摘要：社會(huì)資本理論是一個(gè)專(zhuān)門(mén)研究社會(huì)資本及其與經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)文化發(fā)展等各方面關(guān)系的理論體系，其內(nèi)涵豐富、外延廣闊。隨著這一理論研究范圍的拓展，社會(huì)資本理論研究必須盡早統(tǒng)一對(duì)其概念的界定。未來(lái)社會(huì)資本理論的研究重心應(yīng)是引導(dǎo)人們樹(shù)立正確的社會(huì)資本觀念，并緊密結(jié)合中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)實(shí)際，凸顯我國(guó)社會(huì)資本理論研究的本土化特點(diǎn)。

關(guān)鍵詞：社會(huì)資本理論；發(fā)展趨勢(shì)；本土化

中圖分類(lèi)號(hào)：F276.5文獻(xiàn)標(biāo)志碼：Ａ文章編號(hào)：1673－291Ｘ（2008）14－0029－04

一、“社會(huì)資本”定義

早在20世紀(jì)20年代，“社會(huì)資本”這一名詞就已有人提及，但并未受到關(guān)注。20世紀(jì)70年代以后，社會(huì)資本研究逐步理論化，并漸漸成為經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)及政治學(xué)等社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域矚目的研究熱點(diǎn)。對(duì)于如何定義“社會(huì)資本”這一概念，當(dāng)代理論界至今仍未形成共識(shí)，不同的學(xué)者從各自的研究領(lǐng)域和研究角度出發(fā)，對(duì)其做出了多種不盡相同的界定?？v觀現(xiàn)存眾多文獻(xiàn)，根據(jù)其概念主體、概念內(nèi)涵與界定角度存在的差異，社會(huì)資本的定義主要可以分為三個(gè)不同層次：社會(huì)資本的微觀（micro）定義，即嵌入自我的觀點(diǎn)（the embedded ego perspective）；社會(huì)資本的中觀（meso）定義，即結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)（the structural perspective）；社會(huì)資本的宏觀（macro）定義，即嵌入結(jié)構(gòu)的觀點(diǎn)（the embedded structural perspective）。

上述三個(gè)層次的社會(huì)資本定義，將社會(huì)資本“從最不正式和局部的橫向聯(lián)系擴(kuò)充到包括所有等級(jí)的關(guān)系以及正式的國(guó)家制度和結(jié)構(gòu)”，它們把社會(huì)資本與經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)文化領(lǐng)域聯(lián)系起來(lái)，認(rèn)為社會(huì)關(guān)系會(huì)影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，并受經(jīng)濟(jì)活動(dòng)反作用的影響。這三層定義互相補(bǔ)充，層層累進(jìn)，描述了社會(huì)資本概念從微觀層次到中觀層次再到宏觀層次的邏輯發(fā)展過(guò)程，構(gòu)成了一個(gè)完整的社會(huì)資本概念體系，見(jiàn)下頁(yè)表。

從其基本內(nèi)涵看，社會(huì)資本是指不同層次的社會(huì)主體（包括個(gè)人、群體、社會(huì)甚至國(guó)家)間緊密聯(lián)系的狀態(tài)及其特征，其表現(xiàn)形式有社會(huì)網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范、信任、權(quán)威以及為某種行動(dòng)所達(dá)成的共識(shí)等，社會(huì)主體通過(guò)自身有目的的行動(dòng)可以獲取或改變其流動(dòng)方向。社會(huì)資本鑲嵌于社會(huì)結(jié)構(gòu)之中，它能通過(guò)人與人之間的合作提高社會(huì)效率，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步；同時(shí)，它的存在對(duì)行為主體的社會(huì)行動(dòng)也可能產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

簡(jiǎn)而言之，社會(huì)資本理論是一個(gè)專(zhuān)門(mén)研究社會(huì)資本及其與經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)文化發(fā)展等各方面關(guān)系的理論體系，其內(nèi)涵豐富、外延廣闊。隨著這一理論研究范圍的拓展，“社會(huì)資本”已成為國(guó)際學(xué)術(shù)界的流行概念之一，社會(huì)資本理論也成為各學(xué)科整合的重要切入點(diǎn)。

二、社會(huì)資本理論研究的總體發(fā)展趨勢(shì)

社會(huì)資本與現(xiàn)代社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展密切相關(guān)。隨著社會(huì)的發(fā)展，社會(huì)資本與社會(huì)生產(chǎn)、社會(huì)制度、社會(huì)文化等各個(gè)方面的聯(lián)系日益緊密，社會(huì)資本已經(jīng)逐漸成為構(gòu)成社會(huì)有機(jī)整體的不可或缺的基本元素之一?！吧鐣?huì)資本概念是理解個(gè)體如何實(shí)現(xiàn)合作，如何克服集體行動(dòng)問(wèn)題以達(dá)到更高程度的經(jīng)濟(jì)績(jī)效的關(guān)鍵所在?！币虼?，社會(huì)資本理論勢(shì)必發(fā)展為當(dāng)代社會(huì)進(jìn)步、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)新的研究課題，在未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)建設(shè)中積極發(fā)揮其理論指導(dǎo)作用，體現(xiàn)其實(shí)踐意義。

從社會(huì)資本理論研究的現(xiàn)狀來(lái)看，現(xiàn)階段社會(huì)資本理論的基本特點(diǎn)是：（1）社會(huì)資本概念的提出反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)其他學(xué)科的影響，反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他學(xué)科特別是社會(huì)學(xué)的某種融合趨勢(shì)；（2）社會(huì)資本理論固然強(qiáng)調(diào)了個(gè)人參與集體的重要性，強(qiáng)調(diào)了個(gè)人的價(jià)值需要通過(guò)與他人的合作得到增加，但是它還是給個(gè)人留下了充分的發(fā)展余地，個(gè)人可以對(duì)社會(huì)資本進(jìn)行投資以期獲得收益，也可以為達(dá)到既定目標(biāo)而生產(chǎn)社會(huì)資本；（3）社會(huì)資本理論的研究開(kāi)始運(yùn)用定量的方法以探究社會(huì)資本的測(cè)量問(wèn)題。

正如林南所言：“社會(huì)資本理論的未來(lái)發(fā)展取決于其理論本身及其概念測(cè)量的精致化”。在今后的研究過(guò)程中，社會(huì)資本理論的總體發(fā)展勢(shì)必將出現(xiàn)五個(gè)趨勢(shì)：

其一，學(xué)術(shù)界未來(lái)的研究重點(diǎn)之一將是積極整合社會(huì)資本概念，規(guī)范對(duì)其外延和內(nèi)涵的界定，進(jìn)一步深化對(duì)社會(huì)資本概念的認(rèn)識(shí)，最終得出一個(gè)相對(duì)統(tǒng)一的社會(huì)資本定義，廓清研究者關(guān)于社會(huì)資本研究的具體取向、研究方法以及研究經(jīng)驗(yàn)等問(wèn)題的思路，為社會(huì)資本理論的深入發(fā)展掃除障礙。社會(huì)資本具有復(fù)雜性、多層次性、多樣性和功能雙重性等特征，為了挖掘這一定義模糊但又不能不說(shuō)是內(nèi)涵豐富的、極其重要的概念，勢(shì)必將會(huì)有更多研究者從廣義的宏觀角度界定社會(huì)資本，在較廣闊的理論框架內(nèi)審視已有的理論成果，拓寬社會(huì)資本理論的研究領(lǐng)域。

其二，更多研究者將充分運(yùn)用調(diào)查數(shù)據(jù)和測(cè)量指標(biāo)對(duì)社會(huì)資本理論進(jìn)行量化研究，并針對(duì)這一理論建立一套操作性較強(qiáng)的研究模型，力圖在以后的理論研究中更精確地測(cè)度社會(huì)資本，使其能夠與其他形式的資本進(jìn)行直觀的比照，以使人們能更全面地把握社會(huì)資本的運(yùn)行機(jī)制，從而將此理論應(yīng)用于實(shí)踐當(dāng)中，推動(dòng)社會(huì)發(fā)展。目前，國(guó)內(nèi)外已有部分學(xué)者開(kāi)始注重這方面問(wèn)題的研究，并已取得一定進(jìn)展。

其三，研究者將更加全面地看待社會(huì)資本對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)產(chǎn)生的實(shí)際影響，在肯定社會(huì)資本正面效應(yīng)的同時(shí)，也不否認(rèn)其消極影響和負(fù)面效應(yīng)。在未來(lái)對(duì)社會(huì)資本理論的研究中，一味追求社會(huì)資本的經(jīng)濟(jì)功效的傾向?qū)?huì)得到糾正，研究者將把更多的社會(huì)因素和心理因素納入理論分析框架中。同時(shí)，社會(huì)資本理論研究應(yīng)該超越實(shí)證主義的視野，多借鑒本土方法論以及交往行動(dòng)理論等視角，為社會(huì)資本的創(chuàng)建、積累和改造提供有效的理論依據(jù)和實(shí)踐指導(dǎo)。

其四，我們應(yīng)該明白，社會(huì)資本的差異不僅僅只表現(xiàn)在其存量上，其結(jié)構(gòu)性差異才是導(dǎo)致各個(gè)個(gè)體與群體之間社會(huì)資本水平迥異的最重要因素：現(xiàn)代社會(huì)資本的積極作用遠(yuǎn)大于傳統(tǒng)社會(huì)資本；當(dāng)社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)水平滑落到一定程度時(shí)，會(huì)對(duì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與發(fā)展不利。因此，我們不能片面地研究如何增加社會(huì)資本存量。在今后的研究過(guò)程中，社會(huì)資本理論研究的重心將不可避免地逐漸轉(zhuǎn)移到如何促使傳統(tǒng)的社會(huì)資本向現(xiàn)代意義的社會(huì)資本轉(zhuǎn)化，以及如何建構(gòu)現(xiàn)代意義上的社會(huì)資本等問(wèn)題上，倡導(dǎo)社會(huì)資本結(jié)構(gòu)的良性變遷，重視對(duì)開(kāi)發(fā)社會(huì)資本和擴(kuò)大現(xiàn)代社會(huì)資本增量的理論與實(shí)證研究。

其五，社會(huì)資本及其理論研究的重要性，已經(jīng)得到了廣泛認(rèn)同；它對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論和政策的啟示也是不言而喻的。但是，由于“第一，社會(huì)資本的難以計(jì)量性使我們難以知道社會(huì)資本的投資效益；第二，社會(huì)資本存在于社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和社會(huì)組織中，脫離這種網(wǎng)絡(luò)和組織將不復(fù)存在，所以無(wú)法將不同網(wǎng)絡(luò)中的社會(huì)資本進(jìn)行集中再投資；第三，社會(huì)資本是隨著它的使用而不斷增加的，一旦不使用，馬上就會(huì)枯竭，這就造成社會(huì)資本積累上的困難；第四，社會(huì)資本的不穩(wěn)定性和對(duì)外部環(huán)境的依賴(lài)，也難以保證投資活動(dòng)的連續(xù)性”，這就導(dǎo)致“如何創(chuàng)造、維護(hù)和積累社會(huì)資本”成為十分具有挑戰(zhàn)性的、但亦是長(zhǎng)期被大家忽視的研究課題。由于對(duì)這個(gè)問(wèn)題的研究直接關(guān)系到社會(huì)資本理論在社會(huì)建設(shè)實(shí)踐中能否順利發(fā)揮作用，因此，隨著社會(huì)資本重要性的日益凸現(xiàn)及其研究的深入發(fā)展，這一問(wèn)題必將成為社會(huì)資本研究者探討的又一熱點(diǎn)。

綜上所述，未來(lái)社會(huì)資本理論的研究工作中心應(yīng)是引導(dǎo)人們樹(shù)立正確的社會(huì)資本觀念，積極開(kāi)發(fā)和建立以共同利益、共同理想為紐帶的新型社會(huì)資本，以最大限度地發(fā)揮社會(huì)資本的積極作用，盡可能地減少其負(fù)面效應(yīng)。

三、我國(guó)社會(huì)資本理論研究的發(fā)展趨勢(shì)

社會(huì)資本是推動(dòng)轉(zhuǎn)型時(shí)期中國(guó)社會(huì)發(fā)展的不可忽視的重要因素；而社會(huì)資本理論也為解釋當(dāng)代中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)變遷與文化積淀，為研究有中國(guó)特色的社會(huì)主義建設(shè)提供了全新的分析范式。約瑟夫·斯蒂格利茨曾指出，在未來(lái)的10年里，中國(guó)將會(huì)面臨社會(huì)結(jié)構(gòu)的兩個(gè)變化，“第一個(gè)是家庭結(jié)構(gòu)的變化，第二個(gè)是城市化，兩者都有潛在的深遠(yuǎn)影響?！蚨袊?guó)的第三代改革戰(zhàn)略必須要保持對(duì)維持——甚至建立——社會(huì)凝聚力（社會(huì)資本）的高度重視”。由此，社會(huì)資本對(duì)我國(guó)發(fā)展的重要性可見(jiàn)一斑。因此，我們應(yīng)該重視對(duì)社會(huì)資本問(wèn)題的研究，合理建構(gòu)、利用社會(huì)資本以推動(dòng)我國(guó)發(fā)展與進(jìn)步。

可以說(shuō)，社會(huì)資本的研究和在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策上的應(yīng)用在中國(guó)還是一個(gè)新鮮事物，但得到了社會(huì)科學(xué)各個(gè)領(lǐng)域和分支學(xué)科學(xué)者們的廣泛重視，目前，我國(guó)學(xué)者已經(jīng)運(yùn)用社會(huì)資本理論從事相關(guān)實(shí)證研究，并取得了一些成果，其中部分理論對(duì)我國(guó)制定和實(shí)施經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策也產(chǎn)生了一定影響。但是，國(guó)內(nèi)社會(huì)資本理論的研究工作畢竟才剛剛開(kāi)始起步，對(duì)社會(huì)資本的本土化研究仍存在許多不足甚至空白，這就為國(guó)內(nèi)學(xué)者利用社會(huì)資本理論的分析框架研究中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題留下了很大的發(fā)揮空間。筆者認(rèn)為，在正處于社會(huì)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期、具有獨(dú)特文化背景的中國(guó)，社會(huì)資本理論應(yīng)具有自身的本土化特點(diǎn)，而不應(yīng)完全借鑒西方的理論研究觀點(diǎn)。

針對(duì)中國(guó)社會(huì)資本理論研究現(xiàn)狀，在今后進(jìn)一步深化與拓展這一理論的研究過(guò)程中，我們需要做出以下五個(gè)方面的努力，使這一理論在我國(guó)得以更快傳播、發(fā)展。

第一，必須盡快明確地界定社會(huì)資本概念。國(guó)內(nèi)在定義社會(huì)資本時(shí)，應(yīng)該充分考慮我國(guó)社會(huì)歷史文化傳統(tǒng)和當(dāng)前社會(huì)轉(zhuǎn)型時(shí)期的特殊性，特別需要注意的是，不能把所謂的“關(guān)系”作為中國(guó)社會(huì)資本的基本內(nèi)容和本質(zhì)，錯(cuò)誤地將此二者混淆起來(lái)；應(yīng)在學(xué)理上對(duì)社會(huì)資本概念形成基本共識(shí)，并在此基礎(chǔ)上建構(gòu)出符合中國(guó)實(shí)際的社會(huì)資本理論，以利于學(xué)術(shù)對(duì)話(huà)和相互推進(jìn)。只有這樣，我國(guó)的社會(huì)資本理論研究才不會(huì)偏離正確的軌道。

第二，大力發(fā)展中國(guó)社會(huì)資本的本土化研究，提升社會(huì)資本理論研究的層次，把對(duì)社會(huì)資本的應(yīng)用性研究與建構(gòu)中國(guó)特色的社會(huì)資本理論結(jié)合起來(lái)。中國(guó)獨(dú)特的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對(duì)立，決定了農(nóng)村社會(huì)資本與城市社會(huì)資本存在明顯差異。因此，研究者在探討中國(guó)社會(huì)資本時(shí)應(yīng)該結(jié)合中國(guó)社會(huì)實(shí)際，從中國(guó)城鄉(xiāng)社區(qū)高度分化的實(shí)際出發(fā)，確立農(nóng)村與城市的不同理論分析框架，對(duì)農(nóng)村社會(huì)資本與城市社會(huì)資本進(jìn)行單獨(dú)的界定和研究，發(fā)展真正具有中國(guó)特色的社會(huì)資本理論。

第三，繼續(xù)擴(kuò)大社會(huì)資本理論的研究范圍。就目前而言，中國(guó)學(xué)者對(duì)社會(huì)資本理論的研究主要側(cè)重于社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展這一領(lǐng)域，至于社會(huì)資本概念對(duì)民主政治繁榮以及對(duì)社會(huì)文化進(jìn)步的影響等方面，我國(guó)學(xué)者則涉獵不多。因此，國(guó)內(nèi)研究者應(yīng)該在整合社會(huì)資本概念的基礎(chǔ)上，擴(kuò)大社會(huì)資本理論的研究范疇，大膽開(kāi)創(chuàng)社會(huì)資本理論的研究分支，在更廣闊的理論空間內(nèi)展開(kāi)理論探討，使這一理論能夠在我國(guó)社會(huì)主義建設(shè)的更多領(lǐng)域里發(fā)揮指導(dǎo)作用。

第四，應(yīng)該重視對(duì)中國(guó)社會(huì)資本形式和社會(huì)資本性質(zhì)的轉(zhuǎn)換等問(wèn)題的研究，把重點(diǎn)放在研究由傳統(tǒng)社會(huì)資本向現(xiàn)代社會(huì)資本轉(zhuǎn)化的過(guò)程以及有中國(guó)特色社會(huì)資本的建構(gòu)上。就實(shí)際情況來(lái)看，中國(guó)社會(huì)并不缺乏社會(huì)資本。但這些傳統(tǒng)社會(huì)資本多數(shù)建立在血緣、親緣、地緣等傳統(tǒng)社會(huì)關(guān)系的基礎(chǔ)上，雖然對(duì)我國(guó)建設(shè)中實(shí)現(xiàn)資本積累、推動(dòng)人員流動(dòng)等有一定的作用，但也帶來(lái)了很多負(fù)面影響，如導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)組織形式家族化、對(duì)地域利益過(guò)度強(qiáng)調(diào)、人際關(guān)系和政治結(jié)合致使腐敗范圍擴(kuò)大等。因此，我國(guó)在社會(huì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，應(yīng)該大力倡導(dǎo)現(xiàn)代意義上的社會(huì)資本，提高其水平和層次。可見(jiàn)，如何將傳統(tǒng)社會(huì)資本轉(zhuǎn)換成建立在現(xiàn)代公民權(quán)利和義務(wù)基礎(chǔ)上的、能推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)迅速發(fā)展的高層次社會(huì)資本，已經(jīng)成為擺在研究者面前的一個(gè)重要問(wèn)題，需要在我國(guó)今后的社會(huì)資本理論研究中得到關(guān)注。

第五，我國(guó)研究者在研究中應(yīng)該立足于我國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的特殊時(shí)代背景，注重探究培育積極的社會(huì)資本的有效途徑。社會(huì)資本可以帶來(lái)積極效應(yīng)，但同時(shí)也可以帶來(lái)消極后果。因此，重視研究培育在現(xiàn)代公民文化基礎(chǔ)上重新構(gòu)建有中國(guó)特色的社會(huì)資本的方法，探究我國(guó)社會(huì)資本的有效運(yùn)行機(jī)制以最大限度地發(fā)揮社會(huì)資本的積極效應(yīng)，對(duì)于中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和民主治理的推進(jìn)有著極為重要的現(xiàn)實(shí)意義。

綜上所述，社會(huì)資本理論是20世紀(jì)中后期在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域興起、發(fā)展并受到廣泛關(guān)注的跨學(xué)科理論。它還處在探索階段，其體系尚未成熟，仍存在不少亟待完善之處，有待今后研究成果的進(jìn)一步拓展。但這一理論把文化背景、社會(huì)環(huán)境等非經(jīng)濟(jì)因素納入理論視角之中，為社會(huì)科學(xué)研究構(gòu)建了一個(gè)新的分析框架，不僅具有重要的學(xué)術(shù)意義，還有助于解決現(xiàn)實(shí)中存在的問(wèn)題。從這一點(diǎn)來(lái)說(shuō)，社會(huì)資本理論對(duì)于研究中國(guó)社會(huì)有很強(qiáng)的解釋能力。因此，我們有必要更加深入、系統(tǒng)地研究社會(huì)資本理論，促進(jìn)和完善其理論的進(jìn)一步發(fā)展，使這一理論在我國(guó)轉(zhuǎn)型期建設(shè)中更好地發(fā)揮作用。

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