摘要：產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究從20世紀(jì)后期開(kāi)始，主要集中在水平型與垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的區(qū)分研究上。理論研究認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)是解釋水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，而比較優(yōu)勢(shì)與完全競(jìng)爭(zhēng)則可以解釋垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。經(jīng)驗(yàn)研究基本上證實(shí)了垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相對(duì)重要性以及比較優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)作用。

關(guān)鍵詞：水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；規(guī)模經(jīng)濟(jì)；比較優(yōu)勢(shì)

中圖分類號(hào)：F110

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

20世紀(jì)后期開(kāi)始，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的研究主要集中在水平型與垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的區(qū)分研究上。這是因?yàn)楫a(chǎn)品差異包括水平差異和垂直差異，水平差異是指同質(zhì)產(chǎn)品具有不同的特性或?qū)傩?，即消費(fèi)者所能感知的產(chǎn)品在規(guī)格、款式、顏色等方面的差別，這類產(chǎn)品在價(jià)格上是接近的；垂直差異則是指產(chǎn)品具有不同的物理特征和質(zhì)量，通常表現(xiàn)為產(chǎn)品的價(jià)格差異，即高質(zhì)量產(chǎn)品具有高價(jià)格、低質(zhì)量產(chǎn)品具有低價(jià)格。一般認(rèn)為，規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)是解釋水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)，而比較優(yōu)勢(shì)與完全競(jìng)爭(zhēng)則可以解釋垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

一、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義在經(jīng)驗(yàn)研究和理論研究上的差異

對(duì)于如何界定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，經(jīng)驗(yàn)研究和理論研究及其各自內(nèi)部都存在著較大差異。

從經(jīng)驗(yàn)研究方面看，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的區(qū)分是根據(jù)產(chǎn)品分類后是否屬于同一類別來(lái)判斷的。當(dāng)一國(guó)同時(shí)出口和進(jìn)口同一種產(chǎn)品分類目錄中的物品時(shí)，就屬于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；當(dāng)一國(guó)出口和進(jìn)口的物品分屬于不同的產(chǎn)品分類目錄時(shí)，就屬于產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。按照這一定義，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額就與產(chǎn)品分類方法密切聯(lián)系起來(lái)了。如果產(chǎn)品分類較寬，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的份額就會(huì)相對(duì)較大；如果產(chǎn)品分類較細(xì)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的份額就會(huì)相對(duì)較小。因此，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易只是由于所使用的產(chǎn)品加總程度不同而導(dǎo)致的統(tǒng)計(jì)上的人為結(jié)果。Finger(1975)和Chipman(1985)認(rèn)為，由于現(xiàn)有的產(chǎn)品分類目錄將要素比例不同的產(chǎn)品分類至同一個(gè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易實(shí)在不值一提。當(dāng)然，大家都承認(rèn)，現(xiàn)實(shí)中的產(chǎn)品分類目錄無(wú)法與理論上的產(chǎn)業(yè)劃分完全吻合。因此，只要根據(jù)所分析問(wèn)題的需要，去選取產(chǎn)品分類目錄中的一個(gè)特定細(xì)化分類并將其視作一個(gè)符合相似要素投入要求的產(chǎn)業(yè)就可以了。目前，大多數(shù)研究者已經(jīng)接受SITC三位數(shù)的分類是接近“產(chǎn)業(yè)”概念的統(tǒng)計(jì)分類的合適水平。

從理論研究方面看，新貿(mào)易理論(規(guī)模報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng))分析方法將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義為相似要素密集度(similar factor intensity)產(chǎn)品的交換。理想狀態(tài)下的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品被稱為“完全的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品”(perfectly-intraindustry goods)，指在任一相同的要素價(jià)格下，貿(mào)易產(chǎn)品都具有完全相同的要素密集度(identical factor intensity)。相關(guān)理論要么假定該部門使用單一要素，要么假定所有品種都具有完全相同的生產(chǎn)函數(shù)(經(jīng)典的例子如紅色鉛筆和綠色鉛筆的交換)o比如，Krugman(1979)、Lancaster(1980)、Helpman和Krugman(1985)等。然而，對(duì)于作為理論研究推動(dòng)力的經(jīng)驗(yàn)研究來(lái)說(shuō)，即便是將產(chǎn)品分類到非常細(xì)的類別(比如SITC五位數(shù)分類)，這些假定也過(guò)于強(qiáng)烈了。

對(duì)于這些關(guān)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易定義的嚴(yán)格假定可以做以下理解：

其一，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易新貿(mào)易理論的分析方法是對(duì)Heckscher-Ohlin比較優(yōu)勢(shì)分析方法的擴(kuò)展和補(bǔ)充，而不是替代。Heckscher-Ohlin模型的重要假定前提是貿(mào)易產(chǎn)品具有不同的要素密集度(different factor intensity)，新貿(mào)易理論對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析只是改變了這一假定，對(duì)相似或相同要素密集度產(chǎn)品的交換進(jìn)行分析。從這一互相補(bǔ)充的假定條件而言，克魯格曼等人將產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易歸因于比較優(yōu)勢(shì)、將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易歸因于規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)屬正常。Falvey(1981)模型曾經(jīng)被一些人質(zhì)疑不屬于對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的分析，如Brand-er(1987)，就是因?yàn)樵撃Ｐ蛼仐壛水a(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品具有相似要素密集度的假定。

其二，由于新貿(mào)易理論對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的界定過(guò)于苛刻，因而其對(duì)現(xiàn)實(shí)的分析力大打折扣④，這也導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論和經(jīng)驗(yàn)研究后來(lái)對(duì)區(qū)分水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易分別進(jìn)行研究。

二、相似要素密集度假定下的水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究

大多數(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論考慮的是產(chǎn)品的水平差異性，即分析相似或相同要素密集度產(chǎn)品在存在水平差異時(shí)的交換，其主要原因在于產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)主要發(fā)生在技術(shù)水平、要素稟賦和收入水平都相似的發(fā)達(dá)國(guó)家之間。影響比較大的理論模型包括Krugman(1979)、Lancaster(1980)、Brander和Krugman(1983)等。這些研究的結(jié)果認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品多樣性、消費(fèi)者偏好等構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)。

Krugman(1979)將基于張伯倫壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型的Dixit和Stiglits(1977)封閉經(jīng)濟(jì)下的分析擴(kuò)展為開(kāi)放經(jīng)濟(jì)的分析，證明了規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異的相互作用是促使國(guó)際貿(mào)易以產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易形式發(fā)生的獨(dú)立原因。該模型在需求方面假定，每個(gè)消費(fèi)者的效用函數(shù)相同，而且所有品種都對(duì)稱地進(jìn)入效用函數(shù)，即每增加一單位任何品種的消費(fèi)帶來(lái)的總效用的增加是相同的，并且消費(fèi)的品種越多，總效用增加越多。該模型在供給方面假定，只有一種生產(chǎn)要素勞動(dòng)，產(chǎn)品所有品種的生產(chǎn)函數(shù)相同并具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征。由于規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，每一個(gè)產(chǎn)品品種只有一個(gè)廠商生產(chǎn)，即廠商數(shù)目和產(chǎn)品的品種數(shù)相同，每一個(gè)廠商也都試圖分割市場(chǎng)以形成自己的壟斷力量。在封閉經(jīng)濟(jì)條件下，每個(gè)國(guó)家消費(fèi)者可得到的產(chǎn)品品種種類和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的利用程度都受制于各自國(guó)家的市場(chǎng)規(guī)模。因此，通過(guò)國(guó)際貿(mào)易創(chuàng)建更大的一體化市場(chǎng)，可以使消費(fèi)者得到更多的產(chǎn)品品種種類，并享受到規(guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的利益，從而增進(jìn)各國(guó)福利。該模型認(rèn)為，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品水平差異性的條件下，即使兩個(gè)完全相同的國(guó)家也能開(kāi)展產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，并且這種貿(mào)易會(huì)增進(jìn)兩國(guó)的福利。

Lancaster(1980)模型仍以產(chǎn)品的水平差異性為基礎(chǔ)。該模型認(rèn)為，每個(gè)產(chǎn)品品種都有一系列不同于其他品種的特征，正是這些不同的特征構(gòu)成了產(chǎn)品的水平差異性。消費(fèi)者對(duì)不同的特征有不同的偏好，因此只會(huì)選擇具有其喜歡的特征的品種去消費(fèi)，而不是購(gòu)買產(chǎn)品的多個(gè)品種。在供給方面，該模型假定廠商可以自由進(jìn)入和退出市場(chǎng)，并能以相同的成本生產(chǎn)任何產(chǎn)品品種，而且任一品種的生產(chǎn)在一開(kāi)始其平均成本遞減。該模型以“完全壟斷競(jìng)爭(zhēng)”(Perfect Mo-nopolistic Competition)描述了均衡時(shí)的狀況：實(shí)際生產(chǎn)的產(chǎn)品品種均等地分布在“光譜”(spectrum)上，每一品種的生產(chǎn)數(shù)量和銷售價(jià)格都相同，每一廠商都獲得正常利潤(rùn)，即價(jià)格等于平均成本。在引入兩個(gè)完全相同的國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易分析時(shí)，該模型具有了一般均衡的特征。Lancaster(1980)和Helpman(1981)共同完成了這一分析工作。模型假定存在兩個(gè)部門，一個(gè)部門以規(guī)模報(bào)酬不變方式生產(chǎn)同質(zhì)產(chǎn)品，另一個(gè)部門以規(guī)模報(bào)酬遞增方式生產(chǎn)有差異性的產(chǎn)品，勞動(dòng)是兩個(gè)部門的流動(dòng)要素，每個(gè)部門都有自己的特定要素，對(duì)差異產(chǎn)品的需求收入彈性大于l。當(dāng)這兩個(gè)完全相同的國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易后，同質(zhì)產(chǎn)品之間沒(méi)有貿(mào)易發(fā)生，但差異化產(chǎn)品按照“完全壟斷競(jìng)爭(zhēng)”的方式在兩國(guó)共同生產(chǎn)并展開(kāi)貿(mào)易活動(dòng)。由于開(kāi)展貿(mào)易后消費(fèi)者得到的產(chǎn)品品種數(shù)目比封閉條件下要多，而且有規(guī)模經(jīng)濟(jì)利益存在，兩國(guó)的福利因此得以改善。

實(shí)際上，Lancaster(1980)和Helpman(1981)在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下，分析水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易時(shí)也利用了Heckscher-Ohlin框架下的比較優(yōu)勢(shì)分析。他們?cè)诜治隽艘胤A賦完全相同的兩個(gè)國(guó)家間的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)之后，又分析了要素稟賦在兩個(gè)國(guó)家間不同時(shí)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易同時(shí)存在的情況。模型假定存在兩個(gè)行業(yè)，產(chǎn)品具有差異性的行業(yè)是資本密集型行業(yè)，另一個(gè)行業(yè)生產(chǎn)一種同質(zhì)產(chǎn)品。在兩個(gè)國(guó)家要素稟賦不同的情況下，資本／勞動(dòng)比率總體較高的國(guó)家成為差異化產(chǎn)品的凈出口國(guó)，而另一個(gè)國(guó)家則會(huì)成為該產(chǎn)品的凈進(jìn)口國(guó)。為了平衡貿(mào)易，資本相對(duì)貧乏的國(guó)家會(huì)成為同質(zhì)產(chǎn)品行業(yè)的出口國(guó)。當(dāng)資本／勞動(dòng)比率的差異在兩個(gè)國(guó)家之間增大時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在總貿(mào)易中所占的份額會(huì)下降。

Brander和Krugman(1983)在雙寡頭壟斷條件下對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的發(fā)生給出了一種解釋。該模型假定所有方面都相同的兩個(gè)國(guó)家中各有一個(gè)廠商，他們以同樣的成本生產(chǎn)同樣的產(chǎn)品，并且兩國(guó)對(duì)該產(chǎn)品的國(guó)內(nèi)需求函數(shù)也相同。兩國(guó)廠商采取的是古諾競(jìng)爭(zhēng)行為，即每家廠商都是在對(duì)方銷售不變的條件下，選擇他對(duì)兩個(gè)市場(chǎng)的銷售來(lái)獲取最大化利潤(rùn)。由于模型存在著嚴(yán)格的對(duì)稱性，在均衡的時(shí)候，每家廠商都將產(chǎn)出的一半在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售，并將另一半出口，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由此而發(fā)生。在引入運(yùn)輸成本后，每個(gè)廠商從自己國(guó)內(nèi)市場(chǎng)銷售得到的價(jià)格必然高于他在出口市場(chǎng)銷售減去運(yùn)輸成本的價(jià)格，因此，Brander和Krugman(1983)把這種產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也稱作相互傾銷(Recip-rocal Dumping)。

三、不同要素密集度假定下的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究

在垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易研究方面，F(xiàn)alvey與Kierz-kowski的研究頗具特色，其重要的假定在于產(chǎn)品不同品種間的要素密集度是隨著質(zhì)量差異而變化的。

Falvey(1981)首先對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，將垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與要素稟賦理論相結(jié)合，指出資本充裕的國(guó)家出口高質(zhì)量物品、勞動(dòng)充裕的國(guó)家出口低質(zhì)量物品。Falvey的貢獻(xiàn)在于引入產(chǎn)品質(zhì)量的垂直差異對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論基本框架進(jìn)行簡(jiǎn)單的修正，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行理論解釋，同時(shí)也是對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的發(fā)展。Falvey(1981)在比較優(yōu)勢(shì)理論2×2框架內(nèi)構(gòu)造了一個(gè)關(guān)于產(chǎn)品垂直差異的模型。因?yàn)檫@一模型對(duì)比較優(yōu)勢(shì)理論的基本框架偏離不大，尤其是完整地保留了完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)，并且得出產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易符合Heckscher-Ohlin定理的傳統(tǒng)論述的結(jié)論，因此又被稱為新Heckscher-Ohlin模型。以比較優(yōu)勢(shì)理論的基本框架為基礎(chǔ)的Falvey模型具有兩個(gè)鮮明的特征，其一是說(shuō)明了在沒(méi)有報(bào)酬遞增和不完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)的條件下，也會(huì)產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易；其二是每個(gè)國(guó)家都生產(chǎn)質(zhì)量上具有垂直差異的產(chǎn)品。同時(shí)，和傳統(tǒng)的基本框架一樣，F(xiàn)alvey模型也假設(shè)兩個(gè)國(guó)家(本國(guó)和外國(guó))的要素(資本和勞動(dòng))稟賦存在差異，其中本國(guó)是資本相對(duì)豐裕，從而資本的租金比率較低，而外國(guó)則勞動(dòng)力相對(duì)豐裕，從而工資率較低。Falvey模型得到的結(jié)論是，本國(guó)會(huì)在那些質(zhì)量高于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)，而外國(guó)則在那些質(zhì)量低于臨界值的產(chǎn)品上擁有比較優(yōu)勢(shì)。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易格局也就由此得以確定。Falvey這一模型的一個(gè)關(guān)鍵特征是產(chǎn)品的質(zhì)量取決于生產(chǎn)產(chǎn)品的資本密集度，所以一些學(xué)者認(rèn)為該模型偏離了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易關(guān)于近似生產(chǎn)函數(shù)假定的研究方向。

Falvey和Kierzkowski(1987)在Falvey(1981)的基礎(chǔ)上考慮了兩個(gè)部門的情形，其中一個(gè)是上面分析的產(chǎn)品存在質(zhì)量垂直差異的部門，另一個(gè)則是傳統(tǒng)的生產(chǎn)單一同質(zhì)產(chǎn)品的部門。這一模型和上面的模型一樣，都是建立在比較優(yōu)勢(shì)理論基本框架的基礎(chǔ)上，也采用完全競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)。這一模型同時(shí)產(chǎn)生了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易和產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，并且兩種不同貿(mào)易的格局都符合Heckscher-Ohlin定理。Falvey-Kierzkowski模型(1987)表明，在不存在不完全競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的條件下，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易也會(huì)存在，即產(chǎn)生垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。工資較低的國(guó)家在生產(chǎn)低質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，工資較高的國(guó)家在生產(chǎn)高質(zhì)量產(chǎn)品上具有比較優(yōu)勢(shì)，而且兩國(guó)間要素稟賦的變化對(duì)于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易增減具有重要影響。Falvey與Kierzkowski的研究將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易歸因于比較優(yōu)勢(shì)，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論研究方面獨(dú)樹(shù)一幟，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)給出了一定程度的解釋。

Shaked和Sutton(1984)也對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了研究，其特點(diǎn)是將產(chǎn)品品種的不同質(zhì)量和研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用支出相聯(lián)系，在存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)和寡頭壟斷的條件下，來(lái)分析產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)的狀況。該模型假定廠商要開(kāi)發(fā)一個(gè)質(zhì)量較高的品種就要在產(chǎn)品投入市場(chǎng)之前進(jìn)行研究與開(kāi)發(fā)，這種研究與開(kāi)發(fā)費(fèi)用被看作是固定成本。平均可變成本被假定為不變，或隨著產(chǎn)品質(zhì)量的改進(jìn)而緩慢提高。假定消費(fèi)者的偏好相同，對(duì)不同質(zhì)量的產(chǎn)品有著相同的排列順序，但消費(fèi)活動(dòng)受制于收入水平，高質(zhì)量的品種被收入較高的消費(fèi)者所購(gòu)買。假定有兩個(gè)完全相同的國(guó)家，每個(gè)國(guó)家在封閉條件下都有兩家廠商分別生產(chǎn)高質(zhì)量和低質(zhì)量的產(chǎn)品品種。在兩國(guó)開(kāi)展貿(mào)易之后，由于競(jìng)爭(zhēng)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用，兩國(guó)生產(chǎn)相同質(zhì)量的兩家廠商中的一家會(huì)退出市場(chǎng)，因?yàn)樵趦杉覐S商并存的情況下沒(méi)有一家能夠獲利。在自由貿(mào)易下，一個(gè)產(chǎn)品品種只有一家廠商來(lái)同時(shí)為兩個(gè)市場(chǎng)生產(chǎn)和提供。消費(fèi)者會(huì)因?yàn)橐?guī)模經(jīng)濟(jì)帶來(lái)的價(jià)格下降而受益，也會(huì)因?yàn)楦哔|(zhì)量產(chǎn)品品種的開(kāi)發(fā)而受益。但問(wèn)題在于，此時(shí)無(wú)法判斷哪個(gè)國(guó)家的哪家廠商會(huì)生存下來(lái)，因此也無(wú)法確定產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是否一定會(huì)發(fā)生。只有當(dāng)兩個(gè)國(guó)家分別保留下來(lái)一家生產(chǎn)不同質(zhì)量品種的廠商時(shí)，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易才會(huì)發(fā)生，只是無(wú)從確定貿(mào)易流向。

參照林德關(guān)于重疊需求(overlapping demand)的解釋，在放棄兩國(guó)收入分布相同的假定條件后，產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的方向就可以確定了。在兩國(guó)存在相似人均收入水平的情況下，如果一個(gè)國(guó)家的高收入群體比重高，另一個(gè)國(guó)家低收入群體比重高，則高收入群體比重高的國(guó)家在封閉條件下生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量也比另一個(gè)國(guó)家高。這樣，在開(kāi)展貿(mào)易后，高收入群體比重高的國(guó)家會(huì)專門生產(chǎn)并出口質(zhì)量較高的品種，低收入群體比重高的國(guó)家會(huì)專門生產(chǎn)并出口質(zhì)量較低的品種，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易由此而發(fā)生。

因此，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易可以在規(guī)模報(bào)酬不變和完全競(jìng)爭(zhēng)的條件下用比較優(yōu)勢(shì)理論來(lái)解釋，也可以通過(guò)規(guī)模報(bào)酬遞增、不完全競(jìng)爭(zhēng)以及重疊需求來(lái)解釋。

四、水平型與垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分下的經(jīng)驗(yàn)研究

最近有關(guān)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的文獻(xiàn)多運(yùn)用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法對(duì)不同國(guó)家間的垂直與水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)研究。不過(guò)，以經(jīng)驗(yàn)分析方法來(lái)檢驗(yàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的作用是非常困難的。實(shí)際上，以Grubel-Lloyd公式計(jì)算出來(lái)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)替代變量的相關(guān)關(guān)系被持續(xù)地證明是負(fù)相關(guān)的。這是因?yàn)?，雖然某種程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)足以引致專業(yè)化分工和貿(mào)易，但是一旦超過(guò)這一程度，就會(huì)有一個(gè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的強(qiáng)度范圍，在此范圍內(nèi)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易無(wú)關(guān)。當(dāng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)的作用足夠強(qiáng)并導(dǎo)致生產(chǎn)活動(dòng)大規(guī)模集中時(shí)，它反而會(huì)減少產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)?？缧袠I(yè)回歸分析方法對(duì)這種規(guī)模經(jīng)濟(jì)強(qiáng)度變化與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)的關(guān)系很難做出解釋。

Greenaway等人在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)方面卓有成效，其研究成果也頗具代表性。他們的早期檢驗(yàn)，如Greenaway和Milner(1984)，似乎也證實(shí)了以壟斷競(jìng)爭(zhēng)為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模型，即規(guī)模經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)品的水平差異引發(fā)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)。但后來(lái)的檢驗(yàn)結(jié)果卻反其道而行之，逐漸對(duì)壟斷競(jìng)爭(zhēng)模型提出了反面證據(jù)，而對(duì)比較優(yōu)勢(shì)決定的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易提供了支持性的證據(jù)。

Greenaway和Milner(1984)是Greenaway等人在產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)檢驗(yàn)方面的早期成果之一。該研究成果分別使用小樣本37個(gè)觀測(cè)數(shù)據(jù)和大樣本68個(gè)觀測(cè)數(shù)據(jù)，對(duì)1977年英國(guó)的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況進(jìn)行了研究。其主要研究目標(biāo)是不同行業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)差異對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)的影響，這些市場(chǎng)結(jié)構(gòu)變量主要包括不同行業(yè)的產(chǎn)品差異程度、市場(chǎng)集中度、規(guī)模和成本條件以及重疊需求狀況等。其檢驗(yàn)結(jié)果基本證明了Lancaster(1980)所提出的產(chǎn)品水平差異、“完全”壟斷競(jìng)爭(zhēng)(\"perfect\" monopolistic competition)、適度規(guī)模經(jīng)濟(jì)等對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要作用。

但是，后來(lái)Greenaway等人在對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行區(qū)分研究時(shí)，其觀點(diǎn)卻發(fā)生了變化。

Greenaway、Hine和Milner(1995)基于1988年與英國(guó)進(jìn)行貿(mào)易往來(lái)的62個(gè)國(guó)家的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，詳細(xì)分析了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易是垂直的還是水平的具體影響因素，認(rèn)為垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與較多企業(yè)數(shù)目的市場(chǎng)特征正相關(guān)，而水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與較少企業(yè)數(shù)目和低程度的規(guī)模經(jīng)濟(jì)正相關(guān)，并認(rèn)為現(xiàn)實(shí)中占優(yōu)勢(shì)地位的是垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，而不是水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。

Greenaway和Torstensson(1997)以O(shè)ECD國(guó)家對(duì)瑞典的出口作為OECD國(guó)家總出口的代表，通過(guò)區(qū)分垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，對(duì)1969年、1981年和1994年OECD國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易狀況進(jìn)行了計(jì)算并進(jìn)行了多種回歸分析。計(jì)算結(jié)果仍然認(rèn)為，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易占總貿(mào)易的比重要超過(guò)水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。人力資本要素和國(guó)內(nèi)市場(chǎng)規(guī)模與出口產(chǎn)品質(zhì)量正相關(guān)，實(shí)物資本與出口質(zhì)量的關(guān)系不太穩(wěn)定，有的年份是正相關(guān)關(guān)系，有的年份是負(fù)相關(guān)關(guān)系，從而證實(shí)了Heckscher-Ohlin比較優(yōu)勢(shì)模型和經(jīng)濟(jì)地理模型在預(yù)測(cè)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易中的作用。

在對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行區(qū)分研究方面的其他成果也基本上驗(yàn)證了比較優(yōu)勢(shì)對(duì)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的作用。

Celi(1999)利用INDE和COMEXT數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)英國(guó)1990年的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)一步進(jìn)行了區(qū)分研究，其研究方法以Greenaway、Hine和Milner(1994，1995)為基礎(chǔ)，但比之更為精細(xì)。這一方面表現(xiàn)在其區(qū)分垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易所使用的產(chǎn)品單價(jià)取自更為精細(xì)的分類水平(COMEXT數(shù)據(jù)庫(kù)八位數(shù)分類水平)；另一方面，Celi(1999)又將垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)一步細(xì)化為兩類——高端垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(VIITUP，出口產(chǎn)品質(zhì)量(單價(jià))高于進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量(單價(jià)))和低端垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易(VIITDOWN，出口產(chǎn)品質(zhì)量(單價(jià))低于進(jìn)口產(chǎn)品質(zhì)量(單價(jià)))。其檢驗(yàn)結(jié)果認(rèn)為，高端垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與人力技能(Skill)、產(chǎn)品的資本密集程度都是正相關(guān)的，從而對(duì)Falvey-Ki-erzkowski模型的新Heckscher-Ohlin比較優(yōu)勢(shì)分析方法提供了經(jīng)驗(yàn)支撐。

Gullstrand(2000)對(duì)1992—1996年五年時(shí)間里波蘭與原歐盟11個(gè)國(guó)家的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易進(jìn)行了檢驗(yàn)，認(rèn)為收入分配、市場(chǎng)規(guī)模、要素比例是決定垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要變量，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)隨著國(guó)家間要素比例差距的擴(kuò)大而增加。

Kyoji Fukao、Hikafi Ishido和Keiko Ito(2003)基于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易與跨國(guó)公司離岸生產(chǎn)活動(dòng)密切相關(guān)的假定，以電子機(jī)械行業(yè)為例，使用日本海關(guān)1988－2000年HS九位數(shù)水平上的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，分析了FDI對(duì)東亞地區(qū)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要作用。他們認(rèn)為，發(fā)展中國(guó)家由于缺少發(fā)達(dá)國(guó)家出口的同類產(chǎn)品所要求的技術(shù)，因此，其主要的技術(shù)來(lái)源是接受FDI。這樣，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家間的表現(xiàn)應(yīng)較為明顯，大部分的垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易份額是跨國(guó)公司在不同國(guó)家間進(jìn)行垂直勞動(dòng)分工的結(jié)果。當(dāng)日本與一些低收入的東亞國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，要素稟賦差異是推動(dòng)垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的重要變量。

五、結(jié)論

產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的理論研究是由經(jīng)驗(yàn)研究推動(dòng)的，但產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論上過(guò)于苛刻的假定條件卻偏離現(xiàn)實(shí)較遠(yuǎn)。因此，將產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易區(qū)分為水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易和垂直性產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，分別進(jìn)行研究，使理論與現(xiàn)實(shí)的結(jié)合更為密切一些。

在理論分析方面，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易建立在不同產(chǎn)品品種具有相同或相似要素密集度的假定下，分析了不完全競(jìng)爭(zhēng)條件下規(guī)模經(jīng)濟(jì)、產(chǎn)品多樣性、消費(fèi)者偏好等對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的基礎(chǔ)作用；而垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易則建立在不同產(chǎn)品品種要素密集度因質(zhì)量差異而變化的假定下，分析了在完全競(jìng)爭(zhēng)條件下要素稟賦比較優(yōu)勢(shì)對(duì)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的決定作用。

在經(jīng)驗(yàn)研究方面，即便是發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的相對(duì)重要性也被證實(shí)超過(guò)水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)，再加上規(guī)模經(jīng)濟(jì)與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易的不穩(wěn)定的相關(guān)關(guān)系，水平型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易對(duì)現(xiàn)實(shí)的解釋力要略遜于垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，由于其生產(chǎn)產(chǎn)品的技術(shù)水平或生產(chǎn)函數(shù)與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大，因而其在參與產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易活動(dòng)方面，垂直型產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易應(yīng)該更具有解釋力，這很有可能成為未來(lái)產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易經(jīng)驗(yàn)研究方面一個(gè)富有活力的研究領(lǐng)域。

(責(zé)任編輯：孫桂珍)