[摘 要] 本文利用中國(guó)29個(gè)省、市、自治區(qū)和直轄市從1986年～2006年的相應(yīng)數(shù)據(jù)，將FDI和國(guó)內(nèi)RD的作為影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素，納入經(jīng)過(guò)改造后的巴羅的領(lǐng)導(dǎo)者——跟隨者模型，構(gòu)建出技術(shù)進(jìn)步促進(jìn)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。計(jì)量結(jié)果表明FDI促進(jìn)了中國(guó)技術(shù)進(jìn)步，而且FDI對(duì)東、中、西部的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)遞減。

[關(guān)鍵詞] FDI RD活動(dòng) 技術(shù)進(jìn)步 經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

一、FDI技術(shù)外溢、RD活動(dòng)與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的模型解析

首先將巴羅在技術(shù)變遷模型中的生產(chǎn)函數(shù)改造并動(dòng)態(tài)化為總體生產(chǎn)函數(shù)：

0<α<1(1)

其中Yj是企業(yè)的產(chǎn)出，Hi為勞動(dòng)投入，Xij是第j種專(zhuān)業(yè)化中間產(chǎn)品的使用量。生產(chǎn)函數(shù)規(guī)定了每種投入Xij和Hi的邊際生產(chǎn)率遞減，而兩種投入合在一起則規(guī)模報(bào)酬不變。技術(shù)進(jìn)步采取了擴(kuò)大可利用的專(zhuān)業(yè)化中間品數(shù)目N的形式。為了考察N增加的影響，假定以同質(zhì)產(chǎn)品流Y的單位來(lái)衡量所有價(jià)格，即Xij=Xi。結(jié)合(1)式可得產(chǎn)出數(shù)量為:

Yi=ALi1-α(NXi)αN1-α (2)

以創(chuàng)新者模型為基礎(chǔ)，將跟隨國(guó)代表性廠(chǎng)商的生產(chǎn)函數(shù)設(shè)定為:

(3)

0＜α＜1，其中A是生產(chǎn)率參數(shù)，表示政府政策的不同側(cè)面——例如稅收、公共設(shè)施的提供等。N為可被跟隨國(guó)利用的中間產(chǎn)品數(shù)量，Hj為勞動(dòng)投入，Xij是第j種專(zhuān)業(yè)化中間產(chǎn)品的投入量。

假定跟隨國(guó)對(duì)第j種中間品的采用可以得到在該國(guó)內(nèi)對(duì)該產(chǎn)品生產(chǎn)和銷(xiāo)售的永久壟斷權(quán)，從而跟隨國(guó)的模仿就類(lèi)似于領(lǐng)導(dǎo)國(guó)的創(chuàng)新。假定跟隨國(guó)的模仿成本為不可忽略的，有研究證明轉(zhuǎn)移成本是顯著的。

最終產(chǎn)品生產(chǎn)者利潤(rùn)最大化要求最終產(chǎn)品價(jià)格Pj與最終產(chǎn)品邊際產(chǎn)量相等，由(3)式可得邊際產(chǎn)量，于是得等式:

=AHi1-αXijα-1=pj，變形得Xij=Hi(Aα/pj)1/(1-α)

假定中間產(chǎn)品一旦被發(fā)明出來(lái)后，第j種中間產(chǎn)品的生產(chǎn)成本為1單位Y。因此從發(fā)明第j種中間產(chǎn)品中獲得的報(bào)酬現(xiàn)值為:

V(t)=(Pj-1)Xje-r(v，t)(v-t)dv(4)

其中Xj是每一時(shí)期所生產(chǎn)的總數(shù)量，r(v，t)=[1/(v-t)]r(w)dw是T到V時(shí)之間的平均利率，可以證明利率等于常數(shù)R，因此現(xiàn)值因子簡(jiǎn)化為e-r(v-t)。

壟斷者在每一時(shí)期指定價(jià)格Pj以最大化其利潤(rùn)(pj-1)Xj，其中，(5)

因此要最大化的表達(dá)式為(pj-1)H(A/pj)1/(1-α)，得壟斷價(jià)格為，Pj=P=1/α （6）

（7)式代入(6)式得，Xj=X=HA1/(1-α)α2/(1-α) (7)

由(6)式和(7)式代入(4)式并將常數(shù)項(xiàng)移到積分外得，

（8）

假設(shè)發(fā)明者可以自由進(jìn)入，所有人都可以支付RD成本以保證(9)式的現(xiàn)值，即僅當(dāng)V(t)=η時(shí)達(dá)到模仿的均衡。且上式要求r(t)為常數(shù)r，此時(shí)積分項(xiàng)簡(jiǎn)化為1/r。因此V(t)=η要求，

（9）

根據(jù)均衡路徑條件家庭與市場(chǎng)均衡，由漢密爾頓函數(shù)求解的消費(fèi)者最優(yōu)化條件，意味著消費(fèi)C的增長(zhǎng)率由γ=(1/θ)(r-ρ)給定，代入(10)式得增長(zhǎng)率為:

（10）

此時(shí)跟隨國(guó)處于穩(wěn)定狀態(tài)。N、Y和C以相同速率γ增長(zhǎng)。

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)說(shuō)，技術(shù)進(jìn)步有兩個(gè)基本來(lái)源：一個(gè)是國(guó)內(nèi)研發(fā)，另一個(gè)是國(guó)外技術(shù)轉(zhuǎn)移，而技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)主要途徑便是外商直接投資。在這里仿照生產(chǎn)函數(shù)的形式給出技術(shù)進(jìn)步TG與RD和FDI的關(guān)系式TG=RDфFDI，其中國(guó)內(nèi)研發(fā)和外商直接投資對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)份額分別為φ和。

用RDфFDI項(xiàng)表示技術(shù)進(jìn)步項(xiàng)將巴羅模型中的生產(chǎn)函數(shù)改造為:Y=AHα[RDфFDI]1-α (11）

結(jié)合分析(11)式的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)率表達(dá)式，可以推斷出中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響因素:體制改進(jìn)A(由于此文數(shù)據(jù)始于1986年改革開(kāi)放后，將視體制改進(jìn)項(xiàng)不變）;人力資本存量;技術(shù)進(jìn)步的成本η，包括國(guó)內(nèi)研發(fā)的成本和吸收引進(jìn)國(guó)外技術(shù)的成本。由此得出中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的計(jì)量模型:

㏑GDP=a㏑H+b㏑K+c㏑RD+㏑FDI+d （12）

二、FDI、RD活動(dòng)與我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系的計(jì)量分析

考慮到各地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異性，下面的對(duì)FDI技術(shù)外溢、RD活動(dòng)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)計(jì)量檢驗(yàn)分中、東、西部三個(gè)地區(qū)分別進(jìn)行。東部地區(qū):在Wald-F檢驗(yàn)中，F(xiàn)(10，181)=53.94，以1%的顯著性水平接受固定效應(yīng)模型；在LM檢驗(yàn)中，以1%的顯著性水平接受隨機(jī)效應(yīng)模型；在區(qū)分固定效應(yīng)模型還是隨機(jī)效應(yīng)模型的hausman檢驗(yàn)中，結(jié)果表示接受非觀(guān)測(cè)效應(yīng)和解釋變量不相關(guān)的原假設(shè)。因此在對(duì)東部地區(qū)的數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)時(shí)，采用隨機(jī)效應(yīng)模型要優(yōu)于固定效應(yīng)模型。用隨機(jī)效應(yīng)模型進(jìn)行估計(jì)的結(jié)果如下：

㏑GDP=0.38nH+0.52㏑K+0.33㏑RD+0.11㏑FDI

上述各項(xiàng)指標(biāo)的回歸結(jié)果都很顯著，且擬合優(yōu)度達(dá)到93.85%，計(jì)量結(jié)果比較好。

根據(jù)李子奈（李子奈，2000），如果橫截面單位是隨機(jī)地抽自一個(gè)大的總體，該模型僅適用于抽到的橫截面單位，而不是樣本之外的其他單位。在這種情況下，把總體中個(gè)體的差異認(rèn)為服從隨機(jī)分布可能更合適。于是對(duì)中、西部直接采用隨機(jī)效應(yīng)模型，中、西部地區(qū)結(jié)果分別為:

㏑GDP=0.28㏑H+0.39㏑K+0.36㏑RD+0.05㏑FDI

㏑GDP=0.18㏑H+0.60㏑K+0.26㏑RD+0.03㏑FDI

中部地區(qū)各項(xiàng)指標(biāo)的回歸結(jié)果都很顯著，西部地區(qū)除FDI項(xiàng)和RD項(xiàng)的P值分別為0.643和0.057不顯著外，其他指標(biāo)都以1%的顯著性水平通過(guò)檢驗(yàn)。

計(jì)量結(jié)果顯示FDI和RD活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的作用呈現(xiàn)一定的特點(diǎn)。首先，F(xiàn)DI對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)在東、中、西部依次遞減，在東部地區(qū)FDI增加1個(gè)百分點(diǎn)，可以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)加快0.11個(gè)百分點(diǎn)，而中部和西部的相應(yīng)指標(biāo)分別為0.04和0.03。其次，不同于FDI，RD活動(dòng)通過(guò)影響我國(guó)技術(shù)進(jìn)步對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的效應(yīng)則呈現(xiàn)另外的特點(diǎn)，在中部地區(qū)RD活動(dòng)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)最大，東部地區(qū)次之，西部最低。這應(yīng)該與三個(gè)地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、FDI分布、RD活動(dòng)投入和成果應(yīng)用程度以及社會(huì)文化環(huán)境有差異等因素有關(guān)。東部地區(qū)無(wú)論是在吸引FDI以及跨國(guó)公司技術(shù)投入方面，還是在基礎(chǔ)設(shè)施等方面都遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，因此東部地區(qū)在利用FDI的量和質(zhì)上都要強(qiáng)于中西部地區(qū)?？鐕?guó)公司選擇研發(fā)中心也多數(shù)考慮東部發(fā)達(dá)地區(qū)。另外，跨地區(qū)的勞動(dòng)力流動(dòng)也應(yīng)該是一部分原因，雖然勞動(dòng)力從跨國(guó)公司流出到本國(guó)企業(yè)有助于技術(shù)水平的提高，但是人才流動(dòng)主要在東部發(fā)達(dá)省份之間。

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