摘 要：空語類PRO是沒有語音實體但具有語法功能和語義內(nèi)容的隱性成分。本文通過對漢英PRO的異同的比較，以驗證“普遍語法”的原則，突出PRO理論對漢語研究的參考價值。

關(guān)鍵詞：PRO 共同點 差異 特征 分布 所指

一、引言

空語類（empty category）是指在句法、語義表達式中存在，而在音系表達式中沒有音系矩陣的成分”（徐烈炯，1988：153）。該成分具有句法和語義功能卻無實際語音表現(xiàn)。近來很多學者將管約（GB）理論運用于漢語空語類解釋，如考慮空語類所指的語用因素（胡建華，1999），討論有關(guān)漢語空語類的分類（陸儉明、沈陽，2004），細化了漢語不定小句劃分的標準（段曼娟，2006） 等。本文試就其中一類PRO 進行英漢對比，以驗證PRO理論對漢語研究的價值。

二、空語類

GB句法揭示了自然語言中空語類的不同性質(zhì)，用[±照應(yīng)性]和[±指代性]兩個特征把空語類分為4種：NP語跡[+照應(yīng)性，+指代性]，pro[-照應(yīng)性，+指代性]，PRO[+照應(yīng)性，+指代性]，變項[-照應(yīng)性，-指代性]。（Chomsky，1981）

NP語跡、pro和變項的分布分別受到約束理論三原則的限制，并由此獲取釋義。

PRO由于同時具有[+照應(yīng)性]和[+指代性]特征，按照約束理論原則，PRO在其管轄域內(nèi)既要被約束又不能被約束。為解決這一矛盾，“PRO法則”指出，PRO必須不被管轄。Chomsky認為，PRO的句法分布不再受約束理論的限制，而是由包含PRO法則的控制理論獨立解釋。PRO法則要求PRO只能出現(xiàn)在不被管轄的位置，如英語中只出現(xiàn)在不定式結(jié)構(gòu)的主語位置，因為該位置不被任何語類所管轄。但隨著研究的深入，控制理論對PRO的解釋也顯示出乏力的局面。

三、漢英PRO的共同點

（一）漢英語中空語類PRO都普遍存在，并具有相似的分布特征。

1.空語類PRO的存在

根據(jù)擴展投射原則（EPP），每個英語句子，不論內(nèi)嵌還是非內(nèi)嵌的、限定還是非限定的，在所有句法層面上都有一個主語。因此，不定式短語在深層結(jié)構(gòu)上是句子，要含有邏輯主語。而PRO就是用來表示不定式邏輯主語的。

（1）He has not decided [whether [IP PRO to study Mandarin]].

根據(jù)題元理論來看，“題元準則”要求動詞必須把題元角色分派給句中名詞短語，否則句子不合語法。例（1）中study有內(nèi)外兩個題元角色要分派，表面上只有Mandarin承擔了一個內(nèi)題元角色，但句子合乎語法，因此，存在隱性空語類PRO承擔了其外題元角色。

由此，可以推知PRO的存在。雖然漢語對于定式與不定式的區(qū)分尚有爭議，但結(jié)合PRO的特征分析和大量真實的漢語語料，國內(nèi)學者大都認可PRO在漢語中也是普遍存在的，本文也持這種觀點。

2.英漢PRO相似的分布特征

根據(jù)PRO法則，PRO只能在不受管轄的位置上出現(xiàn)，如常出現(xiàn)在英語不定式結(jié)構(gòu)的主語位置。

漢語一直被認為是沒有顯性的形態(tài)標記（如英語中的“to”）區(qū)分定式和不定式結(jié)構(gòu)。但許多學者都曾證明漢語同英語一樣也存在不定式結(jié)構(gòu)。胡建華（1997:39）提出了漢語不定式結(jié)構(gòu)的判斷標準：（漢語中）一個小句被判為一個不定式句，當且僅當其主語位置同時滿足（a）和（b）：a.它是一個θ位置（題元位置）；b.它是一個不可詞匯化的位置。

因此，在不定式句基礎(chǔ)上能用[±θ位置]和[±Ｌ位置]這一對特征的正負值之間的交叉來顯示PRO在英漢語中的共同的分布：PRO的位置具有[+θ位置，-Ｌ位置] 和 [+ｂ]（[base-generated]）的特征。如例（2）中的PRO不能被詞匯性NP替代，因為PRO所處的那個位置是一個不受管轄的位置，詞匯性NP出現(xiàn)在此處會得不到格標記。

（2）他i決心[IP PROi戒煙]。

（二）漢英PRO具有相似的所指分布，都能用詞匯特征或最近距離原則（MDP）確定PRO控制語。

控制理論把所有含PRO的結(jié)構(gòu)叫控制結(jié)構(gòu)，隱主語的先行詞叫控制語?？刂凭褪窍刃性~與PRO同標。PRO所指取決于中心動詞的語義。如promise、try、decide等是主語控制動詞，其PRO與該動詞的主語同指，而persuade、tell、 force等是賓語控制動詞，其PRO與該動詞的賓語同指。

漢語中PRO的所指分布基本和英語一致。在漢語中具[-SC]性質(zhì)，即賓語控制動詞有“請、容、叫、勸、讓、使、教、怕、嫌、逼、囑咐、允許、鼓勵、提醒”。具[+SC]性質(zhì)并不帶補語的動詞有“喜歡、打算、想、要、決心、決定、去、來”。具[+SC]性質(zhì)但仍帶補語的動詞有“幫、跟、到、回”等。

Chomsky認為，一般情況下對PRO的控制還是遵守最近距離原則：PRO以離它最近的名詞短語為先行語。只有promise、ask、threaten等個別幾個[+SC]動詞例外。漢語中，除了“幫、跟、到、回”幾個帶補語的[+SC]動詞，對PRO的控制也基本遵循最近距離原則。

四、漢英PRO的差異

（一）漢語PRO的確認比英語PRO復雜

英語嚴格的句法結(jié)構(gòu)使得英語能較容易地從形式上確認PRO。不定式分詞的主語不能缺，不定式分詞的主語和先行語形成控制與被控制關(guān)系，不能以語音形式出現(xiàn)。

由于漢語語法化程度不高，不定式動詞的形態(tài)標志不明顯，對判斷空語類類型是PRO還是語用省略造成的空位，都增加了難度。但通過對英漢同義動詞構(gòu)成的句式進行比較，我們發(fā)現(xiàn)，利用英語句式來過濾漢語動詞，可以識別并排除漢語由語用因素造成的結(jié)構(gòu)空位。如：

（3）他建議（？）去上學。He suggested that he （or anybody） should go to school.

（4）他決定（？）去上學。He decided（PROi）to go to school.

（5）（？）學習英語很重要。（PRO）To study English is important.

（6）（？）學習英語兩年了。 He （or anybody） has studied English for two years.

例（3）是語用省略造成的空位，“建議”不是控制動詞，例（4）屬于PRO，“決定”屬于控制動詞；例（5）屬于 PRO，例（6）是漢語特有的語用因素造成的省略。

（二）漢語PRO分布更加復雜

根據(jù)PRO位置特征，英語PRO可以在不同的句子結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)，如補語從句、修飾性狀語從句、主語從句、被動句等。漢語PRO的分布更加廣泛，漢語PRO在幾類傳統(tǒng)句型中的分布情況如下：

1.兼語式

（7）經(jīng)理叫你ｉ[PROｉ馬上去一趟]。

傳統(tǒng)上分析為，前句賓語又作后面的主語。據(jù)論元理論，一個論元只能由一個主目充當，“你”作了受事就不能兼作施事。受先行詞“你”控制，“去一趟”本身是不及物動詞，要求有一個論元存在，需要有PRO存在與“你”同標才合語法。

2.雙賓式

（8）老師答應(yīng)同學們ｉ[PROｉ下午放假]。

一動詞同時帶兩個賓語，漢語中稱為雙賓語。“答應(yīng)”這類表示交接事物的動詞可帶一個主語、兩個賓語?？蛇^去分析只重表層，認為間接賓語是由“下午放假”這個偏正詞組構(gòu)成的。這至少沒有注意到“放假”是不及物動詞，應(yīng)帶論元充當主語。所以，此前存在PRO與“同學們”同標的現(xiàn)象。

3.動詞性賓語句

（9）他ｉ不知道[PROｉ怎么做]。

“知道”是一個感知性動詞，一般作賓語的是小句，“怎么”前應(yīng)有一個PRO（ｅ）。另外，“做”在這里是不及物動詞， PRO是施事者。這種出現(xiàn)在施事者位置上的空語類所指的成分可以在句內(nèi)，與“他”同標，也可以為任指。因此，此句還可以被看作：他不知道[PROarb怎么做]。

4. 連動式

學者沈陽提過的連動式中NP不定位隱含現(xiàn)象證明，在整個結(jié)構(gòu)中，顯形主語與隱形主語是一致的。連動式中不論出現(xiàn)多少個分句，顯形主語只有一個，其余為隱形主語，即 PRO。顯形主語與隱形主語可互換，卻不能同為顯形成分，這說明PRO的照應(yīng)成分就是與其一致的顯形主語。如：

（10）他聽到這個消息〔PRO哭了起來〕?！睵RO聽到這消息〕他哭了起來。

（三）漢語PRO的解釋更復雜

漢語PRO比英語PRO的解釋更加復雜，決定PRO所指的因素是多方面的，控制理論對其所指只具有一定的解釋力，許多情況下要綜合考慮到語義、語境等因素。

首先，在漢語中影響PRO的控制語確定的因素一般是中心動詞的語義結(jié)構(gòu)，但漢語詞匯轉(zhuǎn)換的靈活性無法斷定其控制類別。如“約”“陪”等動詞，由于語義上的特殊性，就比較難以判定是主語控制還是賓語控制。如：

（11）叫一個熟人陪我同去。

其次，某些句法結(jié)構(gòu)可能會影響動詞短語的控制性質(zhì)，例如有的動詞短語在不同的句法結(jié)構(gòu)中表現(xiàn)出不同的控制性質(zhì)。如在“我爹i急得[PROi想不出辦法來]”中的PRO的控制語是“我爹”，而“我爹急得他i[PPOi想不出辦法來]”中是“他”?？梢姖h語中的不及物動詞加上“得”這個結(jié)構(gòu)，如果不帶賓語就是主語控制，如果帶賓語就是賓語控制。

最后，通過英漢語PRO對比可以看出，漢語中的省略型空語類的存在可能會間接地影響到PRO的控制語的判斷，其所指要更多地考慮語義、語境等要素。

五、結(jié)語

綜上所述，雖然空語類研究主要基于英語等西歐語言，但對于漢語研究仍然適用。漢英空語類PRO的普遍存在性和相似性，在宏觀上驗證了UG的適用性。同時，漢語PRO的復雜性和英語PRO的規(guī)律性中體現(xiàn)出的微觀語言差異及通過英語過濾后的漢語PRO的研究進展，更突出了PRO理論對漢語句法和詞匯研究的參考價值。

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（燕 莉，吉首大學公關(guān)外語教學部）