[摘要]知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，以資源稟賦作為比較優(yōu)勢(shì)的古典貿(mào)易理論發(fā)展成為以知識(shí)、技術(shù)的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢(shì)；產(chǎn)品差異化程度提高、市場(chǎng)需求的日新月異和全球市場(chǎng)的形成促進(jìn)了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論發(fā)展；傳統(tǒng)的低成本所形成的暫時(shí)性壟斷競(jìng)爭(zhēng)發(fā)展成為靠知識(shí)、技術(shù)的結(jié)合的“明星效應(yīng)”壟斷；產(chǎn)品生命周期不斷縮短，跨國(guó)公司“雙層網(wǎng)”結(jié)構(gòu)逐漸成熟。

[關(guān)鍵詞]知識(shí)經(jīng)濟(jì)；國(guó)際貿(mào)易理論；創(chuàng)新

[中圖分類(lèi)號(hào)] F740 ［文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼］ Ａ

[文章編號(hào)] １６７３－０４６１（２００8）11－００74－０3

二十一世紀(jì)是知識(shí)經(jīng)濟(jì)的世紀(jì)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)的最大特點(diǎn)是知識(shí)、技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的結(jié)合更加密切，科學(xué)知識(shí)、科學(xué)技術(shù)、智力資源取代自然資源，成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵性、決定性因素。技術(shù)、知識(shí)的比較優(yōu)勢(shì)完全超越了傳統(tǒng)的資源比較優(yōu)勢(shì)，使得傳統(tǒng)的以資源要素稟賦為基礎(chǔ)的古典貿(mào)易理論面臨巨大挑戰(zhàn)。國(guó)際貿(mào)易新理論在此背景下應(yīng)運(yùn)而生，以知識(shí)為基礎(chǔ)，從不同角度對(duì)古典貿(mào)易理論進(jìn)行修正和發(fā)展，用包括規(guī)模經(jīng)濟(jì)、遞增回報(bào)、壟斷競(jìng)爭(zhēng)和技術(shù)動(dòng)態(tài)變化等因素進(jìn)一步解釋了國(guó)際貿(mào)易理論的新發(fā)展。

一、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論

對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論的研究首先始于林德的差異產(chǎn)品的偏好相似理論。他認(rèn)為消費(fèi)者對(duì)垂直差異產(chǎn)品的不同偏好是引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的原因。克魯格曼用水平差性產(chǎn)品和消費(fèi)者的偏好需求特征解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。20世紀(jì)80年代中期，克魯格曼通過(guò)進(jìn)一步研究，將規(guī)模經(jīng)濟(jì)和壟斷競(jìng)爭(zhēng)引入產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論，提出了包含規(guī)模經(jīng)濟(jì)和比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論。至此，以產(chǎn)品差異理論和規(guī)模經(jīng)濟(jì)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論基本成熟。該理論認(rèn)為，在規(guī)模經(jīng)濟(jì)發(fā)生作用下，生產(chǎn)者和消費(fèi)者對(duì)差異產(chǎn)品的追求是國(guó)際貿(mào)易產(chǎn)生的原因，對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效果的追求，從而是對(duì)獲得超額利潤(rùn)的追求是貿(mào)易產(chǎn)生的動(dòng)力。同時(shí)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論和產(chǎn)品差異理論暗含即使在不存在技術(shù)水平差異和相似要素稟賦的國(guó)家之間也存在國(guó)際貿(mào)易，解釋了戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國(guó)家之間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易繼續(xù)迅猛發(fā)展，不僅發(fā)達(dá)國(guó)家間產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易發(fā)展迅猛，而且發(fā)達(dá)國(guó)家同新興工業(yè)國(guó)間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也蓬勃發(fā)展。這主要是因?yàn)橐詣?chuàng)新、開(kāi)放和全球性為特點(diǎn)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來(lái)使產(chǎn)品差異化程度提高和經(jīng)濟(jì)規(guī)模擴(kuò)大。首先，從產(chǎn)品差異理論角度考慮，商品的水平和垂直差異——即商品品種和質(zhì)量高低主要受生產(chǎn)技術(shù)、知識(shí)、設(shè)備、管理水平等因素決定，也就是說(shuō)產(chǎn)品差異是由各國(guó)生產(chǎn)商品的知識(shí)、技術(shù)差別決定。因此，表面上表現(xiàn)為品種差異或質(zhì)量差異的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的核心是知識(shí)含量和技術(shù)含量的差異。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的時(shí)代的到來(lái)，各國(guó)普遍增加RD投入，創(chuàng)新成果不斷出現(xiàn)，各國(guó)知識(shí)、技術(shù)含量越來(lái)越不同，導(dǎo)致了產(chǎn)品差異化程度的增加。一方面，知識(shí)的外溢和技術(shù)轉(zhuǎn)移、國(guó)家之間類(lèi)似的相當(dāng)水平的RD開(kāi)支和技術(shù)模仿過(guò)程，使產(chǎn)品水平差異不斷擴(kuò)大，水平差異性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易不斷發(fā)展；另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)商品的差異化創(chuàng)新很容易引起產(chǎn)品質(zhì)量上的區(qū)別，而導(dǎo)致垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)展。其次，以開(kāi)放性、全球性為特點(diǎn)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)的來(lái)臨打破了產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)間的矛盾，為各國(guó)進(jìn)行差異產(chǎn)品的規(guī)模生產(chǎn)創(chuàng)造了條件。在一定條件下，產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是負(fù)相關(guān)①。相似產(chǎn)品種類(lèi)越多，其每種產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模越小，產(chǎn)品成本和價(jià)格越高，二者中任何一種效益的增加必然以犧牲另一種效益為代價(jià)。在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和有限的國(guó)外市場(chǎng)范圍內(nèi)，這種矛盾就更加突出。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，知識(shí)作為全球流動(dòng)的生產(chǎn)要素必然加深了經(jīng)濟(jì)全球化程度，為各國(guó)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)提供了廣闊的市場(chǎng)。

二、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論

克魯格曼在分析貿(mào)易理論時(shí)將規(guī)模經(jīng)濟(jì)分為內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。[1]內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟(jì)是以規(guī)模收益遞增為基礎(chǔ)，指單位產(chǎn)品成本取決于單個(gè)廠商的生產(chǎn)規(guī)模，而不是其所在行業(yè)規(guī)模；外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)則是外部經(jīng)濟(jì)性，指單位產(chǎn)品成本取決于行業(yè)規(guī)模而非單個(gè)廠商的規(guī)模。內(nèi)部性和外部性的劃分對(duì)規(guī)模經(jīng)濟(jì)作為國(guó)際貿(mào)易的研究有重大意義。

1.規(guī)模收益遞增與國(guó)際貿(mào)易理論

規(guī)模收益遞增作為國(guó)際貿(mào)易理論的假設(shè)基礎(chǔ)，替代古典貿(mào)易理論的規(guī)模收益不變的假設(shè)條件，更現(xiàn)實(shí)地解釋了發(fā)生在資源、技術(shù)、稟賦相似國(guó)家間的國(guó)際貿(mào)易，指出國(guó)際貿(mào)易的動(dòng)力是企業(yè)追求規(guī)模經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。規(guī)模收益遞增的基礎(chǔ)核心是技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，一方面知識(shí)、技術(shù)對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)改造，極大地提高生產(chǎn)率、降低生產(chǎn)成本，更有利于實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)；另一方面，知識(shí)作為一種獨(dú)立的商品，雖然不具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)性，但是知識(shí)自身的低成本可復(fù)制性，使其較規(guī)模經(jīng)濟(jì)具有更大的利潤(rùn)壟斷能力。

2.外部性與國(guó)際貿(mào)易理論

外部性包括知識(shí)、技術(shù)外溢效應(yīng)和市場(chǎng)規(guī)模效應(yīng)。同內(nèi)部規(guī)模效應(yīng)一樣，外部規(guī)模效應(yīng)在國(guó)際貿(mào)易中也發(fā)揮著重大作用。外部性的市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)認(rèn)為企業(yè)的貿(mào)易優(yōu)勢(shì)不在于絕對(duì)要素優(yōu)勢(shì)差異，而在于某行業(yè)某時(shí)點(diǎn)的發(fā)展規(guī)模。當(dāng)存在外部經(jīng)濟(jì)且其他條件相同時(shí)，大規(guī)模從事某一行業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)的國(guó)家往往具有形成行業(yè)規(guī)模的優(yōu)勢(shì)。這種行業(yè)優(yōu)勢(shì)有利于技術(shù)、資源或生產(chǎn)要素的共享，能夠在自身企業(yè)規(guī)模不變的條件下增加經(jīng)濟(jì)利益。知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)期，外部性主要表現(xiàn)為知識(shí)在國(guó)際貿(mào)易中的溢出效應(yīng)及其對(duì)各國(guó)貿(mào)易的影響。知識(shí)溢出一方面使發(fā)展中國(guó)家通過(guò)知識(shí)積累和干中學(xué)縮小了同發(fā)達(dá)國(guó)家間的技術(shù)差距，同發(fā)達(dá)國(guó)家間開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易越來(lái)越成為可能；另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)外溢成為推動(dòng)發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)、創(chuàng)新的重要力量，大大促進(jìn)了發(fā)達(dá)國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

三、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論

壟斷競(jìng)爭(zhēng)是不完全競(jìng)爭(zhēng)的一種，在目前國(guó)際貿(mào)易分析中得到了廣泛的應(yīng)用。壟斷競(jìng)爭(zhēng)主要用來(lái)說(shuō)明貿(mào)易是如何解決各國(guó)面臨的規(guī)模與種類(lèi)之間的利益平衡問(wèn)題。壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論認(rèn)為在壟斷競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中廠商數(shù)目和它們的定價(jià)受市場(chǎng)規(guī)模的影響，在較大的市場(chǎng)中通常有較多的廠商，且每個(gè)廠商有更大的銷(xiāo)售量，消費(fèi)者還能夠以比較低的價(jià)格獲得豐富的商品。通過(guò)國(guó)際貿(mào)易就可以創(chuàng)造出一個(gè)比任何國(guó)內(nèi)市場(chǎng)都要大的世界市場(chǎng)。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論在某種程度上是規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品差異結(jié)合的產(chǎn)物。首先，產(chǎn)品差異和壟斷競(jìng)爭(zhēng)相互作用。產(chǎn)品差異使一個(gè)廠商在確定它的產(chǎn)品價(jià)格時(shí)具有一定的壟斷力量，但它不可能完全壟斷，因?yàn)榭偸谴嬖谄渌δ芟嗤奶娲吠?jìng)爭(zhēng)，產(chǎn)品差異化造成了壟斷競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)格局。同時(shí)，一國(guó)消費(fèi)者因收入水平和偏好對(duì)差異產(chǎn)品有不同需要，壟斷競(jìng)爭(zhēng)恰恰滿足消費(fèi)者的需求差異化和多樣化；其次，產(chǎn)品差異化又和規(guī)模經(jīng)濟(jì)密切相關(guān)。廠商為獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)，降低生產(chǎn)成本和提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)只能生產(chǎn)差異化產(chǎn)品。而壟斷廠商在進(jìn)行差異生產(chǎn)時(shí)，總是盡量使其產(chǎn)品差異化更多的反映本國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、文化生活方式和特征，以便更好地利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)造貿(mào)易優(yōu)勢(shì)。

壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論實(shí)質(zhì)上還是利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)而引致價(jià)格成本上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。這同傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論是一致的。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)成本的決定作用，認(rèn)為低成本是擴(kuò)大國(guó)際貿(mào)易的有力手段，即成本高就缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，成本低就具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。但在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)不再滿足于技術(shù)進(jìn)步、規(guī)模經(jīng)濟(jì)引致的低成本所形成的暫時(shí)性壟斷競(jìng)爭(zhēng)，而是依靠長(zhǎng)期知識(shí)領(lǐng)先而表現(xiàn)在商品質(zhì)量、品種上對(duì)消費(fèi)者形成的持續(xù)購(gòu)買(mǎi)欲望和聲譽(yù)的壟斷。這種聲譽(yù)優(yōu)勢(shì)并非短期內(nèi)形成，且會(huì)在相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間內(nèi)發(fā)揮壟斷作用。因此，在全球化、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，國(guó)際貿(mào)易不僅僅是根據(jù)成本比較優(yōu)勢(shì)和生產(chǎn)要素豐缺形成，而是越來(lái)越靠知識(shí)、技術(shù)的結(jié)合而產(chǎn)生的“明星效應(yīng)”對(duì)消費(fèi)者形成吸引力而形成的。

四、知識(shí)經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)

20世紀(jì)60年代中期，雷蒙德#8226;弗農(nóng)第一次提出產(chǎn)品具有誕生、成長(zhǎng)、成熟和衰亡的生命周期。他將產(chǎn)品生命周期分為三個(gè)階段：新產(chǎn)品階段、產(chǎn)品成熟階段和產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段。新產(chǎn)品階段是指創(chuàng)新國(guó)發(fā)明制造了該產(chǎn)品，并且壟斷了這個(gè)產(chǎn)品的世界市場(chǎng)；產(chǎn)品成熟階段指新產(chǎn)品的樣型和性能都已經(jīng)穩(wěn)定，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由技術(shù)密集型國(guó)家向資本密集型國(guó)家轉(zhuǎn)移；產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段是指產(chǎn)品已經(jīng)實(shí)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，生產(chǎn)技術(shù)廣為擴(kuò)散，變得普遍、簡(jiǎn)單，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)由資本密集國(guó)家向勞動(dòng)密集國(guó)家轉(zhuǎn)移，因而更適合發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)，最后這些國(guó)家成為這種產(chǎn)品的主要出口國(guó)。接著，美國(guó)學(xué)者威爾斯進(jìn)一步發(fā)展了弗農(nóng)的產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)。他把弗農(nóng)產(chǎn)品生命周期的第三階段細(xì)分為兩個(gè)階段：模仿國(guó)產(chǎn)品在第三國(guó)市場(chǎng)上與創(chuàng)新國(guó)產(chǎn)品進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)期和在創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始了進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。這樣就形成了目前的產(chǎn)品周期論。這個(gè)理論包括：第一階段是創(chuàng)新國(guó)對(duì)某一新產(chǎn)品的出口壟斷時(shí)期；第二階段是其他發(fā)達(dá)國(guó)家生產(chǎn)者開(kāi)始生產(chǎn)這種新產(chǎn)品時(shí)期；第三階段是外國(guó)商品在出口市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的時(shí)期；第四階段是再創(chuàng)新國(guó)開(kāi)始進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期。

不難看出，產(chǎn)品周期學(xué)說(shuō)是從技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)傳播的角度分析國(guó)際分工的基礎(chǔ)和貿(mào)易格局的演變。這一理論是對(duì)戰(zhàn)后國(guó)際貿(mào)易理論的發(fā)展的一大貢獻(xiàn)。但隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的到來(lái)，產(chǎn)品周期理論日益顯得陳舊。首先，科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展和知識(shí)的全球傳播，使產(chǎn)品的生命周期逐漸縮短，甚至消失。大量資料證明，在20世紀(jì)頭十年，新技術(shù)的生命周期約為40年，到30年代降為25年，50年代約為15年，70年代又縮減到8～9年，80年代是3～5年，而到2000年僅不到12個(gè)月，特別是IT產(chǎn)業(yè)一些關(guān)鍵零部件的壽命周期僅僅3～6個(gè)月，呈現(xiàn)出急劇下降的趨勢(shì)。這正如美國(guó)未來(lái)學(xué)家萊斯特#8226;瑟羅所說(shuō)：“所謂‘產(chǎn)品周期’已不復(fù)存在。” 他認(rèn)為“反推制作工藝的發(fā)展，和那些只要能把生產(chǎn)成本降到最低水平就有興趣運(yùn)用他們技術(shù)的跨國(guó)公司的發(fā)展，導(dǎo)致新產(chǎn)品技術(shù)的流動(dòng)幾乎和資本及自然資源的流動(dòng)一樣快。擁有專(zhuān)利的新產(chǎn)品技術(shù)未必在它的產(chǎn)地被使用，也未必是資助該技術(shù)的人在使用”[2]；其次，國(guó)際貿(mào)易的載體——跨國(guó)公司逐漸形成“雙層網(wǎng)”結(jié)構(gòu)，大大減少了技術(shù)的轉(zhuǎn)移。經(jīng)典的跨國(guó)公司理論認(rèn)為母公司是中樞神經(jīng)，是技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)生地。母公司同國(guó)外子公司之間是具有向心力的“網(wǎng)”，即國(guó)外子公司以母公司為核心，接受母公司的產(chǎn)品創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移。這就是弗農(nóng)產(chǎn)品周期論的雛形和理論來(lái)源。但是二戰(zhàn)后，特別是受知識(shí)經(jīng)濟(jì)的影響，傳統(tǒng)的由“向心力”形成的內(nèi)部網(wǎng)的作用逐漸削弱，而由“離心力”構(gòu)成的外部網(wǎng)卻不斷得到加強(qiáng)。所謂外部網(wǎng)是相對(duì)于內(nèi)部網(wǎng)而言，指子公司不再完全依賴(lài)母公司，擁有自己獨(dú)立的科研機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新產(chǎn)品，同東道國(guó)其他企業(yè)合作，形成外部“局域網(wǎng)”。一個(gè)明顯的事實(shí)就是中國(guó)目前已經(jīng)成為跨國(guó)公司外部“局域網(wǎng)”的集中地。當(dāng)前，IBM、ＳＵＮ、寶潔、杜邦、聯(lián)合利華、諾基亞、愛(ài)立信、摩托羅拉、日立、松下、諾和諾得、羅克威爾等世界知名跨國(guó)公司相繼在中國(guó)設(shè)立百余所研究機(jī)構(gòu)或?qū)嶒?yàn)室。這種內(nèi)部網(wǎng)和外部網(wǎng)并存、共生就形成了典型“雙層網(wǎng)”現(xiàn)象。很明顯，“雙層網(wǎng)”必將大大減少母公司對(duì)子公司的技術(shù)和創(chuàng)新產(chǎn)品的轉(zhuǎn)移?！半p層網(wǎng)”是跨國(guó)公司適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代的要求，以加速利用全球技術(shù)資源、建立全球的新網(wǎng)絡(luò)、進(jìn)行全球技術(shù)開(kāi)發(fā)的策略的結(jié)果。

五、知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代國(guó)際貿(mào)易理論的新解釋

伴隨知識(shí)經(jīng)濟(jì)的臨近和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易繼續(xù)蓬勃發(fā)展、范圍的不斷擴(kuò)大，新的貿(mào)易問(wèn)題不斷被提出。美國(guó)和日本在人力資源和資本要素比率上是相似的，但為什么美國(guó)出口反映了個(gè)人智慧的產(chǎn)品和服務(wù)，例如軟件產(chǎn)品和金融服務(wù)，而日本在生產(chǎn)精密制造品方面處于領(lǐng)先地位，例如汽車(chē)和高質(zhì)量的電子產(chǎn)品；在具有同樣人力資源和資本要素比率的德國(guó)和意大利，為什么意大利的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力在于家具、服務(wù)設(shè)計(jì)等依靠少數(shù)杰出人物智慧的部門(mén)，而德國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)在于制造業(yè)方面，出口客車(chē)、機(jī)械設(shè)備和化工產(chǎn)品。國(guó)際貿(mào)易新理論只解釋了技術(shù)水平相近，要素稟賦相似的國(guó)家間進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的可能，并沒(méi)有解釋一國(guó)進(jìn)行特定商品貿(mào)易的原因?？唆敻衤鼘⒁粐?guó)進(jìn)行特定商品貿(mào)易的原因簡(jiǎn)單歸結(jié)為歷史和偶然因素決定，沒(méi)有深刻探討其背后的經(jīng)濟(jì)規(guī)律。

格羅斯曼和麥吉認(rèn)為當(dāng)前的國(guó)際貿(mào)易格局是建立在技術(shù)的不同性質(zhì)上[3]。他們認(rèn)為技術(shù)的不同性質(zhì)導(dǎo)致了各個(gè)國(guó)家不同的人力資源分工以及不同等級(jí)人力資源之間的相互作用，從而進(jìn)一步?jīng)Q定了各國(guó)不同的生產(chǎn)優(yōu)勢(shì)。技術(shù)根據(jù)性質(zhì)的不同分為兩類(lèi)：一類(lèi)是滿足Supermodularity生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)。這種技術(shù)符合“Ｏ——圓圈生產(chǎn)函數(shù)”，即技術(shù)在生產(chǎn)過(guò)程中是連續(xù)的，任何一道工序的失敗或質(zhì)量差異，都會(huì)導(dǎo)致整個(gè)工程的失敗，這就決定在整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中，人力資本的配置必須是互補(bǔ)的②。精密機(jī)械多要求此種類(lèi)型的人力資源配置。另一類(lèi)是符合Submodularity生產(chǎn)函數(shù)的技術(shù)。Submodularity生產(chǎn)函數(shù)指一部門(mén)的出色完成，會(huì)減少其他部門(mén)出色完成的需求，這就決定了整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中人力資本的配置是“高—低”模式，否則會(huì)造成人力資源的浪費(fèi)。這種“高—低”模式有利于創(chuàng)新或技術(shù)難題的解決。因此盡管美國(guó)和日本、意大利和德國(guó)在人力資源和資本要素的比率上相同，但由于美國(guó)和意大利在其人力資源的配置上屬于“高—低”模式，更有利于表現(xiàn)個(gè)人創(chuàng)新，這兩個(gè)國(guó)家分別在軟件產(chǎn)業(yè)、金融服務(wù)業(yè)和設(shè)計(jì)服務(wù)業(yè)具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而日本和德國(guó)采取互補(bǔ)的人力資源配置，更有利于精密機(jī)械設(shè)備的生產(chǎn)。這樣在一定程度上解釋了一國(guó)進(jìn)行特定商品貿(mào)易的原因。

[注 釋]

①尤其在封閉的經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)品差異和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是負(fù)相關(guān)。產(chǎn)品差異的擴(kuò)大，必然減弱規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)；規(guī)模經(jīng)濟(jì)的擴(kuò)大，也必然影響產(chǎn)品差異化程度。

②“互補(bǔ)性”（COMPLEMENTARITY）是指較好地完成兩個(gè)任務(wù)中的一個(gè)，將增加較好完成另一件任務(wù)的邊際產(chǎn)品。詳見(jiàn) Gene M. Grossman and Giovanni Maggi. “Diversity and Trade.” American Economic Review， Vol.90， No.5， Dec 2000: pp1255-1272.版，第26頁(yè)年版，第55頁(yè)。

[參考文獻(xiàn)]

[1][美] 保羅#8226;克魯格曼、茅瑞斯#8226;奧伯斯法爾德著.國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué) [M].海聞，等譯.北京:人民大學(xué)出版社，1998:139.

[2][美] 萊斯特#8226;瑟羅.資本主義的未來(lái)[M].周曉鐘，譯.北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社，1999:67.

[3]Gene M.Grossman and Giovanni Maggi. Diversity and Trade[J]. American Economic Review， Vol.90， No.5， Dec 2000，.1255-1273.

Development of International Trade Theory in Knowledge Economy Age

He Xiaoyin

（ZhengzhouUniversity ，Zhengzhou 450001，China）

Abstract: In the age of knowledge-based economy， trade advantage shifts from resources to knowledge and technology. The product differences， rapid change of market demands and the global market promote the development of intra-industry trade theories and the scale economic theories. The traditional low cost monopoly has been substituted by “the star effect”monopoly combined by knowledge and technology. The product life cycle is shortened continuously， and the“double layer net”structure of multinational company gradually well-developed.

Key words: knowledge-based economy; international trade theories; innovation

（責(zé)任編輯：張積慧）