摘要：社會資本理論是一個專門研究社會資本及其與經(jīng)濟、政治、社會文化發(fā)展等各方面關(guān)系的理論體系，其內(nèi)涵豐富、外延廣闊。隨著這一理論研究范圍的拓展，社會資本理論研究必須盡早統(tǒng)一對其概念的界定。未來社會資本理論的研究重心應(yīng)是引導(dǎo)人們樹立正確的社會資本觀念，并緊密結(jié)合中國社會經(jīng)濟實際，凸顯我國社會資本理論研究的本土化特點。

關(guān)鍵詞：社會資本理論；發(fā)展趨勢；本土化

中圖分類號：F276.5文獻標(biāo)志碼：Ａ文章編號：1673－291Ｘ（2008）14－0029－04

一、“社會資本”定義

早在20世紀(jì)20年代，“社會資本”這一名詞就已有人提及，但并未受到關(guān)注。20世紀(jì)70年代以后，社會資本研究逐步理論化，并漸漸成為經(jīng)濟學(xué)、社會學(xué)及政治學(xué)等社會科學(xué)領(lǐng)域矚目的研究熱點。對于如何定義“社會資本”這一概念，當(dāng)代理論界至今仍未形成共識，不同的學(xué)者從各自的研究領(lǐng)域和研究角度出發(fā)，對其做出了多種不盡相同的界定。縱觀現(xiàn)存眾多文獻，根據(jù)其概念主體、概念內(nèi)涵與界定角度存在的差異，社會資本的定義主要可以分為三個不同層次：社會資本的微觀（micro）定義，即嵌入自我的觀點（the embedded ego perspective）；社會資本的中觀（meso）定義，即結(jié)構(gòu)的觀點（the structural perspective）；社會資本的宏觀（macro）定義，即嵌入結(jié)構(gòu)的觀點（the embedded structural perspective）。

上述三個層次的社會資本定義，將社會資本“從最不正式和局部的橫向聯(lián)系擴充到包括所有等級的關(guān)系以及正式的國家制度和結(jié)構(gòu)”，它們把社會資本與經(jīng)濟、政治、社會文化領(lǐng)域聯(lián)系起來，認(rèn)為社會關(guān)系會影響經(jīng)濟活動，并受經(jīng)濟活動反作用的影響。這三層定義互相補充，層層累進，描述了社會資本概念從微觀層次到中觀層次再到宏觀層次的邏輯發(fā)展過程，構(gòu)成了一個完整的社會資本概念體系，見下頁表。

從其基本內(nèi)涵看，社會資本是指不同層次的社會主體（包括個人、群體、社會甚至國家)間緊密聯(lián)系的狀態(tài)及其特征，其表現(xiàn)形式有社會網(wǎng)絡(luò)、規(guī)范、信任、權(quán)威以及為某種行動所達成的共識等，社會主體通過自身有目的的行動可以獲取或改變其流動方向。社會資本鑲嵌于社會結(jié)構(gòu)之中，它能通過人與人之間的合作提高社會效率，促進經(jīng)濟發(fā)展和社會進步；同時，它的存在對行為主體的社會行動也可能產(chǎn)生負(fù)面效應(yīng)。

簡而言之，社會資本理論是一個專門研究社會資本及其與經(jīng)濟、政治、社會文化發(fā)展等各方面關(guān)系的理論體系，其內(nèi)涵豐富、外延廣闊。隨著這一理論研究范圍的拓展，“社會資本”已成為國際學(xué)術(shù)界的流行概念之一，社會資本理論也成為各學(xué)科整合的重要切入點。

二、社會資本理論研究的總體發(fā)展趨勢

社會資本與現(xiàn)代社會經(jīng)濟的發(fā)展密切相關(guān)。隨著社會的發(fā)展，社會資本與社會生產(chǎn)、社會制度、社會文化等各個方面的聯(lián)系日益緊密，社會資本已經(jīng)逐漸成為構(gòu)成社會有機整體的不可或缺的基本元素之一?！吧鐣Y本概念是理解個體如何實現(xiàn)合作，如何克服集體行動問題以達到更高程度的經(jīng)濟績效的關(guān)鍵所在?！币虼?，社會資本理論勢必發(fā)展為當(dāng)代社會進步、經(jīng)濟增長的一個新的研究課題，在未來社會經(jīng)濟建設(shè)中積極發(fā)揮其理論指導(dǎo)作用，體現(xiàn)其實踐意義。

從社會資本理論研究的現(xiàn)狀來看，現(xiàn)階段社會資本理論的基本特點是：（1）社會資本概念的提出反映了經(jīng)濟學(xué)對其他學(xué)科的影響，反映了經(jīng)濟學(xué)與其他學(xué)科特別是社會學(xué)的某種融合趨勢；（2）社會資本理論固然強調(diào)了個人參與集體的重要性，強調(diào)了個人的價值需要通過與他人的合作得到增加，但是它還是給個人留下了充分的發(fā)展余地，個人可以對社會資本進行投資以期獲得收益，也可以為達到既定目標(biāo)而生產(chǎn)社會資本；（3）社會資本理論的研究開始運用定量的方法以探究社會資本的測量問題。

正如林南所言：“社會資本理論的未來發(fā)展取決于其理論本身及其概念測量的精致化”。在今后的研究過程中，社會資本理論的總體發(fā)展勢必將出現(xiàn)五個趨勢：

其一，學(xué)術(shù)界未來的研究重點之一將是積極整合社會資本概念，規(guī)范對其外延和內(nèi)涵的界定，進一步深化對社會資本概念的認(rèn)識，最終得出一個相對統(tǒng)一的社會資本定義，廓清研究者關(guān)于社會資本研究的具體取向、研究方法以及研究經(jīng)驗等問題的思路，為社會資本理論的深入發(fā)展掃除障礙。社會資本具有復(fù)雜性、多層次性、多樣性和功能雙重性等特征，為了挖掘這一定義模糊但又不能不說是內(nèi)涵豐富的、極其重要的概念，勢必將會有更多研究者從廣義的宏觀角度界定社會資本，在較廣闊的理論框架內(nèi)審視已有的理論成果，拓寬社會資本理論的研究領(lǐng)域。

其二，更多研究者將充分運用調(diào)查數(shù)據(jù)和測量指標(biāo)對社會資本理論進行量化研究，并針對這一理論建立一套操作性較強的研究模型，力圖在以后的理論研究中更精確地測度社會資本，使其能夠與其他形式的資本進行直觀的比照，以使人們能更全面地把握社會資本的運行機制，從而將此理論應(yīng)用于實踐當(dāng)中，推動社會發(fā)展。目前，國內(nèi)外已有部分學(xué)者開始注重這方面問題的研究，并已取得一定進展。

其三，研究者將更加全面地看待社會資本對現(xiàn)實社會產(chǎn)生的實際影響，在肯定社會資本正面效應(yīng)的同時，也不否認(rèn)其消極影響和負(fù)面效應(yīng)。在未來對社會資本理論的研究中，一味追求社會資本的經(jīng)濟功效的傾向?qū)玫郊m正，研究者將把更多的社會因素和心理因素納入理論分析框架中。同時，社會資本理論研究應(yīng)該超越實證主義的視野，多借鑒本土方法論以及交往行動理論等視角，為社會資本的創(chuàng)建、積累和改造提供有效的理論依據(jù)和實踐指導(dǎo)。

其四，我們應(yīng)該明白，社會資本的差異不僅僅只表現(xiàn)在其存量上，其結(jié)構(gòu)性差異才是導(dǎo)致各個個體與群體之間社會資本水平迥異的最重要因素：現(xiàn)代社會資本的積極作用遠大于傳統(tǒng)社會資本；當(dāng)社會資本的結(jié)構(gòu)水平滑落到一定程度時，會對主體的經(jīng)濟活動與發(fā)展不利。因此，我們不能片面地研究如何增加社會資本存量。在今后的研究過程中，社會資本理論研究的重心將不可避免地逐漸轉(zhuǎn)移到如何促使傳統(tǒng)的社會資本向現(xiàn)代意義的社會資本轉(zhuǎn)化，以及如何建構(gòu)現(xiàn)代意義上的社會資本等問題上，倡導(dǎo)社會資本結(jié)構(gòu)的良性變遷，重視對開發(fā)社會資本和擴大現(xiàn)代社會資本增量的理論與實證研究。

其五，社會資本及其理論研究的重要性，已經(jīng)得到了廣泛認(rèn)同；它對社會經(jīng)濟發(fā)展理論和政策的啟示也是不言而喻的。但是，由于“第一，社會資本的難以計量性使我們難以知道社會資本的投資效益；第二，社會資本存在于社會網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和社會組織中，脫離這種網(wǎng)絡(luò)和組織將不復(fù)存在，所以無法將不同網(wǎng)絡(luò)中的社會資本進行集中再投資；第三，社會資本是隨著它的使用而不斷增加的，一旦不使用，馬上就會枯竭，這就造成社會資本積累上的困難；第四，社會資本的不穩(wěn)定性和對外部環(huán)境的依賴，也難以保證投資活動的連續(xù)性”，這就導(dǎo)致“如何創(chuàng)造、維護和積累社會資本”成為十分具有挑戰(zhàn)性的、但亦是長期被大家忽視的研究課題。由于對這個問題的研究直接關(guān)系到社會資本理論在社會建設(shè)實踐中能否順利發(fā)揮作用，因此，隨著社會資本重要性的日益凸現(xiàn)及其研究的深入發(fā)展，這一問題必將成為社會資本研究者探討的又一熱點。

綜上所述，未來社會資本理論的研究工作中心應(yīng)是引導(dǎo)人們樹立正確的社會資本觀念，積極開發(fā)和建立以共同利益、共同理想為紐帶的新型社會資本，以最大限度地發(fā)揮社會資本的積極作用，盡可能地減少其負(fù)面效應(yīng)。

三、我國社會資本理論研究的發(fā)展趨勢

社會資本是推動轉(zhuǎn)型時期中國社會發(fā)展的不可忽視的重要因素；而社會資本理論也為解釋當(dāng)代中國的經(jīng)濟發(fā)展、社會變遷與文化積淀，為研究有中國特色的社會主義建設(shè)提供了全新的分析范式。約瑟夫·斯蒂格利茨曾指出，在未來的10年里，中國將會面臨社會結(jié)構(gòu)的兩個變化，“第一個是家庭結(jié)構(gòu)的變化，第二個是城市化，兩者都有潛在的深遠影響?！蚨袊牡谌母飸?zhàn)略必須要保持對維持——甚至建立——社會凝聚力（社會資本）的高度重視”。由此，社會資本對我國發(fā)展的重要性可見一斑。因此，我們應(yīng)該重視對社會資本問題的研究，合理建構(gòu)、利用社會資本以推動我國發(fā)展與進步。

可以說，社會資本的研究和在促進社會經(jīng)濟發(fā)展政策上的應(yīng)用在中國還是一個新鮮事物，但得到了社會科學(xué)各個領(lǐng)域和分支學(xué)科學(xué)者們的廣泛重視，目前，我國學(xué)者已經(jīng)運用社會資本理論從事相關(guān)實證研究，并取得了一些成果，其中部分理論對我國制定和實施經(jīng)濟發(fā)展政策也產(chǎn)生了一定影響。但是，國內(nèi)社會資本理論的研究工作畢竟才剛剛開始起步，對社會資本的本土化研究仍存在許多不足甚至空白，這就為國內(nèi)學(xué)者利用社會資本理論的分析框架研究中國現(xiàn)實問題留下了很大的發(fā)揮空間。筆者認(rèn)為，在正處于社會經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期、具有獨特文化背景的中國，社會資本理論應(yīng)具有自身的本土化特點，而不應(yīng)完全借鑒西方的理論研究觀點。

針對中國社會資本理論研究現(xiàn)狀，在今后進一步深化與拓展這一理論的研究過程中，我們需要做出以下五個方面的努力，使這一理論在我國得以更快傳播、發(fā)展。

第一，必須盡快明確地界定社會資本概念。國內(nèi)在定義社會資本時，應(yīng)該充分考慮我國社會歷史文化傳統(tǒng)和當(dāng)前社會轉(zhuǎn)型時期的特殊性，特別需要注意的是，不能把所謂的“關(guān)系”作為中國社會資本的基本內(nèi)容和本質(zhì)，錯誤地將此二者混淆起來；應(yīng)在學(xué)理上對社會資本概念形成基本共識，并在此基礎(chǔ)上建構(gòu)出符合中國實際的社會資本理論，以利于學(xué)術(shù)對話和相互推進。只有這樣，我國的社會資本理論研究才不會偏離正確的軌道。

第二，大力發(fā)展中國社會資本的本土化研究，提升社會資本理論研究的層次，把對社會資本的應(yīng)用性研究與建構(gòu)中國特色的社會資本理論結(jié)合起來。中國獨特的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)對立，決定了農(nóng)村社會資本與城市社會資本存在明顯差異。因此，研究者在探討中國社會資本時應(yīng)該結(jié)合中國社會實際，從中國城鄉(xiāng)社區(qū)高度分化的實際出發(fā)，確立農(nóng)村與城市的不同理論分析框架，對農(nóng)村社會資本與城市社會資本進行單獨的界定和研究，發(fā)展真正具有中國特色的社會資本理論。

第三，繼續(xù)擴大社會資本理論的研究范圍。就目前而言，中國學(xué)者對社會資本理論的研究主要側(cè)重于社會經(jīng)濟發(fā)展這一領(lǐng)域，至于社會資本概念對民主政治繁榮以及對社會文化進步的影響等方面，我國學(xué)者則涉獵不多。因此，國內(nèi)研究者應(yīng)該在整合社會資本概念的基礎(chǔ)上，擴大社會資本理論的研究范疇，大膽開創(chuàng)社會資本理論的研究分支，在更廣闊的理論空間內(nèi)展開理論探討，使這一理論能夠在我國社會主義建設(shè)的更多領(lǐng)域里發(fā)揮指導(dǎo)作用。

第四，應(yīng)該重視對中國社會資本形式和社會資本性質(zhì)的轉(zhuǎn)換等問題的研究，把重點放在研究由傳統(tǒng)社會資本向現(xiàn)代社會資本轉(zhuǎn)化的過程以及有中國特色社會資本的建構(gòu)上。就實際情況來看，中國社會并不缺乏社會資本。但這些傳統(tǒng)社會資本多數(shù)建立在血緣、親緣、地緣等傳統(tǒng)社會關(guān)系的基礎(chǔ)上，雖然對我國建設(shè)中實現(xiàn)資本積累、推動人員流動等有一定的作用，但也帶來了很多負(fù)面影響，如導(dǎo)致經(jīng)濟組織形式家族化、對地域利益過度強調(diào)、人際關(guān)系和政治結(jié)合致使腐敗范圍擴大等。因此，我國在社會轉(zhuǎn)型過程中，應(yīng)該大力倡導(dǎo)現(xiàn)代意義上的社會資本，提高其水平和層次?？梢?，如何將傳統(tǒng)社會資本轉(zhuǎn)換成建立在現(xiàn)代公民權(quán)利和義務(wù)基礎(chǔ)上的、能推動我國經(jīng)濟與社會迅速發(fā)展的高層次社會資本，已經(jīng)成為擺在研究者面前的一個重要問題，需要在我國今后的社會資本理論研究中得到關(guān)注。

第五，我國研究者在研究中應(yīng)該立足于我國社會轉(zhuǎn)型的特殊時代背景，注重探究培育積極的社會資本的有效途徑。社會資本可以帶來積極效應(yīng)，但同時也可以帶來消極后果。因此，重視研究培育在現(xiàn)代公民文化基礎(chǔ)上重新構(gòu)建有中國特色的社會資本的方法，探究我國社會資本的有效運行機制以最大限度地發(fā)揮社會資本的積極效應(yīng)，對于中國社會經(jīng)濟的發(fā)展和民主治理的推進有著極為重要的現(xiàn)實意義。

綜上所述，社會資本理論是20世紀(jì)中后期在社會科學(xué)領(lǐng)域興起、發(fā)展并受到廣泛關(guān)注的跨學(xué)科理論。它還處在探索階段，其體系尚未成熟，仍存在不少亟待完善之處，有待今后研究成果的進一步拓展。但這一理論把文化背景、社會環(huán)境等非經(jīng)濟因素納入理論視角之中，為社會科學(xué)研究構(gòu)建了一個新的分析框架，不僅具有重要的學(xué)術(shù)意義，還有助于解決現(xiàn)實中存在的問題。從這一點來說，社會資本理論對于研究中國社會有很強的解釋能力。因此，我們有必要更加深入、系統(tǒng)地研究社會資本理論，促進和完善其理論的進一步發(fā)展，使這一理論在我國轉(zhuǎn)型期建設(shè)中更好地發(fā)揮作用。

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