摘要：以可競爭市場理論為核心的自然壟斷現(xiàn)代觀點，對政府授予自然壟斷以壟斷特權(quán)的規(guī)制政策的基礎(chǔ)提出了前所未有的挑戰(zhàn)。對壟斷性行業(yè)的各類業(yè)務(wù)按強(qiáng)、弱自然壟斷性進(jìn)行區(qū)分。按照分類規(guī)制的原則，結(jié)合我國有代表性的壟斷行業(yè)自身的特點，可以顯示出對壟斷性行業(yè)進(jìn)行分類規(guī)制的必要性、可行性。

關(guān)鍵詞：壟斷性行業(yè)；可競爭市場；分類規(guī)制；替代品競爭

中圖分類號：F062.9

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

在一個行業(yè)中，若由一家企業(yè)生產(chǎn)和供應(yīng)整個市場的產(chǎn)品和服務(wù)，其總成本小于由兩家以上企業(yè)供應(yīng)同等數(shù)量產(chǎn)品和服務(wù)的成本之和，則意味著該行業(yè)在制度上確保壟斷的供應(yīng)是有經(jīng)濟(jì)效率的。理論上稱此類行業(yè)為自然壟斷行業(yè)。近些年，由于技術(shù)進(jìn)步、市場需求變化等因素的影響，大多數(shù)壟斷行業(yè)的自然壟斷性已逐步減弱，為新企業(yè)進(jìn)入競爭創(chuàng)造了條件，繼續(xù)保持這類行業(yè)壟斷供應(yīng)的合理性受到置疑，理論界形成了以可競爭市場理論為核心的自然壟斷的現(xiàn)代觀點。在此觀點影響下，各國政府紛紛對壟斷性行業(yè)原有的規(guī)制體制進(jìn)行改革，并取得明顯成效。我國對壟斷性行業(yè)的規(guī)制體制改革始于1990年，從目前的發(fā)展情況看，壟斷性行業(yè)規(guī)制改革的效果尚未令人滿意。筆者按照自然壟斷現(xiàn)代觀點，結(jié)合我國有代表性的壟斷行業(yè)自身特點，探討了對壟斷性行業(yè)進(jìn)行分類規(guī)制的必要性、可行性和基本思路。

一、自然壟斷的現(xiàn)代觀點及其對政府規(guī)制政策的影響

成本劣加性(subadditivity)概念及可競爭市場理論的引入，使人們對自然壟斷的認(rèn)識擺脫了過去把自然壟斷歸結(jié)為“規(guī)模經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象”的簡單做法。在此基礎(chǔ)上形成的自然壟斷的現(xiàn)代觀點對政府授予自然壟斷以壟斷特權(quán)的規(guī)制政策的基礎(chǔ)提出了前所未有的挑戰(zhàn)。

傳統(tǒng)上，人們普遍認(rèn)為規(guī)模經(jīng)濟(jì)和固定成本會妨礙進(jìn)人，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)和固定成本的行業(yè)無法實現(xiàn)有效競爭，故這類行業(yè)應(yīng)由國家壟斷經(jīng)營，實行嚴(yán)格的政府規(guī)制。1982年，鮑莫爾、潘則和威利格提出可競爭市場理論，改變了人們對自然壟斷的傳統(tǒng)認(rèn)識。鮑莫爾等人的研究表明，首先，規(guī)模經(jīng)濟(jì)，特別是固定成本并非進(jìn)入壁壘，真正的進(jìn)入壁壘是沉淀成本(sunk costs)；其次，只要價格是可維持的，并且固定成本是非沉淀性的，則自然壟斷行業(yè)就是可競爭的，由于潛在的進(jìn)入威脅的存在，這個自然壟斷行業(yè)會自動達(dá)到盈虧平衡的次優(yōu)狀態(tài)(壟斷者利潤為零)，該狀態(tài)下的價格被稱為拉姆奇價格(Ramsey pricing)。在次優(yōu)狀態(tài)下，價格偏離邊際成本的幅度與其需求彈性成反比，所以需求價格彈性越大，次優(yōu)狀態(tài)就會越接近帕累托最優(yōu)狀態(tài)。

進(jìn)一步研究表明，沉淀成本與固定成本的差別也只是程度問題，并非本質(zhì)問題。傳統(tǒng)上受到嚴(yán)格規(guī)制的壟斷行業(yè)中，許多資產(chǎn)的沉淀性并不是絕對的。比如說，航空公司用于購買民航客機(jī)的資本是沉淀的，因為民航客機(jī)除了用于民航客運(yùn)之外難以改為它用。但若客機(jī)是為某一線路提供運(yùn)輸服務(wù)的，則該資產(chǎn)就不是沉淀成本，而是固定成本，因為這種情況下客機(jī)易于轉(zhuǎn)移到其他線路使用。

上述結(jié)論與傳統(tǒng)自然壟斷理論有很大差異，但是，正如泰勒爾所言，“在不存在實際競爭的情況下，潛在競爭力量對規(guī)范在位企業(yè)的行為頗為有效。因此，規(guī)模收益遞增行業(yè)未受到規(guī)制，就不象在初次審視它時那樣，成為什么問題了”?？筛偁幨袌隼碚摰漠a(chǎn)生，標(biāo)志著經(jīng)濟(jì)學(xué)界在自然壟斷研究上取得了重大進(jìn)展。這一理論對壟斷特權(quán)，尤其是政府授予自然壟斷以壟斷特權(quán)的規(guī)制政策的基礎(chǔ)提出了前所未有的挑戰(zhàn)，它對放松航空業(yè)、電力及電信行業(yè)的規(guī)制具有很深刻的意義。

二、自然壟斷行業(yè)經(jīng)濟(jì)技術(shù)特征分析與規(guī)制策略選擇

自然壟斷的現(xiàn)代觀點按照自然壟斷企業(yè)的最有效生產(chǎn)規(guī)模相對于市場需求規(guī)模而言的大小程度，將自然壟斷區(qū)分為強(qiáng)自然壟斷和弱自然壟斷。簡單地說，若自然壟斷企業(yè)在平均生產(chǎn)成本(AC)處于最低時的產(chǎn)出規(guī)模大于按最低平均成本定價時的市場需求規(guī)模，則稱為強(qiáng)自然壟斷；若自然壟斷企業(yè)在AC處于最低時的產(chǎn)出規(guī)模不大于按最低平均成本定價時的市場需求規(guī)模，則稱為弱自然壟斷。

將自然壟斷分為強(qiáng)弱兩種，對采取適當(dāng)措施規(guī)制壟斷行業(yè)至關(guān)重要。史普博證明，當(dāng)一行業(yè)為強(qiáng)自然壟斷時，若無進(jìn)入壁壘，則政府無須采取任何規(guī)制，潛在進(jìn)入者的進(jìn)人威脅將迫使壟斷企業(yè)以毫無利潤的“可維持”價格一產(chǎn)量組合來阻止?jié)撛谶M(jìn)入者的進(jìn)人；若該行業(yè)有進(jìn)入壁壘，如沉淀成本等，為防止在位企業(yè)攫取壟斷利潤，價格規(guī)制是必要的。當(dāng)一行業(yè)為弱自然壟斷時，若該行業(yè)無進(jìn)入壁壘，當(dāng)且僅當(dāng)市場價格P=AC=MC時壟斷企業(yè)有“可維持”的價格一產(chǎn)量組合，此時無須任何規(guī)制，進(jìn)入威脅會迫使壟斷企業(yè)以邊際成本定價，但當(dāng)MC＞AC時，價格和進(jìn)入的雙重規(guī)制則是必須的，P=MC的規(guī)制價格是為了防止在位者索取壟斷高價的可能，進(jìn)入規(guī)制是為防止P=MC＞AC產(chǎn)生的利潤吸引潛在進(jìn)入者進(jìn)人造成重復(fù)建設(shè)浪費(fèi)社會資源；若該行業(yè)存在進(jìn)入壁壘，則只需價格規(guī)制以防在位者的壟斷行為。

根據(jù)以上分析，對自然壟斷行業(yè)的政府規(guī)制應(yīng)遵循分類規(guī)制原則。所謂分類規(guī)制，指按強(qiáng)、弱自然壟斷性對壟斷性行業(yè)的各種業(yè)務(wù)進(jìn)行區(qū)分并對各業(yè)務(wù)制定相應(yīng)的市場準(zhǔn)入和價格的政府規(guī)制政策。

三、我國壟斷性行業(yè)分類規(guī)制的措施與可行性研究

從計劃經(jīng)濟(jì)時期對壟斷性行業(yè)實行政企合一到1990年之后的政企分離，中國的壟斷性行業(yè)經(jīng)歷了一個從規(guī)制到放松規(guī)制的過程。在規(guī)制體制改革的過程中，通過培育新的企業(yè)進(jìn)入原有的壟斷性行業(yè)，競爭性的市場格局逐步建立。從目前的發(fā)展情況看，規(guī)制體制改革雖然取得了一定的成效，但仍有許多問題沒有解決。下面以電信業(yè)為例，對壟斷性行業(yè)政府規(guī)制中存在的問題進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上研究分類規(guī)制的措施并對其可行性進(jìn)行評價。

(一)本地電話市場

電信規(guī)制體制改革之前，我國的本地電話市場一直由中國電信一家壟斷，隨著全球掀起“打破壟斷，鼓勵競爭”的浪潮，我國也逐漸放松電信規(guī)制，自從1994年7月中國聯(lián)通成立后，經(jīng)過多年培育新企業(yè)并在2002年對中國電信進(jìn)行南北分拆和資產(chǎn)重組，我國本地電話市場的競爭格局初步形成。目前在本地電話市場上共有四家運(yùn)營企業(yè)：中國電信(由原中國電信南方21省電信公司組建)、中國網(wǎng)通(以原中國電信北方10省電信公司為主體組建)、中國聯(lián)通、中國鐵通。政府允許各企業(yè)在競爭對手區(qū)域內(nèi)建設(shè)本地電話網(wǎng)和經(jīng)營本地電話業(yè)務(wù)。從目前發(fā)展情況看，我國本地電話市場的規(guī)制改革并不成功。有研究表明，雖然政府期待通過分拆式資產(chǎn)重組將本地電話改造為競爭性市場結(jié)構(gòu)，但四家企業(yè)的互相滲透卻始終沒有形成有效競爭。而允許各企業(yè)在競爭對手區(qū)域內(nèi)建設(shè)本地電話網(wǎng)卻造成了重復(fù)建設(shè)、互聯(lián)互通不暢、網(wǎng)絡(luò)利用率低下等問題。

本地電話市場存在的問題說明電信放松規(guī)制不能一概而論。由于通過挖掘鏈接到固定線路的終端用戶的成本太高，本地電話被公認(rèn)為強(qiáng)自然壟斷性業(yè)務(wù)，按照分類規(guī)制原則，對于本地電話市場政府的基本政策應(yīng)是嚴(yán)格控制新企業(yè)進(jìn)入。而目前政府對壟斷性行業(yè)規(guī)制問題的認(rèn)識，在市場結(jié)構(gòu)和準(zhǔn)入方面，高估了本地電話市場內(nèi)部競爭的作用。在本地電話業(yè)務(wù)面臨市場外部增長性良好的移動業(yè)務(wù)的替代性競爭情況下，仍然強(qiáng)調(diào)政府主導(dǎo)，強(qiáng)行實施分拆，不僅未形成更加有效的競爭格局反而妨礙了資源的合理有效配置。

隨著近些年移動電話業(yè)務(wù)的飛速發(fā)展，本地電話企業(yè)已感受到來自移動電話的巨大壓力。以主營本地電話的中國電信為例，該公司2006年的年報顯示，公司近三年來語言業(yè)務(wù)收入和利潤逐年下降主要是由于移動電話資費(fèi)持續(xù)下降，移動業(yè)務(wù)對固網(wǎng)話務(wù)量分流進(jìn)一步加劇造成的。移動電話的普及為我國本地電話市場的政府規(guī)制提供了新的思路。從規(guī)制角度看，移動電話的存在不僅增加了消費(fèi)者的選擇，更為重要的作用在于為原先沒有替代品的本地電話樹立了一個強(qiáng)有力的競爭對手，從而削弱了本地電話運(yùn)營商主導(dǎo)價格的能力。在嚴(yán)格實施進(jìn)入規(guī)制的同時，利用移動電話對本地電話展開替代品競爭，其優(yōu)點顯而易見：一方面物美價廉的替代品可以遏制本地電話企業(yè)的壟斷行為；另一方面又避免了本地電話企業(yè)之間競爭導(dǎo)致的重復(fù)建設(shè)資源浪費(fèi)問題，從而實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效率與社會效益的雙贏。同時，本地電話運(yùn)營商效率的提高反過來又會對移動電話運(yùn)營商產(chǎn)生競爭壓力，可謂是一舉多得。它與可競爭市場理論在無進(jìn)入障礙的自然壟斷條件下通過潛在進(jìn)入威脅使在位者自動處于“可維持”狀態(tài)下的思想有異曲同工之處。

除此之外，隨著技術(shù)進(jìn)步和有線電視的普及，有線電視網(wǎng)絡(luò)也可以提供語音和數(shù)據(jù)通信服務(wù)，在時機(jī)成熟時，本地電話市場應(yīng)向有線電視公司開放，通過有線電視網(wǎng)絡(luò)與固定電話網(wǎng)絡(luò)的替代性競爭，提高本地電話運(yùn)營商效率并限制其壟斷行為。

總之，基于移動通信已具備的強(qiáng)大競爭力和有線電視網(wǎng)絡(luò)等其他通信技術(shù)未來無限的發(fā)展?jié)摿?，按照替代品競爭的思路對本地電話市場加?qiáng)進(jìn)入規(guī)制、放松價格規(guī)制應(yīng)是我國電信規(guī)制體制改革未來的方向。

(二)移動電話和長途電話市場

隨著現(xiàn)代衛(wèi)星通信、光纖通信和微波通信技術(shù)的發(fā)展，長途電話成本大大降低，而歷史較短的移動通信業(yè)務(wù)，其語音與數(shù)據(jù)以無線電波的形式傳播，不再需要昂貴的固定鏈接，這類業(yè)務(wù)由多家企業(yè)經(jīng)營仍能達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟(jì)狀態(tài)，故均屬于弱自然壟斷性業(yè)務(wù)。按照分類規(guī)制的原則，對長話和移動通信市場應(yīng)適度放松進(jìn)入和價格規(guī)制，允許新企業(yè)進(jìn)入，由政府指導(dǎo)價格。

我國目前有三家企業(yè)經(jīng)營長話電話業(yè)務(wù)(中國電信、網(wǎng)通、聯(lián)通)，兩家企業(yè)經(jīng)營移動電話業(yè)務(wù)(中國移動、聯(lián)通)。該行業(yè)的突出問題是市場競爭格局嚴(yán)重失衡與中國移動利潤過高。據(jù)中國移動通信公司財務(wù)報表顯示，2006年其用戶市場份額為67.75％、新增用戶市場份額為78.2％，年營運(yùn)收入2 954億元，凈利潤660億元，利潤率22.4％。無論從規(guī)制理論還是世界各國規(guī)制實踐看，中國移動超高的市場占有率和利潤率都不利于電信行業(yè)的健康發(fā)展，因此迫切需要政府進(jìn)行有效規(guī)制。

對此問題的解決辦法，目前主流的觀點是應(yīng)以3G牌照的發(fā)放為契機(jī)，借此改變現(xiàn)有的分業(yè)經(jīng)營模式和不均衡競爭的運(yùn)營體制，盡快形成幾大全業(yè)務(wù)公司相對平等的競爭的市場格局。這種觀點不無道理，但存在兩個問題使其缺乏可行性：一是在目前的技術(shù)條件下，本地電話市場的強(qiáng)自然壟斷性要求壟斷的市場供應(yīng)以保證規(guī)模經(jīng)濟(jì)性；二是3G業(yè)務(wù)在西方的發(fā)展實踐證明在現(xiàn)實和潛在需求不確定的情況下，允許多家企業(yè)從事3G業(yè)務(wù)可能會導(dǎo)致新一輪的過度投資和重復(fù)建設(shè)，造成資源浪費(fèi)。

就目前局勢而言，解決問題的可行方案是在遵循合理有效、循序漸進(jìn)的原則下，結(jié)合本地電話市場的規(guī)制體制改革進(jìn)程，采取綜合的多步驟實施的戰(zhàn)略性資產(chǎn)重組計劃。具體來說，第一步可對移動通信市場進(jìn)行資產(chǎn)重組，將聯(lián)通公司分拆，其GSM和CDMA網(wǎng)絡(luò)分別合并到中國電信和中國網(wǎng)通，以中國電信、中國網(wǎng)通的實力和中國聯(lián)通多年來經(jīng)營移動通信的經(jīng)驗，形成兩家能與中國移動抗衡的移動業(yè)務(wù)運(yùn)營商。第二步，在移動通信市場形成相對平衡的競爭格局后，應(yīng)盡快整合中國電信和中國網(wǎng)通的固網(wǎng)資源，形成一個統(tǒng)一管理全國固定電話網(wǎng)絡(luò)的國有企業(yè)，它向用戶提供本地電話業(yè)務(wù)，并向所有需要固網(wǎng)接入的電信服務(wù)商平等地提供基于成本的接入服務(wù)。在移動電話對本地電話形成有效的替代性競爭之前對本地電話實施嚴(yán)格的價格規(guī)制。第三步，積極鼓勵和扶持有線電視網(wǎng)絡(luò)進(jìn)入本地電話市場，在移動通信業(yè)務(wù)和有線電視網(wǎng)絡(luò)對本地電話構(gòu)成現(xiàn)實的替代性競爭之后，放松本地電話的價格規(guī)制，但仍應(yīng)嚴(yán)格規(guī)制基于成本的接入服務(wù)的價格。

上述將本地電話和移動電話市場的規(guī)制體制改革結(jié)合起來，分步驟實施的戰(zhàn)略性資產(chǎn)重組計劃中，大部分的內(nèi)容其實理論界和電信產(chǎn)業(yè)管理層已有過爭論。該方案最大的優(yōu)勢是能以較小的改革成本取得較大的成效。首先，它沒有針對目前發(fā)展態(tài)勢最好的中國移動公司的任何調(diào)整計劃，保證了中國移動正常經(jīng)營和發(fā)展的持續(xù)性；其次，受影響最大的聯(lián)通公司目前在同時駕馭CDMA和GSM方面明顯力不從心，雙網(wǎng)分營不僅有利于專業(yè)化管理和差異化競爭，還避免了中國電信和網(wǎng)通進(jìn)入移動通信市場后的重復(fù)建設(shè)。最后，以中國電信、網(wǎng)通的實力及聯(lián)通在移動業(yè)務(wù)方面的經(jīng)驗，雙方的合并可望在較短時間內(nèi)扭轉(zhuǎn)移動通信市場競爭格局嚴(yán)重失衡的問題。此外，該方案的利益協(xié)調(diào)問題不難解決。中國電信和網(wǎng)通早已盼望能獲得從事移動業(yè)務(wù)的牌照，中國聯(lián)通則通過與中國電信和網(wǎng)通的合并迎來了新的發(fā)展機(jī)遇，資產(chǎn)重組并不涉及中國移動，故它也無話可說。總之，該方案體現(xiàn)了政府調(diào)控和市場機(jī)制相結(jié)合的思想，政府在戰(zhàn)略性資產(chǎn)重組過程中對資源進(jìn)行合理分配并協(xié)調(diào)各方利益；市場機(jī)制則在實力相當(dāng)?shù)母偁幐窬中纬珊笞詣觾?yōu)化資源配置，并促使本地電話和移動電話之間形成替代品競爭的良性互動關(guān)系。

黨的“十六大”提出“以信息產(chǎn)業(yè)帶動工業(yè)現(xiàn)代化”的產(chǎn)業(yè)政策，是中國在21世紀(jì)趕超西方發(fā)達(dá)國家的重要發(fā)展戰(zhàn)略，而電信行業(yè)能否保持持續(xù)、高速、健康、穩(wěn)定發(fā)展，是關(guān)系著信息化建設(shè)乃至富國強(qiáng)民戰(zhàn)略成功于否的重大問題。在國家利益面前，任何部門、企業(yè)的個體利益都是次要的。政府決策層應(yīng)盡快為電信產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)制體制改革制定合理有效的實施方案，在移動通信領(lǐng)域形成至少三家勢均力敵的運(yùn)營企業(yè)，通過相互競爭實現(xiàn)運(yùn)營商效率提高、消費(fèi)者剩余增多和國有資產(chǎn)保值增值的總體目標(biāo)。

(三)電信增值業(yè)務(wù)市場

近年涌現(xiàn)出來的種類繁多的電信增值業(yè)務(wù)以及IP、尋呼業(yè)務(wù)等不具有自然壟斷性，屬于競爭性業(yè)務(wù)，對這類市場應(yīng)完全取消進(jìn)入和價格規(guī)制，通過充分競爭提高經(jīng)濟(jì)效率。當(dāng)然，對于進(jìn)入競爭性業(yè)務(wù)市場的企業(yè)，政府仍應(yīng)要求其達(dá)到最小的經(jīng)濟(jì)規(guī)模，以避免惡性競爭。

迄今為止，如何對壟斷性行業(yè)進(jìn)行有效規(guī)制仍是令各國政府頭疼的難題，筆者按照自然壟斷的現(xiàn)代觀點和可競爭市場理論對有效規(guī)制中國壟斷性行業(yè)的問題進(jìn)行了探索，雖然以我國電信行業(yè)為案例所做的分類規(guī)制政策研究的結(jié)論不一定完全適用于某些壟斷性行業(yè)(比如利用移動電話對本地電話的替代品競爭，放松甚至解除本地電話的價格規(guī)制的結(jié)論對缺乏替代品的壟斷性行業(yè)是不適用的)，但歐美等國多年來在壟斷性行業(yè)規(guī)制實踐中積累的經(jīng)驗表明，規(guī)制體制改革的效果，在很大程度上取決于市場結(jié)構(gòu)重組后政府所制定并實施的分類規(guī)制政策的有效性。隨著中國電信、電力等壟斷性行業(yè)新一輪戰(zhàn)略重組的醞釀和實施，中國壟斷性行業(yè)的分類規(guī)制勢在必行。

(責(zé)任編輯：孫桂珍)