摘要：隨著跨國公司戰(zhàn)略目的的全球化、信息的全球流通以及科技進步使研發(fā)速度加快，產(chǎn)品的生命周期縮短，技術(shù)成為跨國公司取得競爭優(yōu)勢的有利武器。在雷蒙德·弗農(nóng)教授提出的產(chǎn)品生命周期理論的基礎(chǔ)上將國際貿(mào)易中的技術(shù)生命周期分為：新技術(shù)的研發(fā)階段、新技術(shù)的水平擴散階段和新技術(shù)的垂直轉(zhuǎn)讓階段。為了保持在國際貿(mào)易中技術(shù)創(chuàng)造與技術(shù)擴散領(lǐng)先于國際水平，中國的跨國公司應(yīng)該在處于絕對劣勢的條件下，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，專注于自己所具有比較優(yōu)勢的環(huán)節(jié)。

關(guān)鍵詞：產(chǎn)品生命周期；技術(shù)生命周期；核心技術(shù)；技術(shù)創(chuàng)造鏈條

中圖分類號：F74文獻標(biāo)志碼：Ａ文章編號：1６73－291Ｘ（2008）14－0195－02

一、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論綜述

1966年，弗農(nóng)以《產(chǎn)品周期中的國際貿(mào)易與投資》一文奠定了國際產(chǎn)品周期理論的基礎(chǔ)。該理論以美國為例對企業(yè)跨國經(jīng)營的動因進行了分析。他認(rèn)為，美國經(jīng)濟發(fā)達(dá)、技術(shù)先進、人均收入高，但勞動成本也高，其既有產(chǎn)品創(chuàng)新的強烈動機，同時也面臨勞動成本上升的壓力。這一特點就決定了美國企業(yè)國際化經(jīng)營的特點——本國創(chuàng)新、國際化生產(chǎn)。但究竟何時在國內(nèi)生產(chǎn)、何時出口以及何時何地在國外生產(chǎn)，這就取決于產(chǎn)品的周期。他將產(chǎn)品周期從該產(chǎn)品進入市場時起劃分為三個階段：成長階段(即創(chuàng)新階段)、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段。第一階段是創(chuàng)新國（比方說美國）對某一種產(chǎn)品的出口壟斷時期；第二階段是其他發(fā)達(dá)國家生產(chǎn)者開始生產(chǎn)這種新產(chǎn)品的時期；第三階段是外國產(chǎn)品在出口國市場上進行競爭的時期并最終成為該產(chǎn)品的凈進口國。由于技術(shù)模仿時滯的存在，以及各國比較優(yōu)勢的差異，使得各類國家在新產(chǎn)品的生產(chǎn)以及市場占領(lǐng)方面出現(xiàn)了時間上的差距。

但自從20世紀(jì)80年代以來，由于跨國公司戰(zhàn)略目的的全球化和信息的全球流通，以及科技的進步使研發(fā)速度加快，也就是說產(chǎn)品的生命周期變得越來越短了。在這種情況下，弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論似乎有些過時了，跨國企業(yè)越來越以全球市場為導(dǎo)向，在日益縮短的產(chǎn)品生命周期中對資源進行有預(yù)見性的開發(fā)，以產(chǎn)品為導(dǎo)向的、被動式的跨國經(jīng)營理論，已走到了盡頭。

二、分析框架以及理論前提

弗農(nóng)教授的產(chǎn)品生命周期理論將是本文研究的起點。本文的分析框架是相對于弗農(nóng)教授的產(chǎn)品生命周期理論而設(shè)定的。弗農(nóng)的理論是以不同國家的比較優(yōu)勢存在為理論前提?；诋?dāng)代的經(jīng)濟生活中國家地位的下降以及跨國公司操縱地位的形成，我將分析框架設(shè)定為以跨國公司的個別投資行為為理論背景。因此，首先需要提出幾個相關(guān)的假定：第一，國際市場是由若干跨國公司競爭而形成的寡頭壟斷結(jié)構(gòu)，其他小公司被納入跨國公司全球組織生產(chǎn)、采購、銷售的鏈條；第二，各家公司盡管實力不同，但都具有不同的比較優(yōu)勢，比方說研發(fā)、生產(chǎn)、營銷等方面；第三，由于信息技術(shù)的進步和市場的國際化，跨國公司子公司的多國分布和本土化，國家間的技術(shù)模仿時滯趨向于零（在跨國直接投資發(fā)展迅猛的時代，波斯納的技術(shù)模仿差距理論不再適用）；第四，國際貿(mào)易全部由跨國公司之間完成。

三、理論模型以及經(jīng)驗實證

在上述假設(shè)前提下，筆者認(rèn)為，可以從單個跨國公司以及跨國公司集團的角度來理解技術(shù)生命周期，而不是從國家背景出發(fā)來考慮新產(chǎn)品在不同國家階梯生產(chǎn)的現(xiàn)象。下面再分成幾個部分來闡述：

1.跨國公司的三大層次

按照跨國公司所具有的比較優(yōu)勢可以將其分為三個層次，當(dāng)然，這種分類并不是說這公司僅僅是在哪一方面出色，而是說明相對于其他領(lǐng)域在該領(lǐng)域更具有優(yōu)勢。第一層次是具有RD比較優(yōu)勢的企業(yè)，這一類型的公司大多分布在高科技領(lǐng)域。第二層次是具有生產(chǎn)環(huán)節(jié)比較優(yōu)勢的跨國公司，多分布于傳統(tǒng)領(lǐng)域，要么是勞動密集型的制造業(yè)，要么是市場需求不大容易變化的鋼鐵和能源行業(yè)。第三層次是具有營銷環(huán)節(jié)比較優(yōu)勢的跨國公司。這類公司主要是在流通領(lǐng)域和服務(wù)領(lǐng)域。這三類公司之間的關(guān)系是：第一層次為第二層次注入新的技術(shù)、新的高科技設(shè)備，因而促進二三層次公司的發(fā)展；第二層次的公司提供的是一三層次公司發(fā)展的基礎(chǔ)設(shè)備，提供的是必要品；第三層次的跨國公司是為一二層次的公司提供指導(dǎo)意見。

2.國際貿(mào)易中的技術(shù)生命周期

弗農(nóng)的一個假設(shè)是國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場是不完美的，因此，不能進行完全自由的技術(shù)轉(zhuǎn)讓。但筆者的假設(shè)是隨著國際經(jīng)濟的日益自由化，生產(chǎn)要素組合在跨國公司之間的流動也趨向于自由化，在這里，假設(shè)國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場是完美的，轉(zhuǎn)讓雙方對于技術(shù)的全面信息了解也是完全對稱的。

第一階段是新技術(shù)的研發(fā)階段。第一層次的公司擁有RD的比較優(yōu)勢，由于全球大部分RD費用是由這一類跨國公司提供的，這類跨國公司也因此擁有了大部分的先進技術(shù)。由于開發(fā)新技術(shù)和使用新技術(shù)都存在著風(fēng)險，大部分研究結(jié)果可能是無用的，因此，新技術(shù)的研發(fā)往往呈現(xiàn)規(guī)模收益遞減的現(xiàn)象。因而第二層次的公司不愿意投入巨額資金到RD，它們更愿意提高內(nèi)部管理水平，愿意提高生產(chǎn)率。第三層次的跨國公司大部分是利用一二層次的設(shè)備，并依托專業(yè)理論運作，不加入技術(shù)創(chuàng)新鏈條，因而不需要大規(guī)模的RD。相反，第一層次的公司處于技術(shù)創(chuàng)新鏈條的頂端，而且競爭異常激烈，由于世界消費市場的趨同，寡頭之間的技術(shù)研究高度重復(fù)，迫使每家公司都有自己安身之本的核心技術(shù)。而且核心技術(shù)必須不斷更新。

第二階段是新技術(shù)的水平擴散階段。這又包括兩個階段。第一階段是第一層次公司之間的相互模仿。由于每家公司的新技術(shù)推出往往會激起市場份額的激烈變動，因而其他公司只能跟進，跟進有兩種方法，一是在同一水平上研究另外的技術(shù)與之抗衡，二是選擇模仿。因為技術(shù)研究的周期比較長，有時候等你研究好這個跟進技術(shù)時，別人已經(jīng)在更高水平上推出了更為先進的技術(shù)。因此，很多公司選擇的是模仿，這樣的成本比較低。第二階段是技術(shù)的轉(zhuǎn)讓階段。新技術(shù)擁有者依靠新技術(shù)得到了短期的壟斷利潤后，很快意識到模仿者的威脅，以及技術(shù)更新速度的加快，希望快速通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓一次性回收大量的資金，投入到下一回合的新技術(shù)開發(fā)的競爭中。而很多模仿者也希望得到這樣一個技術(shù)，以利用它維持目前的市場優(yōu)勢，并以此為基點加入到下一輪的新技術(shù)研究。由于國際技術(shù)轉(zhuǎn)讓市場是完美的，因此技術(shù)轉(zhuǎn)讓總是能快捷的進行，這以為在新技術(shù)轉(zhuǎn)讓中其他各家公司接受轉(zhuǎn)讓是沒有時間差的，而且機會是均等的。因而新技術(shù)以很快的速度在同一行業(yè)中擴散開。

第三階段是新技術(shù)的垂直轉(zhuǎn)讓階段。即新技術(shù)從第一層次向二三層次擴散。這個擴散的途徑有很多種，可以是由于技術(shù)的外溢性，對相關(guān)的二三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生帶動作用；還可以是通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓和產(chǎn)品的交易，使新技術(shù)擴散到下兩層次的公司。下面具體說明：對于第二層次的公司來說，它們傾向于吸收第一層次中對自己有用的新技術(shù)。其中有一些是可以通用的，還有一些是具有專用性的新技術(shù)。這也是第二層次的公司加入技術(shù)創(chuàng)造鏈條的方式。對于第三層次的公司來說，它們對于新技術(shù)的接收比較被動。由于自己不加入技術(shù)創(chuàng)造鏈條，所以它們往往不大愿意對新技術(shù)投入經(jīng)費。但是由于出于指導(dǎo)第一層次與第二層次公司的客觀需要，它們必須對新技術(shù)有一定的了解。由于國際貿(mào)易全部由跨國公司之間完成，因此，在與一二層次公司的合作過程中，它們能夠更好的服務(wù)其他公司，促進一二層次公司的發(fā)展和技術(shù)的創(chuàng)新。新一輪的技術(shù)創(chuàng)造又開始了。

四、基本結(jié)論與中國跨國公司對策

通過以上的分析，我們得出幾點基本結(jié)論：第一，國家貿(mào)易已經(jīng)不是由國家主導(dǎo)，而是由若干層次的寡頭跨國公司來操縱；第二，技術(shù)創(chuàng)新是由跨國公司主導(dǎo)的，是由具有RD比較優(yōu)勢的公司主導(dǎo)的；第三，技術(shù)擴散仍舊有一個周期，首先在同行業(yè)之間和同層次跨國公司之間水平傳播，然后才是向其他層次擴散；第四，第一層次的公司處于技術(shù)創(chuàng)造的頂端，推動社會生產(chǎn)力的飛速發(fā)展，第二層次的公司參加技術(shù)創(chuàng)造環(huán)節(jié)，但是，比較專一和落后，一般依賴第一層次的技術(shù)垂直轉(zhuǎn)讓。第三層次的公司雖然不直接參加新技術(shù)的創(chuàng)造，但對于一二層次公司的發(fā)展意義重大，除了必要的服務(wù)與融資外，還提供很重要的信息咨詢和發(fā)展指導(dǎo)；第五，三大類型的跨國公司相互依靠，相互支撐，共同構(gòu)成了現(xiàn)代全球化經(jīng)濟的主體，是推動經(jīng)濟進步的主角。

中國跨國公司在這樣的條件下，應(yīng)該積極做好自身定位工作，在處于絕對劣勢的條件下，發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，專注于自己所具有比較優(yōu)勢的環(huán)節(jié)。由于RD處于技術(shù)創(chuàng)造的頂端，所以，政府應(yīng)該支持一些具有這方面比較優(yōu)勢的公司，加大RD投入力度，這樣才能保持在國際貿(mào)易條件下，技術(shù)創(chuàng)造與技術(shù)擴散領(lǐng)先于國際水平。此外，處于第二層次的中國跨國公司比較多，這一類型的公司應(yīng)該注重對資源的占領(lǐng)，并且積極接受上游的技術(shù)轉(zhuǎn)讓，結(jié)合自身生產(chǎn)實踐，改革新技術(shù)。中國第三層次的跨國公司基本上還沒有，這是一個不平衡，也不利于一二層次公司的發(fā)展壯大。目前，對于服務(wù)業(yè)的限制還過多，如果不趕在外國大公司大舉進軍之前培育國內(nèi)的公司，并發(fā)展成為跨國公司，則在這一領(lǐng)域?qū)⒑翢o優(yōu)勢可言。

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