摘要：運(yùn)用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，以“制度變遷”為切入點(diǎn)，分析2003年開(kāi)始的全國(guó)范圍內(nèi)的集體林產(chǎn)權(quán)制度改革的理論動(dòng)因。同時(shí)，結(jié)合現(xiàn)實(shí)因素，運(yùn)用博弈分析的觀點(diǎn)，從林農(nóng)和政府之間的博弈競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系出發(fā)，在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、外部性和效用變化等方面分析了此次林改的現(xiàn)實(shí)原因。并且通過(guò)分析的結(jié)論做出了林業(yè)產(chǎn)業(yè)要融入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，政府要轉(zhuǎn)變林業(yè)職能等政策建議。

關(guān)鍵詞：集體林產(chǎn)權(quán)；制度變遷；博弈；效率；外部性

中圖分類(lèi)號(hào)：F326.22文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：1673-291X(2008)18-0009-03

隨著2004年保護(hù)私有產(chǎn)權(quán)寫(xiě)入憲法和2007年物權(quán)法的出臺(tái)，財(cái)產(chǎn)權(quán)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)核心權(quán)屬關(guān)系的地位在我國(guó)日益加強(qiáng)，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和人們?nèi)粘Ｉ畹挠绊懸苍絹?lái)越多。林業(yè)作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要的組成部分，由于林業(yè)資源再生周期和生態(tài)功能等特殊性，在經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化的進(jìn)程中，落后于其他產(chǎn)業(yè)，尤其是產(chǎn)權(quán)關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，資源歸屬方面的非市場(chǎng)因素給整個(gè)林業(yè)帶來(lái)很多問(wèn)題，發(fā)展的瓶頸越來(lái)越凸顯出來(lái)。2003年6月，中共中央國(guó)務(wù)院做出的《關(guān)于加強(qiáng)林業(yè)發(fā)展的決定》為標(biāo)志，全國(guó)范圍內(nèi)的集體林產(chǎn)權(quán)改革拉開(kāi)序幕。這次改革的目的是改變舊有的集體所有為主的產(chǎn)權(quán)體制，明確林農(nóng)對(duì)林木的所有權(quán)，建立適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求，既能夠興林又能夠富民的林業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，形成林業(yè)發(fā)展的自組織機(jī)制，從而帶動(dòng)林業(yè)的發(fā)展。

表面上看，這次集體林產(chǎn)權(quán)改革是適應(yīng)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行體制在林業(yè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的延伸，但是，推動(dòng)這一波集體林權(quán)改革的深層次動(dòng)因是什么呢？我們知道，經(jīng)濟(jì)體制的變革往往源自于這種制度的供給者和需求者之間的利益博弈所帶來(lái)的矛盾以及由此所造成的均衡效用水平的低下，表現(xiàn)為這種體制內(nèi)在結(jié)構(gòu)的弊端所產(chǎn)生的勞動(dòng)激勵(lì)不足和資源配置效率的低下。林業(yè)也一樣，有效的林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度是林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)和核心，而不完善的林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度，會(huì)使得林業(yè)內(nèi)部的資源和利益分配不能合理的流動(dòng)，造成林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的低效率。林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的變革則是利益分配從新調(diào)整的過(guò)程，不同的利益主體對(duì)制度變革有著不同利益目標(biāo)的訴求，在這個(gè)博弈的過(guò)程中，政府作為林業(yè)制度政策的制定者處于主導(dǎo)地位，而林業(yè)資源生產(chǎn)的主體（林農(nóng)）在此過(guò)程中處于弱勢(shì)地位。一方面，政府在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下要考慮林業(yè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，又要面對(duì)日益減少的林業(yè)資源的情況下考慮生態(tài)效益，林業(yè)資源的產(chǎn)權(quán)歸屬未能得到最優(yōu)的配置。另一方面，林農(nóng)雖然對(duì)政府主導(dǎo)的林業(yè)制度政策采取接受的方式，但卻可以在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下通過(guò)利益的博弈來(lái)選擇參與林業(yè)的投入比例，在林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度不能帶來(lái)更多利益刺激的情況下，林農(nóng)的林業(yè)生產(chǎn)愿望不強(qiáng)。結(jié)合政府與林農(nóng)兩方面的后果是林業(yè)產(chǎn)業(yè)處于較低效用水平的納什均衡上。因此，從理論和現(xiàn)實(shí)兩方面來(lái)研究此次集體林產(chǎn)權(quán)制度的改革對(duì)于提高林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的水平，改善林業(yè)資源配置的效率，提高林農(nóng)的收入水平，增強(qiáng)林業(yè)的生態(tài)功能有著十分重要的作用。

1集體林產(chǎn)權(quán)制度改革動(dòng)因的理論分析

制度變革其實(shí)是一種制度變遷，是對(duì)制度非均衡的一種反應(yīng)，它是一種制度安排從非均衡走向均衡的過(guò)程，而出現(xiàn)制度非均衡是制度變遷的必要條件，各個(gè)博弈主體能否達(dá)成合作實(shí)現(xiàn)制度凈收益最優(yōu)則是實(shí)現(xiàn)制度變遷的充分條件。所謂的“制度均衡”是指在既定的制度安排下：（1）已經(jīng)獲取了各種要素資源所產(chǎn)生的所有潛在收入的全部增量；（2）潛在利益仍然存在，但改變現(xiàn)有的制度安排的成本超過(guò)潛在利潤(rùn)；（3）如果不對(duì)制度環(huán)境做出某些改變，就不可能實(shí)現(xiàn)收入的重新分配，那么，現(xiàn)存的制度結(jié)構(gòu)就處于一種均衡狀態(tài)（即制度均衡），處于“帕累托最優(yōu)狀態(tài)”之中，并且現(xiàn)存制度安排的任何改變都不能給經(jīng)濟(jì)中的任何博弈方帶來(lái)額外的效用。而“制度非均衡”是指社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的各個(gè)博弈主體對(duì)現(xiàn)存制度安排不滿意，想要改變而尚未改變的狀態(tài)，這種不滿意源自于現(xiàn)存制度安排的社會(huì)凈效益小于另一種可供選擇的制度安排所帶來(lái)的凈效益，當(dāng)出現(xiàn)一個(gè)新的盈利機(jī)會(huì)時(shí)會(huì)產(chǎn)生新的潛在的適度需求，并造成制度需求大于制度供給，于是形成制度非均衡。社會(huì)博弈各方為了追逐這個(gè)新的盈利機(jī)會(huì)，就會(huì)力圖改變?cè)械闹贫劝才?，選擇和建立一種更有效的制度安排。從而滿足制度均衡的條件，實(shí)現(xiàn)制度安排的帕累托狀態(tài)。

林業(yè)制度也是如此，集體林產(chǎn)權(quán)制度改革也是一種林業(yè)制度變遷。當(dāng)集體林產(chǎn)權(quán)制度出現(xiàn)非均衡，這種制度的供給和需求不一致的時(shí)候，集體林產(chǎn)權(quán)制度就存在變革的可能。在我國(guó)，集體林產(chǎn)權(quán)制度的供給者主要是政府，而需求者主要是林農(nóng)，對(duì)政府而言，由于林業(yè)資源的特殊性，決策的博弈條件要考慮到社會(huì)發(fā)展與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)，在實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，也要顧及社會(huì)效益。對(duì)林農(nóng)而言，決策的博弈條件則是個(gè)人效益最大。由于在集體林產(chǎn)權(quán)制度改革前，大部分林業(yè)資源歸集體所有，農(nóng)民個(gè)人可利用的資源很少，因此，會(huì)產(chǎn)生一個(gè)問(wèn)題，就是政府所供給的林業(yè)制度往往不能完全滿足林農(nóng)的博弈決策條件，林農(nóng)不能很好地實(shí)現(xiàn)個(gè)人經(jīng)濟(jì)效益，甚至談不上個(gè)人經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)，這必然會(huì)降低林農(nóng)參與的積極性，對(duì)這種制度的需求會(huì)減少，造成集體林產(chǎn)權(quán)制度的供給與需求的脫節(jié)，產(chǎn)生制度變革的動(dòng)力，推動(dòng)集體林產(chǎn)權(quán)制度安排向制度均衡狀態(tài)改進(jìn)，實(shí)現(xiàn)集體林產(chǎn)權(quán)制度的帕累托狀態(tài)。

集體林產(chǎn)權(quán)制度改革必要條件的實(shí)現(xiàn)：在我國(guó)，林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的制定者是政府，林農(nóng)雖然只能被動(dòng)的接受政府所制定的林業(yè)政策，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的環(huán)境中，他們的生產(chǎn)決策和生產(chǎn)行為可以自主決定。在改革前的集體林產(chǎn)權(quán)制度中，政府的制度安排更多的考慮到社會(huì)生態(tài)效益，林農(nóng)對(duì)資源的自主性不高，在利益刺激不大的情況下，林農(nóng)參與制度進(jìn)行林業(yè)生產(chǎn)的積極性不高，導(dǎo)致林業(yè)資源的利用率很低，經(jīng)濟(jì)效用水平低下。同時(shí)，由于歷史原因，集體林的產(chǎn)權(quán)歸屬混亂，資源很難通過(guò)價(jià)格和競(jìng)爭(zhēng)為杠桿流向合理的位置，資源配置效率低下，盜砍亂伐嚴(yán)重，社會(huì)效用水平也不高。從而，林農(nóng)和政府都有改革舊制度產(chǎn)生新制度的需求，因此，就存在這樣一個(gè)盈利機(jī)會(huì)，在“強(qiáng)制性制度變遷”即政府主導(dǎo)的制度變革的情況下，通過(guò)新制度的創(chuàng)新來(lái)獲得，既可以增加林農(nóng)的經(jīng)濟(jì)利益，又可以滿足政府權(quán)衡經(jīng)濟(jì)與社會(huì)生態(tài)的需要，產(chǎn)生接近制度均衡的帕累托狀態(tài)的條件，并實(shí)現(xiàn)集體林產(chǎn)權(quán)制度從不均衡向均衡的過(guò)渡。

集體林產(chǎn)權(quán)制度改革充分條件的實(shí)現(xiàn)：如前段所述，政府和林農(nóng)都有改革舊有的集體林產(chǎn)權(quán)制度需求，那么在“強(qiáng)制性制度變遷”的條件下，改革舊有的集體林產(chǎn)權(quán)制度以后，會(huì)產(chǎn)生一個(gè)新的盈利機(jī)會(huì)使得政府和林農(nóng)參與進(jìn)來(lái)以后提高了各自的效用水平，林農(nóng)增加了經(jīng)濟(jì)收入，政府則在兼顧林業(yè)社會(huì)生態(tài)效益的同時(shí)，提高了林業(yè)資源的經(jīng)濟(jì)效益。從而使政府和林農(nóng)能達(dá)成博弈行動(dòng)的合作，實(shí)現(xiàn)新制度凈收益最優(yōu)，博弈收益情況如下圖所示：

2 集體林產(chǎn)權(quán)制度改革動(dòng)因的現(xiàn)實(shí)分析

此次集體林產(chǎn)權(quán)改革是政府主導(dǎo)的以明晰林農(nóng)對(duì)林業(yè)資源個(gè)人產(chǎn)權(quán)的改革，雖然屬于政府的“強(qiáng)制性制度變遷”，但在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的條件下，林農(nóng)可以根據(jù)收益情況來(lái)選擇自己生產(chǎn)和勞動(dòng)的流向。一方面，政府希望通過(guò)改革舊有的產(chǎn)權(quán)制度實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益雙豐收；另一方面，林農(nóng)希望通過(guò)原有產(chǎn)權(quán)關(guān)系的歸屬變化給自己帶來(lái)利益上的收獲。因此，從政府與林農(nóng)的博弈競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系來(lái)分析此次集體林產(chǎn)權(quán)改革動(dòng)因，能很清晰地看出變革背后的現(xiàn)實(shí)因素。

2.1市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和產(chǎn)業(yè)發(fā)展途徑都應(yīng)遵循市場(chǎng)規(guī)則，作為國(guó)民經(jīng)濟(jì)重要組成部分的林業(yè)，其運(yùn)行規(guī)則卻仍沒(méi)能與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)很好的接軌，以集體林產(chǎn)權(quán)為例，在產(chǎn)權(quán)改革前，林農(nóng)在林業(yè)生產(chǎn)上由于利益刺激小，勞動(dòng)激勵(lì)不足，按照市場(chǎng)規(guī)則價(jià)格激勵(lì)機(jī)制，要素投入轉(zhuǎn)向其他要素回報(bào)率更高的非林產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的滯后，導(dǎo)致最后主要靠政府增加林業(yè)投入，但政府的投資往往與市場(chǎng)脫鉤，不能匹配資源合理的流向，加劇林業(yè)資源效率下降。因此，在林農(nóng)參與率低，政府投資效率低下的情況下，引入市場(chǎng)機(jī)制，理順集體林產(chǎn)權(quán)歸屬，是改善林業(yè)資源配置，促進(jìn)林業(yè)發(fā)展的必然要求。

2.2外部性

森林資源是一項(xiàng)特殊的資源，它在帶來(lái)經(jīng)濟(jì)收益的同時(shí)也發(fā)揮著改善生態(tài)環(huán)境的作用，由于林業(yè)資源的非排他性，部分人群分享著資源所有者的部分林業(yè)資源的正外部性。對(duì)林農(nóng)而言，在集體林產(chǎn)權(quán)改革以前，林業(yè)產(chǎn)權(quán)歸集體所有，由于林業(yè)資源對(duì)林農(nóng)的正外部性，林農(nóng)可以以極小的成本獲得林木資源，但代價(jià)是林木資源的流失和巨大的社會(huì)成本。對(duì)政府而言，隨著環(huán)境問(wèn)題的日益嚴(yán)峻和人們生活水平的日益提高，林業(yè)的可持續(xù)發(fā)展越來(lái)越成為政府林業(yè)決策的重點(diǎn)，林業(yè)的發(fā)展既要考慮經(jīng)濟(jì)利益也要考慮環(huán)境利益。因此，政府為主導(dǎo)進(jìn)行的明晰林農(nóng)集體林產(chǎn)權(quán)的改革，一方面，可以減少盜砍林木的比率，把盜砍林木資源產(chǎn)生的社會(huì)成本變?yōu)榱洲r(nóng)個(gè)人成本；另一方面，可以促進(jìn)林農(nóng)管護(hù)林木的積極性，把經(jīng)營(yíng)林木資源的社會(huì)收益變?yōu)榱洲r(nóng)的個(gè)人收益，從而減少了政府管理成本。隨著林農(nóng)管護(hù)積極性的提高，盜砍現(xiàn)象的減少，林業(yè)的生態(tài)功能不斷改善，森林資源的正外部性得到加強(qiáng)。

2.3效用

一個(gè)合理的林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度能夠刺激林業(yè)資源的各博弈方積極且有效的參與對(duì)林業(yè)資源的博弈競(jìng)爭(zhēng)。對(duì)林農(nóng)而言，有了收益保障和對(duì)未來(lái)的預(yù)期，參與林業(yè)生產(chǎn)的水平和積極性會(huì)有明顯的變化。在舊有的集體林產(chǎn)權(quán)制度下，由于林農(nóng)對(duì)林業(yè)資源產(chǎn)權(quán)的缺失，從事林業(yè)生產(chǎn)的利益刺激很小，林農(nóng)的博弈決策是林業(yè)投入的參與程度和積極性都非常低，結(jié)果是一方面，林農(nóng)的收入水平很低，生活質(zhì)量低下；另一方面，由于林業(yè)生產(chǎn)減少而導(dǎo)致的林業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展滯后。因此，政府在考量林業(yè)社會(huì)生態(tài)效益的同時(shí)，也要改善低下的林農(nóng)收入水平和發(fā)展緩慢的林業(yè)產(chǎn)業(yè)，而以明晰林農(nóng)林業(yè)資源財(cái)產(chǎn)權(quán)的改革方式，可以有效提高對(duì)林農(nóng)的生產(chǎn)刺激，改善林農(nóng)所面臨的困境，促進(jìn)林業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的提高。對(duì)政府而言，集體林產(chǎn)權(quán)改革前，林農(nóng)由于對(duì)林木產(chǎn)權(quán)缺失而失去林業(yè)生產(chǎn)的積極性，轉(zhuǎn)入非林業(yè)產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)和資本投入較多，林業(yè)資源的利用效率普遍低下，林業(yè)資源的配置效率很低，明確集體林產(chǎn)權(quán)歸屬，一方面可以改善落后的林業(yè)資源配置效率，另一方面也可以促使政府林業(yè)管理效率水平的提高。因此，從林農(nóng)和政府兩方面的博弈競(jìng)爭(zhēng)形式來(lái)看，進(jìn)行以明確林農(nóng)集體林產(chǎn)權(quán)的制度改革，即可以增加林農(nóng)的收入，改善林農(nóng)的生活水平，又可以提高林業(yè)資源配置的效率水平，在實(shí)現(xiàn)個(gè)人效用提高的同時(shí)，也提高了整個(gè)林業(yè)的效用水平。

3 結(jié)論與討論

通過(guò)對(duì)此次集體林產(chǎn)權(quán)制度改革動(dòng)因從理論和現(xiàn)實(shí)兩方面的分析可以看出，此次林權(quán)改革是在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段以后，林業(yè)產(chǎn)權(quán)制度不能順應(yīng)社會(huì)發(fā)展的要求，而呈現(xiàn)出落后于其他產(chǎn)業(yè)態(tài)勢(shì)的情況下，由上至下的一次經(jīng)濟(jì)體制的變革，是社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段的必然要求。同時(shí)，從分析中也可以看出，林業(yè)如果想保持持續(xù)的發(fā)展，則要順應(yīng)市場(chǎng)的要求，保證資源自由流動(dòng)順暢性，政府在這個(gè)過(guò)程中應(yīng)改變以往的角色定位，更多的體現(xiàn)其宏觀層面的作用，把工作重心放到相關(guān)的林業(yè)配套服務(wù)上來(lái)，讓市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成為林業(yè)發(fā)展的主旋律。

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