[摘要]回顧文獻，概括出了對二元經(jīng)濟理論進行創(chuàng)新的幾個主要方向。在這些創(chuàng)新方向的啟示下，考慮了由于現(xiàn)行土地制度使得二元結構被不斷強化的特殊國情，借鑒和運用新古典經(jīng)濟學的分析技術，構建一個包含了土地要素流動的二元經(jīng)濟模型，并借此模型為我國的二元經(jīng)濟結構轉換給出了簡單的政策啟示。

[關鍵詞]二元經(jīng)濟理論；二元經(jīng)濟結構轉換；土地要素； 土地制度

[中圖分類號] F061.1 ［文獻標識碼］ Ａ

[文章編號] １６７３－０４６１（２００8）11－００49－０5

一、引 言

二元經(jīng)濟理論的假設前提、模型構建以及其最終的政策含義，都閃耀著劉易斯的天才思想。劉易斯的二元經(jīng)濟理論在發(fā)展經(jīng)濟學歷史上留下了濃墨重彩的一筆。然而，自從二元經(jīng)濟理論誕生以來，對它的創(chuàng)新和發(fā)展就一直沒有停止過?？v觀這些理論創(chuàng)新，可以發(fā)現(xiàn)但凡真正為二元理論發(fā)展做出貢獻的，都有一個共同的特點：那就是在深刻掌握劉易斯二元經(jīng)濟理論的基礎上首先對研究角度進行創(chuàng)新，然而再在研究內(nèi)容進行創(chuàng)新。

本研究就試圖在對劉易斯二元經(jīng)濟理論以及對它進行創(chuàng)新的經(jīng)典文獻進行回顧的基礎上，總結出創(chuàng)新的主要方向，并基于國情在這些方向的啟示下對二元經(jīng)濟理論進行修正。

二、文獻回顧與評析

（一）劉易斯二元經(jīng)濟理論

劉易斯繼承了古典經(jīng)濟學，他在深刻觀察發(fā)展中國家現(xiàn)實的基礎上，提出了二元經(jīng)濟理論。劉易斯的二元經(jīng)濟理論，是較典型的古典經(jīng)濟學模型。

1.古典前提假設

（1）二元經(jīng)濟結構

不發(fā)達經(jīng)濟有一個典型的特征，那就是經(jīng)濟社會的二元結構。劉易斯二元經(jīng)濟理論對準的現(xiàn)實是市場與非市場并存的二元經(jīng)濟結構。

（2）傳統(tǒng)部門勞動邊際生產(chǎn)率為零假設

劉易斯（1954）認為不發(fā)達國家的“勞動的邊際生產(chǎn)率很小或等于零，甚至為負數(shù)”①。他觀察到在這些國家里，家庭擁有的土地是很少，以至于部分家庭成員離開土地去找其他工作，剩下的家庭成員只要愿意再貢獻一點勞動力（在原來長時間閑置、勞動力遠未充分使用的狀態(tài)下，再出一點力），土地的產(chǎn)量也不會變。

（3）工資不變假說

維持生計部門的工資是由農(nóng)民的平均產(chǎn)品決定的，是維系傳統(tǒng)部門家庭成員生存的最低標準，它基本上是長期穩(wěn)定的；同時，由于資本主義部門與維持生計部門的工資的差額并不受二元經(jīng)濟系統(tǒng)的內(nèi)生因素影響，因此這種差額可以看作是不變的，亦即是說資本主義部門的工資基本上是不變的。

（4）不變工資條件下的勞動力無限供給

劉易斯認為，無限供給就是勞動力的供給彈性無限大。因為“在每一個職位后面都排著等待工作的長隊”②。他在進一步解釋無限供給的本原含義時，指出無限供給實質上講的就是一種勞動力供給遠遠大于需求的情況。在不變工資條件下的勞動力無限供給是他構建二元經(jīng)濟理論的必要條件。

2.古典模型

依據(jù)上述一系列的古典假設，劉易斯構建了一個古典模型來闡述他關于二元經(jīng)濟轉換和發(fā)展的思想。劉易斯認為經(jīng)濟發(fā)展的關鍵是資本的形成。因此，他認為了解資本家剩余的形成、積累是十分重要的。

具體地講，資本家會以不變的工資率得到更多的剩余，完成資本積累，從而推動生產(chǎn)規(guī)模擴張；在經(jīng)濟發(fā)展的下一期，由于生產(chǎn)規(guī)模擴張過程，更多的勞動力會被吸引進入到生產(chǎn)過程，從而創(chuàng)造更多的資本剩余。這一過程一直持續(xù)到生產(chǎn)過程趕上勞動力的過度供給，直至工業(yè)過渡吸收剩余勞動力的時候才會伴隨工資率的增加。

3.劉易斯二元經(jīng)濟理論模型的評述

（1）理論的價值

劉易斯二元經(jīng)濟理論是發(fā)展經(jīng)濟學的奠基性理論。它的理論價值主要體現(xiàn)在三個方面：一是確立了二元結構的分析模式，創(chuàng)立了一個經(jīng)濟發(fā)展的結構主義分析框架和理論體系；二是它提供了一種觀察落后和不發(fā)達經(jīng)濟的視角，即引導后來者從過去被簡單地認為是消積一元的傳統(tǒng)部門中尋找蘊藏其中的積極因素；三是它解答了發(fā)展經(jīng)濟學必須回答的一個問題——資本形成的源泉問題。

（2）理論的不足

當然，應該看到劉易斯二元經(jīng)濟理論也有眾多的不足，概括起來主要表現(xiàn)在以下幾個方面：一是它忽視了農(nóng)業(yè)與資本形成之間的緊密關系；二是它采用的古典經(jīng)濟學分析方法，因此在分析技術上、邏輯上不嚴謹；三是它沒有考慮制度問題；四是它沒細分發(fā)展中國家的類型，因此它的普適性也有問題；五是忽略了二元結構轉換中的其他要素，如土地、技術等。

（二）對二元經(jīng)濟理論修正和補充的文獻回顧與評析

1.代表性文獻回顧

（1）重新認識農(nóng)業(yè)剩余的重要性

Fei，J.C. H.Ranis，G.（1964）在劉易斯二元經(jīng)濟理論的基礎之上構建的劉—費—拉模型。他們認為劉易斯二元經(jīng)濟理論忽視了農(nóng)業(yè)，工業(yè)不是總能從農(nóng)業(yè)中獲得剩余勞動力。如果農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率不提高，則工業(yè)從農(nóng)業(yè)中獲得剩余勞動力以及由此獲得資本剩余都會受到限制。

（2）重新認識二元經(jīng)濟理論的微觀基礎

Todaro， M.P. (1969)著重研究了農(nóng)民的微觀決策過程，重點分析了農(nóng)民在遷移到城市與否問題上的優(yōu)化決策問題，為農(nóng)民在二元中轉移問題研究提供了微觀基礎。

（3）農(nóng)業(yè)技術內(nèi)生化

陳宗勝、黎德福(2004)建立了一個內(nèi)生農(nóng)業(yè)技術進步的二元經(jīng)濟增長模型。這一模型對劉易斯二元經(jīng)濟的突出貢獻就是把二元經(jīng)濟理論與新古典增長理論結合起來，分析二元經(jīng)濟結構的增長和轉換問題，肯定了農(nóng)業(yè)內(nèi)生技術在上述過程中發(fā)揮的積極作用。

（4）結構中的次級結構研究

Magnus Blomstrom，Edward Wolff（1997）細分了工農(nóng)業(yè)二元經(jīng)濟結構中工業(yè)一元的經(jīng)濟結構。他們認為不發(fā)達國家的工業(yè)內(nèi)部也存在著二元經(jīng)濟結構。Khalid Saeed，Ponthep Prankprakma（1997）則從部門內(nèi)部經(jīng)濟單位的職能的角度來區(qū)分工業(yè)部門，他們把欠發(fā)達經(jīng)濟中的工業(yè)劃分為兩個部門。還有一些研究(陳吉元、胡必亮，1994；張朝尊、韓太祥，1995；徐慶，1996) 把整個不發(fā)達經(jīng)濟劃分為三元或者四元經(jīng)濟。

（5）二元經(jīng)濟形成根源的解釋

高帆（2003）認為工業(yè)和農(nóng)業(yè)之間二元經(jīng)濟的形成的表面原因是農(nóng)業(yè)和工業(yè)的生產(chǎn)率差異，其根源則是它們有不同的分工水平。

（6）二元經(jīng)濟轉換中的制度因素

夏明（2002）提出在二元理論的認識上不能忽視的一個重要因素———制度因素。他認為應該透過制度因素重新展開對二元理論的重新認識。

2.對二元經(jīng)濟理論創(chuàng)新的共同點

（1）重視國情的差異性，把理論前提具體化

對二元經(jīng)濟理論創(chuàng)新的研究大多重新審視了理論的前提，把理論前提具體化，也就是說這些研究大都重視了研究國別的特殊國情，尋求研究樣本的差異性。

（2）重視被舍象的因素，把外生因素內(nèi)生化

許多補忽視的因素，其實是一些重要因素，尤其是當把普適性理論放歸到具體研究樣本中去時，把一些舍象的因素內(nèi)生化是一個重要的理論創(chuàng)新方向。

（3）重視邏輯，運用新的分析技術

二元經(jīng)濟理論從本質上也是研究資源配置中的經(jīng)濟效率問題，從這個意義上講，它仍統(tǒng)一于現(xiàn)代經(jīng)濟分析范式之中。因此，二元經(jīng)濟理論可以借鑒并運用新古典經(jīng)濟學的分析技術。

（4）重視制度因素，引入交易成本分析

隨著新制度經(jīng)濟學融入并改變了主流經(jīng)濟學，它在研究發(fā)展問題上，引入交易成本分析，拓寬了研究層次，擴大了成本—收益的不同主體和范疇，從而更深刻地解釋了二元結構的形成與轉換。

三、現(xiàn)行土地制度與二元經(jīng)濟結構

（一）現(xiàn)行土地制度

1.農(nóng)地產(chǎn)權殘缺的利益邏輯

制度安排是國家（統(tǒng)治階級）在約束條件下利益最大化決策。在中國的農(nóng)地制度安排問題上，許多學者（Wen，1993、1995；蔡繼明，2005；秦暉，2004；黨國英，2005）都認為，農(nóng)地制度的殘缺是國家偏好在制度安排上的體現(xiàn)。利益關系是解釋農(nóng)地產(chǎn)權制度殘缺的一個有效視角。通過這個視角，可以觀察到國家在與農(nóng)民的不對稱博弈中的策略。雖然農(nóng)地產(chǎn)權殘缺，在不同時期會有不同的表現(xiàn)形式和不同的具體內(nèi)容，但有一點是可以肯定的，那就是農(nóng)地產(chǎn)權殘缺一定是使國家獲利的。農(nóng)地產(chǎn)權殘缺是體現(xiàn)了國家利益最大化的邏輯。因此，在約束條件短期不發(fā)生變化的情況下，農(nóng)地產(chǎn)權殘缺的內(nèi)容是不會發(fā)生大的變化的。

2.產(chǎn)權殘缺的主要表現(xiàn)

首先，現(xiàn)行農(nóng)地制度對農(nóng)地用途進行了嚴格限制。農(nóng)地的轉用并不能由農(nóng)民（虛擬供方）和城市現(xiàn)代部門（需求方）之間自由交易的?！锻恋毓芾矸ā?、《農(nóng)村土地承包經(jīng)營法》都明確規(guī)定了農(nóng)地轉用為市地必須要符合國家的土地利用規(guī)劃依法進行。

其次，交易權限的限制。土地的一、二級市場都是行政壟斷的，即農(nóng)民所有的農(nóng)地只能“賣給國家”。更準確地說，農(nóng)地只能由國家代表“公共利益”出面進行征收或者征用；土地二級只能由國家掛牌招標。簡言之，國家分別是一級和二級市場的賣方壟斷和買方壟斷。

再次，在農(nóng)業(yè)內(nèi)部，農(nóng)地也只能平均分散承包。農(nóng)地細碎化是這一制度安排的必然后果。

（二）現(xiàn)行土地制度強化了二元經(jīng)濟結構

從資源配置角度看，二元結構就是要素被分置于兩種不同生產(chǎn)方式的部門。經(jīng)典二元經(jīng)濟理論認識到勞動力作為生產(chǎn)要素被分置于兩部門。除此之外，還應看到土地作為基本生產(chǎn)要素也被分置于兩個不同的生產(chǎn)部門的現(xiàn)實情況。并且可以說，幾乎所有的發(fā)展中國家都面臨著土地作為基本生產(chǎn)要素被分置于兩個不同部門的事實。農(nóng)地和市地本身因為地理空間上的分隔，呈現(xiàn)二元結構，是二元經(jīng)濟結構的重要內(nèi)容和基本特征。

與大多數(shù)發(fā)展中國家相比，我國還有特殊的國情?，F(xiàn)行土地制度是一個特殊的制度安排，它所造成的產(chǎn)權殘缺使得土地二元結構被強化，從而也使整個經(jīng)濟社會二元結構被強化和鞏固了：

第一，產(chǎn)權殘缺造成的農(nóng)地細碎化使得人地比例更加失調(diào)，同時也使得農(nóng)業(yè)雇傭生產(chǎn)方式更加不可能。這樣，農(nóng)地就長期以自給自足的生產(chǎn)目的進行生產(chǎn)，它強化了“維系生計的傳統(tǒng)式”生產(chǎn)方式。

第二，農(nóng)地用途和交易權限的制度限制，使得農(nóng)地與市地之間除了空間阻隔以外，又多了一層制度阻隔。

可以說現(xiàn)行土地制度強化了兩種不同的資源使用邏輯和目的，從而產(chǎn)生了兩種不同的使用方法，最后導致了兩種不同的效率結果。

總之，由于特殊的制度原因，土地要素的兩種不同配置方式以及整個二元經(jīng)濟結構被強化和鞏固了。

四、土地要素流動的二元經(jīng)濟模型

（一）模型構建的簡單說明

劉易斯二元經(jīng)濟理論沒有考慮二元結構轉換中的土地要素。這與一般發(fā)展中國家城市的擴張現(xiàn)實是不相容的，更是與中國的現(xiàn)實不相容。由于中國特殊的土地制度使得土地要素的兩種不同配置方式以及整個二元經(jīng)濟結構被不斷強化和鞏固，因此運用劉易斯二元經(jīng)濟理論分析和解決中國的現(xiàn)實問題，不能不對劉易斯二元經(jīng)濟理論模型進行適當?shù)难a充和修改。顯然，對劉易斯二元經(jīng)濟理論的補充和修改是絕不能忽略土地要素的。一言蔽之，在二元結構轉換的研究中，加進土地要素這一因素，并在模型中把它內(nèi)生化是十分必要的。

同時應該看到，雖然劉易斯二元經(jīng)濟理論所體現(xiàn)的古典經(jīng)濟學思想精髓值得肯定和繼承，但我們也有必要發(fā)展新的分析技術，運用新古典經(jīng)濟學比較成熟的一些分析技術來分析和研究二元經(jīng)濟結構。

(二)基本假設

(1)經(jīng)濟中存在兩個部門：傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)部門與現(xiàn)代的非農(nóng)部門。其中農(nóng)業(yè)部門的投入要素是土地、勞動，現(xiàn)代非農(nóng)部門的投入要素是資本、勞動、土地。農(nóng)業(yè)部門生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品全部用于消費，現(xiàn)代非農(nóng)部門的產(chǎn)出一部分用于最終消費，一部分作為一種新的生產(chǎn)要素資本用于生產(chǎn)的再投入。

(2)農(nóng)業(yè)部門的生產(chǎn)函數(shù)為萊昂惕夫生產(chǎn)函數(shù)：

其中Ra(t)表示進行農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的土地，La(t)表示傳統(tǒng)部門的勞動力。

(3)非農(nóng)部門的生產(chǎn)函數(shù)為C—D函數(shù)：

K(t)是現(xiàn)代部門產(chǎn)出中用于再投入的生產(chǎn)要素，即資本，Ri(t)表示現(xiàn)代部門所占用的土地存量，它包括了直接生產(chǎn)所用土地和現(xiàn)代部門從業(yè)人員生活所用土地；Li(t)表示現(xiàn)代部門的勞動力；A表示外生技術。

(4)勞動力等于人口，全部勞動力被分配于兩個部門，即兩部門間的勞動力市場是可以出清的；人口增長率外生。

L (t)=v（3）

L(t)=La(t)+Li(t)（4）

(5)現(xiàn)代部門儲蓄率為s，假定沒有折舊，但是總產(chǎn)出的儲蓄會以一部分投入到土地要素中去，假設這個比例為θ

K(t)=（1-θ）sYi(t)（5）

這個假設包含了一個重要的隱含信息，即資本是現(xiàn)代部門的產(chǎn)出。換言之，這一假設認為資本是由現(xiàn)代部門這臺“制造剩余的機器”生產(chǎn)的。

（6）由于上一期的總產(chǎn)出會以投資或者投機的形式投入到土地要素中去（當然是城市土地），那么很顯然增量土地要素會吸收一部分總產(chǎn)出，即：

（7）土地存量不變，但土地在兩部門之間的分配是可以變動的：

R(t)=0（7）

R(t)=Ra(t)+Ri(t)（8）

（三）模型的推論

（1）資本的增長

（12）式表明，資本增長率是城市土地要素增長率與非農(nóng)部門就業(yè)人口的增長率的加權平均。

劉易斯認為，資本形成可以是由勞動創(chuàng)造的，也可是由信貸創(chuàng)造的。然而，從他對信貸資本的來源剖析，可以看出，他實際上認為資本歸根結底是由勞動創(chuàng)造的。從他的古典模型更是可以得到一個推論，即所有資本以及所有社會產(chǎn)品都是勞動創(chuàng)造的。

比較劉易斯二元經(jīng)濟理論可以發(fā)現(xiàn)，我們的模型則認為，資本的增長不單是勞動力轉移到現(xiàn)代部門，從而產(chǎn)生剩余的結果，而是土地要素和勞動力要素從傳統(tǒng)部門轉移到現(xiàn)代部門，它們與上一期的存量資本一起生產(chǎn)出下一期的資本。

劉易斯二元經(jīng)濟理論是勞動創(chuàng)造資本的價值學說在發(fā)展經(jīng)濟學領域的回歸。但它不能很好地解釋土地要素向現(xiàn)代部門轉移的動因，以及這一過程所導致資本增長的結果。顯然，只有把土地要素考慮進二元結構轉換的過程中去，我們才能更好地理解資本是如何增長的。

（2）現(xiàn)代部門擴張對農(nóng)業(yè)生產(chǎn)要素吸收

由（7）、（8）式可以得到：

gRi=-gRa（13）

同時，又由（3）、（4）式可以得到：

gLi=v-gRa（14）

由（12）、（13）、（14）式可以得到：

（15）式可以推出一個結論，即資本增長與農(nóng)地和農(nóng)業(yè)人口是呈反方向運動的。也就是說，工業(yè)化和城市化是會吸收農(nóng)村的人和地兩種基本要素的?，F(xiàn)代部門的均衡增長，客觀上要素農(nóng)村的土地和勞動力向城市轉移。

劉易斯的古典模型從實質上講，也是一個動態(tài)模型。他的模型明確提出經(jīng)濟發(fā)展是一期接一期，連續(xù)不斷的。他認為，資本家會在上一期以不變的工資率得到更多的剩余，完成資本積累，從而推動生產(chǎn)規(guī)模擴張；在經(jīng)濟發(fā)展的下一期，由于生產(chǎn)規(guī)模擴張過程中得到更多的剩余，更多的勞動力會被吸引進入到生產(chǎn)過程，從而創(chuàng)造更多的資本剩余。

我們的模型將他的這一思路推而廣之，明確提出資本的擴張（代表著現(xiàn)代部門的擴張）對農(nóng)村的基本生產(chǎn)要素有一股強大的吸引力。實質上，（15）式暗含著一個馬克思主義經(jīng)濟學的經(jīng)典結論：資本是一種生產(chǎn)關系，它不斷地對自身進行著再生產(chǎn)。

劉易斯二元經(jīng)濟理論，只是單方面地看到農(nóng)村勞動力的轉移，忽略了農(nóng)村土地要素向現(xiàn)代部門的轉移。因此，劉易斯二元經(jīng)濟理論認為隨著農(nóng)村剩余勞動力轉移，二元結構必定會向一元結構轉換的結論就有可能不成立。因為，農(nóng)村土地要素減少的速率與農(nóng)村勞動力轉移的速率之間可能有三種大小關系：大于、小于和等于。顯然，由于劉易斯二元經(jīng)濟理論把土地要素看作是存量不變的，他理所當然地認為農(nóng)村勞動力轉移的速率大于農(nóng)村土地要素減少的速率（他認為是0）。顯然，從上面的分析看，這一理所當然的結論未必成立。實事上，中國大量出現(xiàn)的失地農(nóng)民就是最好的例證。特別是考慮到中國的農(nóng)村剩余勞動力轉移由于有戶籍制度等障礙存在著非永久性轉移的特點，這一例證就更加突出。

五、簡單的政策啟示

聯(lián)系我國經(jīng)濟發(fā)展的實際，從加進土地要素流動的二元經(jīng)濟轉換模型可以得到兩點主要的政策啟示：

第一，經(jīng)濟發(fā)展必然會影響“三農(nóng)”，因此不能簡單地寄希望于市場來改變“三農(nóng)”的窘?jīng)r；相反，應該借助市場經(jīng)濟以外的力量（如惠農(nóng)的制度供給）來緩解，并最終解決“三農(nóng)”問題。

第二，現(xiàn)行土地制度強化了土地要素配置的二元結構，實質上提高了土地要素向現(xiàn)代部門的交易成本。雖然這些交易成本很可能是社會成本，也可能會因為它對市場主體、廣大農(nóng)民來說是負外部性而被他們忽略，但是對全社會而言，對一個經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的系統(tǒng)而言，這種社會成本肯定是意味著巨大的福利凈損失。因此，改革現(xiàn)行土地制度，解決產(chǎn)權殘缺問題，減輕制度因素對二元結構的強化作用，可能是必要的。

六、結 語

在發(fā)展中國二元經(jīng)濟結構的轉換過程中，有一個明顯特征就是農(nóng)村的勞動力、土地同時向現(xiàn)代部門轉移。由于我國特殊的土地制度，土地要素的使用存在著兩種明顯不同的邏輯。因為制度的強化，中國的二元經(jīng)濟結構特征非常明顯。顯然比較而言，考慮土地要素的二元經(jīng)濟理論具有更強的現(xiàn)實擬合性。從要素的轉移這個意義上講，它基本上勾勒了二元經(jīng)濟結構轉換的一個全圖景。

當然，考慮了土地要素的二元經(jīng)濟理論也有許多需要進一步廓清的地方：例如，土地要素與勞動力在二元結構轉換中的相互關系問題；制度、技術在土地要素轉移過程中的作用和影響問題；土地在生活與生產(chǎn)中的細分，以及它們對二元經(jīng)濟結構轉換的不同作用和影響等等問題。

[注 釋]

①威廉.阿瑟.劉易斯，二元經(jīng)濟論(施煒等譯).北京經(jīng)濟學院出版社，北京，1989年.第8頁.

②威廉.阿瑟.劉易斯，二元經(jīng)濟論(施煒等譯).北京經(jīng)濟學院出版社，北京，1989年.第144頁.

③陳宗勝，黎德福在2004年的研究——《內(nèi)生農(nóng)業(yè)技術進步的二元轉換模型》（2004年《經(jīng)濟研究》第11期）中表達了相同的觀點。

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Transfer of Land Factor and Transformation of Dual Economy: Modifying Lewis’Dual Economy Model Based on China’s Situation

Zhang Zhiqiang

(Graduate School， The Center Party School， Beijing 100091，China)

Abstract: Reviewing related literature， this paper sums up several main theoretical creation aspects on Lewis’Dual Economy Model. This paper refers to those creation aspects， discussing the Land System attenuates owners' land property rights and toughens China's dual economy structure based on Chinese situation. Then， applying and using analyzing techniques of new classic economics for reference， it argues that a new dual economy model which includes labor factor. By the new model， this paper gives some advice to China's transformation of dual economy.

Key words: dual economy model; transformation of dual economy; transfer of land Factor; land System

（責任編輯：張靜一）