[摘要] 航空運(yùn)輸屬于高危險(xiǎn)性行業(yè)，降低事故的發(fā)生率，提高航空運(yùn)輸安全生產(chǎn)水平是航空從業(yè)人員的目標(biāo)。運(yùn)用“委托—代理”理論對(duì)航空安全管理問(wèn)題進(jìn)行探討，分析了安全投入與安全水平、安全投入與安全報(bào)酬、事故賠償與安全水平等之間的關(guān)系，提出了航空運(yùn)輸企業(yè)改善安全現(xiàn)狀的管理對(duì)策及建議。

[關(guān)鍵詞] 安全監(jiān)督 “委托—代理”理論 航空運(yùn)輸

一、引言

航空運(yùn)輸業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，安全是其首要的目標(biāo)，是各項(xiàng)工作的頭等大事。國(guó)際上也是把安全與否，安全狀況的好壞，作為評(píng)價(jià)和衡量一個(gè)航空運(yùn)輸企業(yè)信譽(yù)好壞，水平高低的重要標(biāo)志，同時(shí)航空運(yùn)輸安全生產(chǎn)狀況也是一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)文明程度的反映，保障所有旅客和航空運(yùn)輸人員的安全是社會(huì)公正、安全、文明、健康發(fā)展的重要標(biāo)志。

近年來(lái)，各國(guó)極為重視航空的安全工作。改革開放以來(lái)，我國(guó)航空運(yùn)輸事業(yè)迅速發(fā)展，航空運(yùn)輸安全工作也得到較大的改善。但是，統(tǒng)計(jì)表明，我國(guó)航空運(yùn)輸近20年和近10年平均重大事故率分別是世界平均水平的2.2倍和1.7倍，是航空發(fā)達(dá)國(guó)家的4.9倍和4.4倍，要追趕上國(guó)外先進(jìn)水平，還需付出很多的努力。按目前世界空運(yùn)量和事故率水平，預(yù)計(jì)到2015年全世界每7～10天就會(huì)發(fā)生一起機(jī)毀人亡的事故，這無(wú)疑增加了民用航空界預(yù)防事故的緊迫感，各國(guó)航空運(yùn)輸安全學(xué)者都極為重視對(duì)航空運(yùn)輸安全管理的研究，這些研究主要體現(xiàn)在這些方面：從“人－機(jī)－環(huán)境”的角度探討人為因素對(duì)航空運(yùn)輸安全的影響，并提出了相關(guān)的預(yù)防措施;探討建立“航空安全信息報(bào)告系統(tǒng)”的可能性，提高航空安全信息的利用率，促進(jìn)安全管理;運(yùn)用系統(tǒng)論和運(yùn)籌學(xué)方法對(duì)航空公司的安全運(yùn)行狀況進(jìn)行評(píng)價(jià);從現(xiàn)代系統(tǒng)科學(xué)的角度，以及安全文化對(duì)航空運(yùn)輸安全的作用等方面討論了中國(guó)航空的安全文化建設(shè)問(wèn)題。但是如何從航空安全監(jiān)督部門與航空公司之間的關(guān)系來(lái)激勵(lì)監(jiān)督機(jī)制，增強(qiáng)航空運(yùn)輸?shù)陌踩芾硭絽s未見報(bào)道。本文運(yùn)用委托－代理理論，結(jié)合安全經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)知識(shí)，著重從經(jīng)濟(jì)角度闡述了如何對(duì)航空運(yùn)輸業(yè)進(jìn)行安全監(jiān)督和管理，并提出了航空運(yùn)輸企業(yè)改善安全現(xiàn)狀的管理對(duì)策及建議。

二、航空運(yùn)輸安全監(jiān)督的委托—代理分析

我國(guó)航空運(yùn)輸安全管理實(shí)行垂直管理的監(jiān)督體制，同時(shí)由于航空運(yùn)輸安全是公共產(chǎn)品，這對(duì)于航空運(yùn)輸企業(yè)的安全管理和安全投入有著重要的影響。在垂直的航空運(yùn)輸安全監(jiān)察體制下，航空運(yùn)輸安全管理實(shí)施中涉及到的主體包括國(guó)家航空安全監(jiān)督部門、地區(qū)航空安全監(jiān)督部門、航空公司。明確各主體在實(shí)現(xiàn)航空運(yùn)輸安全管理過(guò)程中的職責(zé)，以及他們?cè)诖诉^(guò)程中相互之間的關(guān)系是實(shí)施航空運(yùn)輸安全管理的前提條件。實(shí)現(xiàn)全社會(huì)的航空運(yùn)輸安全管理是國(guó)家和地區(qū)航空運(yùn)輸安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)的目標(biāo)，而利潤(rùn)最大化是航空運(yùn)輸安全的執(zhí)行者即航空公司的目標(biāo)，可見兩者的目的不同。同時(shí)，航空運(yùn)輸安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)也不能直接觀測(cè)到航空運(yùn)輸企業(yè)的具體行為，即存在信息不對(duì)稱。所以，航空運(yùn)輸安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)與航空公司之間實(shí)際存在委托人與代理人的關(guān)系，航空運(yùn)輸安全管理問(wèn)題的實(shí)質(zhì)是委托—代理問(wèn)題：一個(gè)參與人(稱為委托人)想使另一個(gè)參與人(稱為代理人)按照前者的利益選擇行動(dòng)，但委托人不能直接觀測(cè)到代理人選擇了什么行動(dòng)，能觀測(cè)到的只是另一些變量，這些變量由代理人的行動(dòng)和其他的外生的其他隨機(jī)因素共同決定，因而充其量只是代理人行動(dòng)的不完全信息。委托人的問(wèn)題是如何根據(jù)這些觀測(cè)到的信息來(lái)獎(jiǎng)懲代理人，以激勵(lì)其選擇對(duì)委托人最有利的行動(dòng)。因此，航空運(yùn)輸安全管理管制政策的關(guān)鍵就是如何使航空運(yùn)輸安全管理的代理人即航空公司為委托人即航空運(yùn)輸安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)的利益服務(wù)。由于航空公司關(guān)注的只是能否獲得豐厚的利潤(rùn)，因此航空運(yùn)輸安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)必須設(shè)計(jì)一個(gè)“契約”即安全管理的管制政策，使航空公司在努力追求自身利潤(rùn)最大化的同時(shí)實(shí)現(xiàn)航空運(yùn)輸安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)的利益最大化。

三、航空運(yùn)輸安全監(jiān)督的委托—代理模型

1.模型假設(shè)

現(xiàn)在考察航空運(yùn)輸安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)和航空公司之間的委托—代理關(guān)系，做出如下假設(shè)：

假定航空公司（代理人）是風(fēng)險(xiǎn)中性的，代理人的行動(dòng)在“安全生產(chǎn)”和“發(fā)生事故”兩個(gè)策略變量中選擇。S＝1代表航空公司進(jìn)行安全管理，實(shí)現(xiàn)了安全生產(chǎn)；S＝0代表航空公司沒有進(jìn)行安全管理，發(fā)生了安全事故，可以將“發(fā)生事故”解釋為代理人存在代理人問(wèn)題（逆向選擇問(wèn)題(adverse selection)和道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題(moral hazard)）。W表示航空公司沒有發(fā)生事故所獲得安全報(bào)酬，F(xiàn)(S)表示航空公司的安全成本函數(shù)，F(xiàn)‘＞0，F(xiàn)”＞0，這表明隨著安全管理水平的提高，需要付出的成本越大，安全管理水平越高，提升所需要的成本越大，顯然這樣的假設(shè)與實(shí)際情況相符合的。R(0)表示當(dāng)航空公司發(fā)生事故并被發(fā)現(xiàn)后所支出的賠償金、各種事故罰款，以及航空公司所付出的其他損失（如聲譽(yù)、經(jīng)濟(jì)等），W0表示在這種情況下航空公司保留安全報(bào)酬，W0可取任何實(shí)數(shù)。P表示當(dāng)航空公司發(fā)生事故且被政府發(fā)現(xiàn)已發(fā)生事故的概率(現(xiàn)實(shí)的情況是航空公司為逃避政府的懲罰和處理，對(duì)中、小事故隱瞞不報(bào)，只有重大惡性事故無(wú)法掩蓋時(shí)才上報(bào))。C(P)表示航空運(yùn)輸安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)提高監(jiān)督水平的成本函數(shù)，C’(P)>0，C”(P)>0，且C(P)=0，，即這P越高，成本就越大，并且P的邊際成本是遞增的，顯然這樣的假設(shè)也是與實(shí)際情況相符合的。

2.模型描述與分析

(1)代理人（航空公司）模型描述與分析

由于代理人(航空公司)是風(fēng)險(xiǎn)中性的，其效用函數(shù)為：

式中:為提高P的邊際收益；C’(P)為提高P的邊際成本。最優(yōu)化意味著邊際收益等于邊際成本。

四、結(jié)論與建議

1.航空公司應(yīng)主動(dòng)增加安全投入，提高其安全技術(shù)和安全管理水平。安全投入決定航空公司的安全水平。反之，安全水平也意味著一定的安全投入。安全投入可分為主動(dòng)投入和被動(dòng)投入。航空公司應(yīng)加大主動(dòng)投入的比例，被動(dòng)投入愈少愈好。但是，其中作為對(duì)發(fā)生事故航空公司的罰款和對(duì)事故受害者的安慰，以及工傷事故處理費(fèi)等被動(dòng)性投入也應(yīng)有一個(gè)嚴(yán)懲的額度，因此應(yīng)大幅度提高事故賠償標(biāo)準(zhǔn)，以促使航空公司痛下決心，杜絕或減少直至消滅重大特大惡性事故的發(fā)生。

2.強(qiáng)化安全防范意識(shí)。要使航空公司和安全監(jiān)督部門真正意識(shí)到不消除事故隱患和消除不力帶來(lái)的嚴(yán)重后果，政府必須加大處罰力度，事故追究責(zé)任制，才能迫使和引導(dǎo)航空公司對(duì)事故隱患自查自糾，促使航空公司主動(dòng)消除事故隱患。將事故前的處罰同企業(yè)事故后查出的失職及監(jiān)管部門的職責(zé)落實(shí)到位。

3.完善管理體制，強(qiáng)化安全監(jiān)察的執(zhí)法力度。在全面了解事故隱患狀況的基礎(chǔ)上，重點(diǎn)查處事故隱患引發(fā)事故概率高的航空公司。在確定了重點(diǎn)隱患后，監(jiān)管部門必須開出限期整改通知書并落到實(shí)處，即在最后期限一方面強(qiáng)制消除安全隱患，另一方面對(duì)企業(yè)責(zé)任人提前給予處罰。

4.加強(qiáng)對(duì)員工的培訓(xùn)、教育、進(jìn)行安全隱患、事故的實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練，提高其安全意識(shí)和安全防護(hù)水平，使其掌握一定的安全技術(shù)知識(shí)和安全技能，掌握事故發(fā)生發(fā)展的客觀規(guī)律，搞好事故預(yù)防，保障職工自身和他人安全健康。

5.政府監(jiān)督是需要付出很大代價(jià)的， 因此， 為了改善企業(yè)安全投入狀況， 政府還應(yīng)加強(qiáng)各種激勵(lì)和引導(dǎo)措施， 增強(qiáng)航空公司自身投入動(dòng)力， 以降低政府監(jiān)督成本。如對(duì)于注重安全長(zhǎng)效機(jī)制建立的企業(yè)， 政府可實(shí)行免檢優(yōu)惠以及適度獎(jiǎng)勵(lì)等激勵(lì)措施， 這樣一方面可以激勵(lì)企業(yè)自主投入， 另一方面使政府監(jiān)督有針對(duì)性， 提高政府監(jiān)督的效率。

6.加強(qiáng)安全的宣傳工作，提高員工隊(duì)伍的文化素質(zhì)和經(jīng)濟(jì)收入，使員工參入安全管理的一切活動(dòng)，形成一個(gè)完善的監(jiān)督和制約機(jī)制，使航空公司的經(jīng)營(yíng)者、管理者、職工及家屬形成聯(lián)動(dòng)效應(yīng)，把安全工作放在首位，落在實(shí)處，一切圍繞安全、發(fā)展與效益開展工作，使三者構(gòu)成一個(gè)有機(jī)的統(tǒng)一體。

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