[摘 要] 政府如何在日益激烈的國際技術(shù)競爭中扮演積極的角色，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的制定和實施中發(fā)揮有力的作用，是新世紀(jì)擺在各個國家政府面前的嶄新課題，美國在產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)移方面取得了巨大成績，其成功經(jīng)驗值得我們借鑒。

[關(guān)鍵詞] 產(chǎn)業(yè)技術(shù) 研發(fā) 政策分析

長期以來，美國把維護科學(xué)技術(shù)的領(lǐng)先地位看做實現(xiàn)與保持其經(jīng)濟增長與繁榮的關(guān)鍵因素。從20世紀(jì)80年代以來，美國采取了許多重要的技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)移措施，其主要目的是協(xié)調(diào)聯(lián)邦實驗室、大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界的充分合作，以及在三者之間建立完善的技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)移體系。經(jīng)過20多年的發(fā)展，美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)及轉(zhuǎn)移取得了巨大成績，其許多成功的經(jīng)驗值得我們參考與借鑒。

一、 美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的立法

美國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策，特別在技術(shù)研發(fā)活動方面，是由政府相關(guān)部門設(shè)立各自的實驗室來進行研發(fā)的。但是，隨著產(chǎn)業(yè)界面臨與日俱增的國際競爭時，特別是20世紀(jì)70年代末，美國許多重要產(chǎn)業(yè)均被日本和歐洲一些國家超越，如汽車、化工等行業(yè)，美國的國際競爭力受到了較大的影響，并引起了美國政府的高度關(guān)注和反思。政府與產(chǎn)業(yè)界研發(fā)活動的分離關(guān)系逐漸開始轉(zhuǎn)變。

1980年美國制定《拜杜法》和《史蒂文森-威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》后，開始鼓勵政府實驗室將研發(fā)成果移轉(zhuǎn)給民間部門。該法1996年更名為《聯(lián)邦技術(shù)創(chuàng)新法》。

1982年的《小企業(yè)創(chuàng)新進步法》公布后，美國國會才真正開始對聯(lián)邦政府與產(chǎn)業(yè)合作發(fā)展技術(shù)的觀念產(chǎn)生興趣。其后，1986年的《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》是前述法案的修正法，作為促進技術(shù)的轉(zhuǎn)移，并推動技術(shù)商品化的激勵措施。20世紀(jì)90年代國會對該法進行了多次修改，衍生了如《國家技術(shù)轉(zhuǎn)讓與促進法》(1995)、《聯(lián)邦技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》(1997)和《技術(shù)轉(zhuǎn)讓商業(yè)化法》(2000)等法律。

而在產(chǎn)業(yè)的技術(shù)移轉(zhuǎn)方面，美國政府則推出了包括技術(shù)授權(quán)、接受委托、研究人員交流、公開發(fā)表、設(shè)施的使用、協(xié)助創(chuàng)業(yè)、咨詢協(xié)議、與大學(xué)互動、和成立非CRADAs的合作協(xié)議等政策。

在國會一連串的立法和政府政策的推動下，各實驗室不僅各自建立自己的研究和技術(shù)應(yīng)用辦公室，也可加入政府實驗室主導(dǎo)的共同研發(fā)計劃、獲得合作廠商的專屬授權(quán)權(quán)力、和成立風(fēng)險基金以協(xié)助對實驗室技術(shù)的商業(yè)化投資，而且獲得與廠商簽定CRADAs的權(quán)力。研究和發(fā)展協(xié)議方式進行的研發(fā)活動開始展現(xiàn)了極大的成效。

二、美國產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)的政策與措施

1.補助金

美國政府的合作開發(fā)型研發(fā)計劃一般是由聯(lián)邦政府提出構(gòu)想，而民間企業(yè)選擇參與，民間企業(yè)之所以愿意參與相關(guān)的計劃，是因為通過合作過程，民間企業(yè)可以學(xué)習(xí)技術(shù)研發(fā)方法，也可以累積研發(fā)知識與技巧。一般來說，企業(yè)參與聯(lián)邦政府的共同研發(fā)計劃時，會采取委托契約方式，而這種契約又大致可分為成本加固定報酬契約和成本加獎勵性報酬契約兩種，后者是指當(dāng)企業(yè)致力于降低成本時，額外再給予的獎勵性報酬。

2.稅收減免措施

依據(jù)美國稅法第174章規(guī)定，準(zhǔn)許企業(yè)將該年度的研究及實驗費，從稅收中扣除。此外，針對利潤少或甚至無利潤的技術(shù)研發(fā)活動，其所需的研發(fā)費用，允許分五年以上期間攤銷。這種稅收優(yōu)惠措施，是因為投入的技術(shù)研發(fā)經(jīng)費，屬于知識性投資，而非資本性投資，而且具備累積性與外部性效果。

其他扶植與振興美國尖端科技產(chǎn)業(yè)的稅收優(yōu)惠及獎勵措施還包括：（1)中小企業(yè)的財團法人可獲所得稅的減免優(yōu)惠。（2)低資本所得稅率。資本所得的減稅對現(xiàn)有尖端科技企業(yè)的資產(chǎn)凈值與創(chuàng)業(yè)資本的投資具有較大的影響力，能夠鼓勵尖端科技的投資。（3)員工持股給予稅收減免的優(yōu)惠措施。（4)針對增額研究經(jīng)費支出也給予特別的稅收抵減優(yōu)惠待遇等。

3.專利權(quán)政策

利用聯(lián)邦政府的資金研發(fā)，所發(fā)明的專利，原則上政府可保有該發(fā)明的專利權(quán)，然后以排外性授權(quán)或非排外性授權(quán)方式移轉(zhuǎn)給民間企業(yè)。但通常在取得排外性授權(quán)后，民間企業(yè)方會積極的進行實用化、商品化的投資，因此如果將政府研發(fā)成果的法律上權(quán)利交付研發(fā)合作對象，將有助于技術(shù)商品化的開發(fā)。為此，美國國會修正條文，將合作契約所產(chǎn)生的專利權(quán)歸屬于簽約者(限于小企業(yè)、大學(xué)或非營利機構(gòu))。此外，為促進民間經(jīng)營的政府實驗室(GOCOs)將技術(shù)移轉(zhuǎn)給民間企業(yè)或其它部門，允許GOCOs自行決定專利許可的交付對象；允許大學(xué)、非營利機構(gòu)或GOCOs(限小企業(yè)經(jīng)營者)保留研發(fā)所產(chǎn)生的專利權(quán)；同時也允許簽約者領(lǐng)取由該項研發(fā)的商品化所得到的專利權(quán)權(quán)利金；專利權(quán)的權(quán)利金可支付研發(fā)人的獎金及教育費用；此外還規(guī)定，大企業(yè)在專利有效期間18年中，只能獨享五年專利，以加速技術(shù)的擴散。

4.科技成果提成獎勵制度

美國政府建立了科技成果提成獎勵制度，規(guī)定必須從技術(shù)創(chuàng)新成果專利許可收益中，提出一定比例用于獎勵在此過程中作出重大貢獻的技術(shù)人員;如果每年提成費超過一定的額度，必須將提成費按比例再次支付給參與該創(chuàng)新成果的其他技術(shù)人員。此款項是正常工資和獎金之外的收益，不影響其正常工資、年薪或其他應(yīng)得獎金權(quán)力，即使此科技人員離開了該機構(gòu)，也繼續(xù)支付。此外，還規(guī)定聯(lián)邦實驗室研究開發(fā)費用如果超過5000萬美元，應(yīng)設(shè)立一項基金，用于獎勵推進科技成果或發(fā)明應(yīng)用的模范科技人員。

三、結(jié)束語

政府如何在日益激烈的國際技術(shù)競爭中扮演積極的角色，在產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策的制定和實施中發(fā)揮有力的作用，以及如何促進產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進步、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提高和競爭力的提升，是21世紀(jì)擺在各個國家政府面前的嶄新課題。如何通過國家創(chuàng)新系統(tǒng)的運作，使我國產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系更為成熟，正是我們政府部門積極努力的方向。在這種情況下，制定和實施適合中國國情的國家產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策既有現(xiàn)實的必要，也是現(xiàn)實的要求。

參考文獻：

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