摘 要：空語類PRO處在一定的句法關(guān)系中，具有語義內(nèi)容，但沒有語音實(shí)體；主語省略是語義和語音兼而有之的實(shí)體的暫時性的脫落，二者具有本質(zhì)上的區(qū)別。

關(guān)鍵詞：空語類PRO 句法 主語省略 語用

一、引言

空語類(Empty Category)是Chomsky于上世紀(jì)70年代末80年代初提出的一個概念。所謂空語類是在句法、語義表達(dá)式中存在，而在音系表達(dá)式中沒有音系矩陣的成分(徐烈炯，1988：193)。也就是說，空語類是具有句法和語義作用，但沒有語音形式的語言成分。雖然在語音形式上沒有體現(xiàn)，但它也是一種語言符號，具有相應(yīng)的語法和語義功能。漢語的語法觀念不像英語那樣有顯露的外在形式，而是隱含在語言內(nèi)部；不是通過形式或形態(tài)來表示語言成分間的關(guān)系，而是讓語義本身來體現(xiàn)這種關(guān)系。所以，漢語的有些句子可以隱含主語或省略主語，但我們可以從語義上感受到主語的存在。本文將對空語類PRO進(jìn)行句法分析，并辨析其與主語省略的區(qū)別。

二、空語類PRO的句法分析

（一）PRO的句法特征

空語類PRO作為隱性成分，在句法上與顯性成分一樣活躍，具有同等重要的地位。在約束理論中，Chomsky采用特征分析法，用照應(yīng)性特征[+Anaphor]和指代性特征[+Pronominal]來對名詞短語進(jìn)行分類，它們的分類與特征如下圖所示：

從表中可見，PRO既有照應(yīng)性，又有指代性。也就是說，在某些結(jié)構(gòu)中，PRO具有照應(yīng)性的特征，如（1a）；在另一些結(jié)構(gòu)中，PRO又會有指代性的特征，如（1b）。

（1）a.John i has not decided [whether [IP PRO i to study Mandarin]].

b.[PRO arb To break drug addiction] is difficult.

根據(jù)Chomsky的格理論(Case Theory)，名詞必須滿足格檢驗(yàn)式(Case Filter)(Radford，1997：143)。即句中的每一個名詞短語都必須得到抽象格。依附于動詞、介詞的名詞，可直接從動詞、介詞取得格；依附于形容詞、名詞，則不能直接取得格，可以靠插入介詞的辦法解決，從介詞處取得格。PRO作為一種名詞短語，是否也要遵循格檢驗(yàn)式，從而具有格呢？上面提到，PRO具有[+A，+P]的特征。從約束理論的角度來看，因?yàn)樗哂衃+A]的特征，所以必須在管轄范圍內(nèi)受到約束；又因?yàn)樗哂衃+P]的特征，因此在管轄范圍內(nèi)不能受到約束。既要被約束又不能被約束，這是企圖“魚肉”和“熊掌”兼得，是不可能的。所以PRO只能是一個沒有管轄范圍的成分；如果沒有管轄范圍，PRO必須沒有管轄語，即不受管轄。不受管轄的名詞短語必然沒有格，因?yàn)楦袷窃诠茌犼P(guān)系下授予的，沒有格的名詞短語就不能在句中出現(xiàn)，否則違反格檢驗(yàn)式。為了不違反格檢驗(yàn)式，PRO只能用“隱身術(shù)”，成為隱性的名詞短語。PRO不得受到管轄這個性質(zhì)被稱為“PRO定理”（PRO Theorem）。

再從題元理論的角度來分析。根據(jù)“題元準(zhǔn)則”，動詞必須把題元角色一一分派給句中的名詞短語；如果題元角色不能分派出去，句子就不合語法。（2a、b）中的不定式分句中的動詞都是study；該動詞是個二謂動詞，有兩個題元角色分派。在（2a）中，內(nèi)、外兩個題元角色分別由John和Mandarin承擔(dān)。在（2b）中，唯一的顯性名詞短語Mandarin承擔(dān)了study的內(nèi)題元角色，但沒有其它名詞短語承擔(dān)其外題元角色；然而句子合乎語法，并沒有違反“題元準(zhǔn)則”。這說明，是空主語PRO“默默無聞”地承擔(dān)了動詞這個外題元角色。Chomsky的擴(kuò)充的投射原則（Extended Projection Principle）認(rèn)為每個句子都必須有主語。由于有隱性主語的存在，才沒有違反“擴(kuò)充的投射原則”。

（2）a.It is difficult [for [IP John to study Mandarin]].

b.John hasn’t decided [whether [IP PRO to study Mandarin]].

沒有了管轄范疇的PRO不受約束理論制約，但必須受控制。為了解決PRO的指稱問題，Chomsky提出了控制理論(Control theory)，在這一理論體系中，所有含隱主語PRO的結(jié)構(gòu)都叫控制結(jié)構(gòu)，隱主語的先行詞稱為控制語(controller)。若句中有控制語則隱主語PRO必須受其控制，即稱為Controlled PRO如（3a）；若句中全無控制語則隱主語PRO得到任指的詮釋，即稱為PRO arb，如（3b）。PRO受到主句主語的控制，稱為主語控制（subject control），如（3c）；PRO的先行語是主句賓語，稱為賓語控制（object control），如（3d）。

（3）a.John i [PRO i tried to do it well].

b.[PRO To break drug addiction] is difficult.

c.John i decided [PRO i to go by himself].

d.John persuaded Mary i [PRO i to go by herself].

（二）PRO的分布特征

根據(jù)PRO法則，PRO不可出現(xiàn)在受管轄的位置上，只能在不受管轄的位置上出現(xiàn)；其次，屈折詞to因?yàn)閇-tense]的特征而無法給PRO授格。因此沒有格的PRO不能出現(xiàn)在時態(tài)分句的主語位置、賓語位置，如（4a、b）。我們知道顯性的NP(overt NP)必須處于既受管轄又能被授予格的位置，這正好和既不能受管轄又無須遵守格檢驗(yàn)式的PRO在分布狀況上實(shí)現(xiàn)互補(bǔ)，如（5a、b）。(龔放，1988)

（4）a.※PRO is/are waiting for someone.

b.※John talked with PRO.

（5）a.[PRO/※Anyone/※We/※Us/※John To break drug addiction] is difficult.

b.John talked with someone/Mary/※PRO.

PRO可以用在非時態(tài)分句的主語位置，如(6a、b、c)：

（6）a.John wants PRO to win.

b.John stayed on [PRO hoping for her to appear].

c.John left the office [PRO angry].

當(dāng)不定式分句有標(biāo)句詞for引導(dǎo)時，其主語位置上也不能出現(xiàn)PRO。因?yàn)闃?biāo)句詞for是授格成分，而PRO出現(xiàn)的位置是沒有授格的位置，或者說PRO不能有格。因此下面的例句是錯誤的。

（7）※John preferred very much for [PRO to stay].

三、空語類PRO與主語省略的辨析

漢語語法總的特點(diǎn)是：不重形式表現(xiàn)，重意義選擇。漢語是一種語義性的語言，造句不注重結(jié)構(gòu)完整，因而具有隱性的特征。對此，徐烈炯(1994)有這樣的論述：“對于有語法、語義作用而無語音形式的語言成分，生成語法學(xué)家稱為空語類，其他學(xué)派用省略等別的名稱?！笔ㄨ?2002)也認(rèn)為：“看不見摸不著的句法成分并非約束理論的專利，漢語語法中常常說到的隱含與省略(呂叔湘1986；沈陽1994)實(shí)際上描述的是同一類現(xiàn)象?！彼坪蹩照Z類與主語省略是同一性質(zhì)的現(xiàn)象。

漢語語法還具有“語義自足性”和“語義決定性”的特征，即在一個句法結(jié)構(gòu)中，詞語的組合必須在語義上得到滿足；漢語語法的決定性因素是語義，而不是形式。所以漢語的有些句子可以隱含主語，我們可以從語義上感受到主語的存在。在句法功能上，漢語的主語沒有英語那么重要。有時省略了主語可以用話題點(diǎn)明，連話題都沒有的可以根據(jù)上下文推理。而英語是注重主語的語言，英語的主謂關(guān)系是靠一致關(guān)系這個形態(tài)范疇來維持的。因此空語類與主語省略有著本質(zhì)的區(qū)別。

（一）性質(zhì)區(qū)別

省略表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)中必不可少的語言成分，由于語用簡潔的需要而暫時脫落，這種脫落不改變原有的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系及語義內(nèi)容，還原后句子依然成立。省略成分的語義所指非常明確，只有一種回補(bǔ)的可能性，沒有任指的情況。也就是說，主語省略是具有任意性的語言手段，省略或復(fù)原一般不影響句子的原意和正確性。英語是不允許主語省略的，例如：

（8）a.She bought a house.

b.※Bought a house.

而空主語是一種強(qiáng)制性的語言手段，是結(jié)構(gòu)中存在的實(shí)實(shí)在在有題元角色的語言成分，占據(jù)一定句法位置?？罩髡Z無法補(bǔ)出，或是補(bǔ)出不合法，或是補(bǔ)出句義發(fā)生改變，例如：

（9）a.我勸家珍i PROi想開點(diǎn)兒。(余華《活著》)

b.※我勸家珍家珍想開點(diǎn)兒。

（二）與動詞的關(guān)系不同

主語省略與動詞不直接相關(guān)，與上下文語境相關(guān)；而空主語與動詞直接相關(guān)?？罩髡Z是根據(jù)與其同現(xiàn)的核心動詞的論元結(jié)構(gòu)特征推斷出來的。如：“swim”，這個動詞只有一個必有論元，即帶有施事論元角色的施事外部論元，如果動詞前未出現(xiàn)顯性施事論元，即可判定此處存在一個空主語PRO。

四、結(jié)語

綜上所述，空語類PRO處于句法結(jié)構(gòu)中，其存在側(cè)重于在句法中的位置，是句法層面中的空句法成分；主語省略主要運(yùn)用于語用層面，雖然句法與語用在使用中休戚相關(guān)，但二者仍具有本質(zhì)的區(qū)別。

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（梁 麗，湖南吉首大學(xué)師范學(xué)院外語系）