當(dāng)大量的中小企業(yè)通過合作進(jìn)行分工協(xié)作以后，可以沿著技術(shù)創(chuàng)新的不同環(huán)節(jié)進(jìn)行深度分工，其結(jié)果是每個(gè)企業(yè)都有可能獲得單獨(dú)技術(shù)創(chuàng)新無法獲得的規(guī)模經(jīng)濟(jì)。企業(yè)還可以通過合作聯(lián)合投資建立技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)驗(yàn)室等基礎(chǔ)設(shè)施和設(shè)備，解決了單獨(dú)投資時(shí)所面臨的不經(jīng)濟(jì)問題。眾多中小企業(yè)的合作，尤其是地理位置上毗鄰的企業(yè)合作，政府對(duì)企業(yè)的政策援助提出了更加明確的要求，有助于政策制定部門針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要，創(chuàng)造適宜于產(chǎn)業(yè)發(fā)展所要求的環(huán)境和條件，從而有利于中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。

2.新經(jīng)濟(jì)條件下中小企業(yè)的合作更加必要

（1)創(chuàng)新技術(shù)的融合性增強(qiáng)，一項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新往往涉及到多個(gè)學(xué)科，企業(yè)可以從不同的知識(shí)源獲得技術(shù)的相同效應(yīng)。企業(yè)合作創(chuàng)新往往可以避免區(qū)域研發(fā)項(xiàng)目選擇的重復(fù)性，盡可能地避免技術(shù)外溢，提高創(chuàng)新效率和積極性。企業(yè)合作創(chuàng)新對(duì)合作雙方及社會(huì)所產(chǎn)生的效益增加，技術(shù)創(chuàng)新的外部性和溢出效應(yīng)決定合作創(chuàng)新與非合作創(chuàng)新相比的優(yōu)勢。(2)資源性質(zhì)的改變。新經(jīng)濟(jì)是以信息和知識(shí)等非物質(zhì)資源為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)，信息與知識(shí)不會(huì)因?yàn)槟橙说南M(fèi)而使其數(shù)量減少，因此不具有排他性，可以為許多人共享，加上網(wǎng)絡(luò)外部性效應(yīng)，使合作比競爭更有利。(3)產(chǎn)品生命周期的縮短。在新經(jīng)濟(jì)條件下，科學(xué)技術(shù)發(fā)展的速度日新月異?？茖W(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，同時(shí)也使市場需求變化的速度加快，產(chǎn)品的生命周期大大縮短。企業(yè)必須對(duì)市場的變化做出及時(shí)的反應(yīng)，否則就會(huì)被市場淘汰。這就迫使企業(yè)在競爭中必須進(jìn)行合作，通過合作來加速產(chǎn)品的開發(fā)，提高企業(yè)創(chuàng)新和對(duì)市場的適應(yīng)能力。(4)技術(shù)創(chuàng)新的高風(fēng)險(xiǎn)。在新經(jīng)濟(jì)條件下，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)取代傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)。新經(jīng)濟(jì)條件下，技術(shù)創(chuàng)新的不確定性進(jìn)一步增大，企業(yè)對(duì)創(chuàng)新時(shí)間、創(chuàng)新路徑、創(chuàng)新結(jié)果的預(yù)測等難以把握。合作則將風(fēng)險(xiǎn)分散化，降低風(fēng)險(xiǎn)成本，使高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的高風(fēng)險(xiǎn)投入成為可能。(5)信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展。合作的一個(gè)重要前提就是信息的有效傳遞和溝通，同時(shí)做到信息的公開和透明。信息與網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，使信息不對(duì)稱的狀況得到了實(shí)質(zhì)性改善，原來不利于合作的一些障礙得以消除，這就為企業(yè)間進(jìn)行有效的合作創(chuàng)造了條件。

二、中小企業(yè)合作技術(shù)創(chuàng)新的理論分析——合作技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)之間相互博弈的結(jié)果

企業(yè)之間的關(guān)系既包括競爭，也包括合作。企業(yè)之間到底市競爭關(guān)系還是合作關(guān)系，以及在多大程度上保持合作關(guān)系，取決于企業(yè)之間的相互博弈。

市場上行為具有相互依存性的企業(yè)間的相互作用過程，與眾所周知的囚徒博弈十分相似。同一市場中各企業(yè)的策略和行為是關(guān)聯(lián)和互動(dòng)的，一個(gè)企業(yè)的決策和行動(dòng)必然影響到另一個(gè)企業(yè)，形成博弈?，F(xiàn)在假定市場中僅有兩個(gè)企業(yè)A和B，彼此的市場力量相對(duì)均衡，因而相互高度依存。A和B都要做出相互合作與否的決策，可以設(shè)想在技術(shù)創(chuàng)新上，是相互合作還是獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新的情況。目前A和B每種策略組合的結(jié)果如表中的報(bào)酬矩陣所示，矩陣中每對(duì)數(shù)字按前后順序分別表示A、B的利潤。

如果A、B都采取不合作的策略，由于彼此不能夠享受對(duì)方的創(chuàng)新成果，不能享受到合作利益，各自所獲利潤遠(yuǎn)不及相互合作的情形。因?yàn)閮善髽I(yè)的合作降低了每個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的成本，能夠提高創(chuàng)新的成果，A、B可以通過分工協(xié)作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，從而獲得更理想的利潤。如果一方合作，另一方不合作，即一方采取了自利的機(jī)會(huì)主義行為，不按合作協(xié)定投入產(chǎn)出，則背約者獲取了很高的利潤，而認(rèn)真履行承諾的企業(yè)則大受損失。競合博弈的結(jié)果取決于哪種策略會(huì)給兩個(gè)企業(yè)帶來最大的利益。如果A、B都是個(gè)體理性的且互不信任，那么博弈結(jié)果將是互不合作的上策均衡。但是，如果A、B都是集體理性的并相互信任，那么博弈的結(jié)果必然是相互合作。由于企業(yè)集體行動(dòng)優(yōu)于單獨(dú)行動(dòng)，實(shí)現(xiàn)了每個(gè)企業(yè)的利益優(yōu)化，因此，合作技術(shù)創(chuàng)新是比較獨(dú)立的技術(shù)創(chuàng)新有力的策略選擇。

然而，以集體行動(dòng)取代個(gè)體行動(dòng)，從相互競爭轉(zhuǎn)向相互合作是有條件的，關(guān)鍵是克服個(gè)體理性，接受集體理性并以其作為決策和行動(dòng)的指南。事實(shí)上，上策均衡形成前，兩個(gè)企業(yè)并非絕對(duì)沒有合作的動(dòng)機(jī)，問題是沒有有效發(fā)揮作用的合作機(jī)制。如果兩個(gè)企業(yè)彼此信任，相互了解，雙方達(dá)成合作協(xié)議，并建立起強(qiáng)有力的合作保障機(jī)制，即違約者將受嚴(yán)懲，違背承諾會(huì)得不償失，那么，二者必然協(xié)調(diào)一致，集體行動(dòng)。

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