摘要：知識產權戰(zhàn)略是國家參與全球化競爭必須實施的戰(zhàn)略。對知識產權的觀察視角可以運用新制度經濟學的產權及制度理論，從理論和現實方面了解我國實施知識產權戰(zhàn)略的依據。同時，中國政府應從法律、政策，提升服務職能等方面實施知識產權戰(zhàn)略，企業(yè)須轉變觀念，切實加強自身知識產權的保護。

關鍵詞：知識產權戰(zhàn)略；知識產權壁壘；產權；制度

中圖分類號：DF523 文獻標識碼：A

隨著經濟全球化趨勢的不斷加強，全球知識產權保護程度普遍提高，發(fā)達國家利用自身優(yōu)勢，通過有效實施知識產權戰(zhàn)略，加強了技術壟斷和市場壟斷，獲得了巨額收益。發(fā)展中國家在知識產權競爭中則處于明顯的弱勢地位，在對外貿易，企業(yè)發(fā)展等諸多方面受制于發(fā)達國家的知識產權策略。中國加入世貿后，參與經濟全球化的程度加深，在此過程中，知識產權方面的問題日益嚴重地暴露出來。加強知識產權保護，實施知識產權戰(zhàn)略已從學術探討上升為國家戰(zhàn)略。

為了加入世貿組織的需要，新世紀我國全面修訂了知識產權法律，使我國的知識產權保護在短時間內達到了國際高水平。很多學者認為我國目前的知識產權保護水平超出了我國經濟發(fā)展水平，已經給經濟發(fā)展帶來不利影響。但是我國既已加入WTO，廣泛深入的融入經濟全球化浪潮就是一個不可避免的選擇，因此我國在知識產權保護方面應全面遵守我國已經加入的國際條約，符合國際條約的最低要求，制定實施符合我國實際的知識產權戰(zhàn)略。

一、我國實施知識產權戰(zhàn)略的理論依據

一般來說，知識產權保護可以促進一個國家的科技創(chuàng)新，但知識產權保護只有和其他因素如基礎設施，研發(fā)投入等要素結合在一起才能有效地促進創(chuàng)新。相同的知識產權保護水平在不同的國家對創(chuàng)新的影響是不同的。國內外很多學者的研究表明，高水平知識產權保護在發(fā)達國家可以有效地促進創(chuàng)新，但在發(fā)展中國家，知識產權保護不是影響創(chuàng)新的主要因素。認為高水平的知識產權保護也許會阻礙發(fā)展中國家技術的擴散和使用，影響發(fā)展中國家的經濟發(fā)展。盡管如此，仍然有更多的學者認為知識產權保護有利于技術的引進和擴散，從長遠來看，對發(fā)展中國家是有好處的。筆者從制度經濟學角度和近年來對知識產權、技術創(chuàng)新與經濟增長關系的最新研究中，尋求我國強化知識產權戰(zhàn)略的理論依據。

(一)產權理論

以往對知識產權的研究，多側重于法律角度，而把知識產權作為一種經濟制度研究得較少。知識產權制度是現代經濟運行的主要規(guī)則，因此對知識產權的觀察視角可以運用新制度經濟學的產權及制度理論。

新制度經濟學認為，一種產權安排是否有效率，主要取決于它是否能為在它支配下的人們提供將外部性較大的內在化的激勵。如果不是作為一種私權存在，知識的發(fā)明者和設計者就不能有效地控制他人使用技術，技術對他人就具有很強的外部性，知識產權私權的界定可以有效地將技術的外部性內在化，為所有者帶來利益，因此可以有效地激勵所有者進行技術創(chuàng)新。新制度經濟學家阿爾欽(1965)指出，在一個知識發(fā)散的社會，人們必須得到有保障的可轉讓的私有產權，即以雙方同意的價格用較低的交易費用對經濟資源和可交易產品進行轉讓的權利，這一制度協調發(fā)散信息的能力使得可交易的物品的可得性增加。技術界定為私權，不僅可以增加技術的數量，而且使技術作為一種商品更為容易地交易，從而使買賣雙方都能從中得到好處。

從產權的角度來看，技術如果是共有產權，配置于技術創(chuàng)新的資源必然低于資源最優(yōu)配置水平，從而使技術成果過少，不利于技術創(chuàng)新，不利于社會福利水平的提高。如果技術可以界定為私有產權，就會使配置于技術創(chuàng)新的資源增多，達到合理配置，提高技術創(chuàng)新的數量和水平，有利于生產力和福利水平的提高。

此外，阿爾欽認為，產權有強弱之分，相對于較弱的知識產權，較強的知識產權更有價值，從而能為其所有者提供更多的激勵。因此可以認為有產權保護的交易價格高，數量多。沒有產權保護的交易價格低，數量少。技術如果沒有私有產權制度對其進行保護，必然使其交易價格低，數量少，從而不利于技術的創(chuàng)新，不利于發(fā)展中國家引進技術。

(二)關于知識產權保護與技術創(chuàng)新，經濟發(fā)展關系的最新分析

發(fā)展中國家的知識產權保護問題是近年來學者爭論的主要問題之一。Chin and Grossman(1988)、Deardor(1992)認為南方國家會在知識產權保護中受到很大損失，因為高水平知識產權保護會強化北方公司在發(fā)展中國家市場的競爭力，提高產品價格水平。Helpman(1993)指出，在發(fā)展中國家知識產權強保護的過程中受益的絕不是南方國家。

相反，主張發(fā)展中國家應提高知識產權保護水平的討論更為多見。Diwan and Rodrik(1991)認為，北方國家和南方國家所需要的技術類型不同，如果南方國家不對知識產權進行保護，北方國家就不會研制出南方國家所需要的大量技術。Taylor(1993，1994)、Yang and Maskus(2001)認為北方公司會通過使產品變得不易模仿來對發(fā)展中國家缺乏知識產權保護的狀況做出回應，這會導致技術創(chuàng)新的低效率。即使高水平的知識產權保護不會直接給發(fā)展中帶來利益，也能增加全世界的福利水平，發(fā)展中國家最終也會獲得一定好處，因此主張發(fā)展中國家應加強知識產權保護。

Yongmin Chen、Thitima Puttitanun(2002)以64個發(fā)展中國家1975年到1995年的數據作為研究樣本對發(fā)展中國家的知識產權保護和創(chuàng)新的關系進行了實證研究。指出弱知識產權保護有利于對外國技術的模仿，強知識產權保護有利于國內的技術創(chuàng)新，并得出結論認為積極的知識產權保護可以促進發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新。知識產權保護水平與經濟增長呈現U形關系。因此從長期來看，強知識產權保護可以促進發(fā)展中國家的技術創(chuàng)新和經濟發(fā)展。

Amy Jocelyn Glassa，Xiaodong Wub(2003)研究了不同的知識產權保護對FDI和技術創(chuàng)新的影響不同的原因。認為一般北方公司總是先提高現有產品的質量水平，過一段時間后再通過FDI把產品的生產轉到發(fā)展中國家，之后南方公司開始模仿跨國公司生產的產品，而北方創(chuàng)新者開始研制新技術新產品。認為高水平的知識產權保護，可以減少模仿，并使創(chuàng)新從提高現有產品的質量轉到開發(fā)全新產品上來。

Patricia Higino Schneider(2004)以19個發(fā)達國家和28發(fā)展中國家，1970～1974年，1975～1979年，1980～1984年，1985～1989年四個階段的面板數據為樣本研究了高技術貿易，知識產權保護和FDI在國家科技創(chuàng)新和經濟發(fā)展中的作用。研究表明影響發(fā)達國家和發(fā)展中國家創(chuàng)新和經濟發(fā)展的因素是不同的。市場規(guī)模和基礎設施在解釋發(fā)展中國家的創(chuàng)新時是決定因素，而高技術進口，人力資本和研發(fā)支出對發(fā)達國家更有影響力。知識產權保護可以有效地促進發(fā)達國家的國內創(chuàng)新，但在發(fā)展中國家則可能對創(chuàng)新產生不利影響。高水平的知識產權保護實質上是保護外國企業(yè)，而不是保護本國企業(yè)。但是筆者認為此結果的政策含義不在于弱化發(fā)展中國家的知識產權保護，而是為知識產權保護的加強找到一種激勵機制，因為知識產權保護和技術創(chuàng)新本質上是互相促進的，發(fā)達國家通過支持發(fā)展中國家搞研發(fā)活動能得到很多收益。

以上學者的分析表明，雖然發(fā)展中國家實施高水平知識產權保護可能在短時間內不利于本國技術創(chuàng)新和經濟發(fā)展，但鑒于知識產權保護和技術創(chuàng)新的內在相關關系，從長期來看發(fā)展中國家通過健全國內的相關制度機制，加強知識水平保護可以促進技術創(chuàng)新，有利于發(fā)展中國家引進資金、技術，從而促進經濟發(fā)展。

二、我國實施知識產權戰(zhàn)略的現實依據

(一)我國出口商品頻繁遭遇知識產權壁壘

知識產權壁壘是近些年來隨著國際知識產權保護水平的普遍提升興起的一種新形式的貿易障礙。據統(tǒng)計，我國有60％的出口企業(yè)遭遇過國外的專利技術壁壘，使我國出口額每年損失500億美元左右。知識產權壁壘已成為我國企業(yè)出口的嚴重貿易壁壘。目前我國企業(yè)遭遇的知識產權壁壘主要有專利技術標準化形成的知識產權壁壘和知識產權保護邊境措施及臨時措施的濫用而形成的壁壘。

目前“技術專利化，專利標準化，標準許可化”已成為國際潮流。與專利技術相結合的技術標準比傳統(tǒng)的技術標準更具有殺傷力，我國為發(fā)展高新技術產業(yè)，往往要不可避免地向權利人支付高額使用費。如近幾年中國DVD企業(yè)被6C企業(yè)收取專利使用費，歐盟向溫州打火機企業(yè)收取專利使用費等都是中國企業(yè)遭遇專利技術標準壁壘的典型事件。

TRIPS授權成員國對進口的侵權商品可以采取的臨時措施和邊境措施的濫用會使進口人付出高額成本，甚至遭受重大損失。近年來，中國很多企業(yè)的貨物被進口國海關扣留，結果不僅額外支付了滯港費、裝卸費等很多費用，還拖延了交貨時間，對我出口企業(yè)聲譽造成影響。

(二)跨國公司對我國企業(yè)實施知識產權戰(zhàn)略

1、注冊陷阱

跨國公司利用我國專利制度申請在先的原則，沿著產品發(fā)展方向，在我國大規(guī)模申請專利，特別是在電子，信息，生物，制藥等領域已對中國企業(yè)形成包圍之勢，并以基本專利為中心，密集構建專利網，將外圍相關技術均申請專利，使競爭對手無法突破。如美國的菲利普石油公司不僅擁有PPS樹脂的基本專利，而且還有300多項有關PPS樹脂的制造、應用等外圍技術專利。當基本專利到期后，這些外圍專利技術仍然有效。

2、專利侵權擇時起訴

跨國公司在對我國企業(yè)進行侵權指控時非常注意時機。在中國企業(yè)侵權之初，往往不起訴，因為此時中國市場不成熟，對國外企業(yè)不形成競爭，如果此時起訴，跨國公司得不到絲毫利益，等到中國國內市場成長起來后，知識產權擁有者便毫不猶豫地利用知識產權保護條款逼迫中國企業(yè)或退出市場，或支付巨額專利使用費。我國目前遭遇的知識產權典型案件——溫州打火機案、DVD專利使用費案、思科訴華為案等都是這種情況。

(三)我國自有的知識產權數量少

改革開放以來，我國大量引進國外先進技術和管理經驗，促進了經濟發(fā)展，但缺少自主知識產權的問題也日益突出。據國家知識產權局統(tǒng)計，目前，中國企業(yè)中擁有自主知識產權的僅有2000多家，僅占企業(yè)總數的萬分之三，99％的企業(yè)沒有申請專利，60％的企業(yè)沒有自己的商標。很多企業(yè)處在有“制造”無“創(chuàng)造”、有“產權”無“知識”的狀態(tài)。

1985～2006年20余年間，國內三種專利的合計授權數量都大大高于國外。但國內的數量優(yōu)勢主要體現在實用新型和外觀設計上，技術含量較高的發(fā)明專利獲批數量國外大大高于國內，大約是國內的2倍左右。

此外從發(fā)明專利的結構上看，我國申請最集中的領域是中藥、軟飲料等，而來自國外的專利申請主要集中在高科技領域，如無線電傳輸、移動通訊等，我國企業(yè)在高技術領域明顯處于弱勢地位。

三、我國實施知識產權戰(zhàn)略的具體措施

鑒于以上分析，筆者認為我國加強知識產權保護，實施知識產權戰(zhàn)略以更好地促進我國的技術創(chuàng)新，增強我國企業(yè)在知識產權方面的競爭力是不容回避的。目前，我國政府已經著手實施知識產權戰(zhàn)略，學者也對我國如何實施知識產權戰(zhàn)略從法律及政策方面進行了諸多論述。筆者提出我國實施知識產權戰(zhàn)略的具體措施，以增強理論的現實性和可操作性。

(一)政府應調整法律法規(guī)、政策，強化服務職能

1、根據國際條約及我國實際調整法律法規(guī)

近年來我國的知識產權事業(yè)快速發(fā)展，目前已經建立了一個基本與國際規(guī)則接軌的完整的知識產權法律體系。但是我國的知識產權法律保護制度，從實施情況看，出現了一些與我國實踐不相匹配的現象。因此為進一步與國際條約接軌，加強我國自主知識產權保護，政府應不斷修改完善知識產權法律保護制度，并加強知識產權執(zhí)法力度。

在專利保護方面，依據TRIPS協議的最新修訂及例外條款，可在專利法的調整中對侵犯專利侵權的例外、實施強制許可的條件，保護遺傳基因等方面增加一些規(guī)定。在商業(yè)方法專利方面，我國可暫時把緊專利審批關并著手鼓勵服務企業(yè)加強服務方法研究，爭取在服務方法上取得自主知識產權，以免受制于人。在商標保護方面，加強地理標志的法律保護。地理標志的保護對我國農產品貿易及農業(yè)產業(yè)的發(fā)展具有重要意義。為此我國應充分關注WTO知識產權理事會關于地理標志的討論，制定獨立的地理標志保護法，以加強對我國地理標志商品的保護。商業(yè)秘密的保護方面，鑒于我國對商業(yè)秘密的法律保護較為分散，因此我國應盡早出臺統(tǒng)一的商業(yè)秘密保護法，完善相關配套法規(guī)，使我國商業(yè)秘密保護與國際規(guī)則相一致，增強可操作性。

2、從政策上加強對科研創(chuàng)新的支持力度

政府應加強對基礎研究的支持力度。基礎研究本身不會產生知識產權，但它是自主知識產權的前提，政府可對各種研究機構及高校給予資金支持。此外，政府也可對商業(yè)性前期研究活動做適當支持，并引導企業(yè)積極參與以高等院校和科研機構為主體的基礎研究與商業(yè)競爭前期的研究活動。強化大學在知識產權創(chuàng)新中的作用，在大學，科研機構和企業(yè)之間建立有效的溝通機制，以促進技術成果的商業(yè)性轉化。

3、充分發(fā)揮政府職能，為企業(yè)提供服務

政府有關部門和行業(yè)協會要充分發(fā)揮服務職能，為企業(yè)建立信息平臺，以使企業(yè)能及時對國內外專利文獻、商標系統(tǒng)、各國知識產權法律狀況及司法判例進行查詢。避免企業(yè)在進行技術開發(fā)時落入他人專利范圍，避免重復勞動。同時政府及行會也應充分重視知識產權訴訟，要及時掌握信息，共商對策，在企業(yè)之間發(fā)揮支持和協調作用。例如，美國派特蒙汽車公司就電動滑板車商標侵權，同時起訴了浙江省內的七家企業(yè)，然而各企業(yè)間缺少信息交流，影響了應訴。因此，政府有關部門和行業(yè)協會要構建相關的信息通報網絡，建立相關的知識產權法律咨詢平臺，積極提供信息支持。

(二)企業(yè)應樹立知識產權意識，切實加強自身知識產權保護

我國企業(yè)應加強知識產權意識，充分認識到企業(yè)之間的競爭已從產品質量和市場價格的競爭演變?yōu)橹R產權的競爭。

1、加強研發(fā)，積極申請專利

企業(yè)應充分研究利用國外先進的知識產權技術，在此基礎上開發(fā)自主知識產權技術。在產品的研發(fā)和生產應用中，要積極利用知識產權文獻技術資料，繞過國外的知識產權技術封鎖，并積極申請專利。企業(yè)還必須學會和掌握國際貿易和知識產權保護的規(guī)則、法律程序，以保護自己的正當權益。

2、加強商標保護，強化品牌意識

品牌是企業(yè)重要的無形資產，企業(yè)應加強對商標法的了解，加強對商標的保護。除在國內注冊聯合商標和防御商標外，企業(yè)應及早根據我國已加入的國際條約如《商標國際注冊馬德里協定》，進行國際注冊，避免自己有一定知名度的商標在國外被搶注，給企業(yè)的國際化經營帶來損失。此外企業(yè)應注重培養(yǎng)自己的名牌產品，并注意利用國際條約及各國商標法對馳名商標保護的規(guī)定對自己的知名商標進行保護。

企業(yè)在進行貼牌生產時，對國外客戶指定的商標應注意是否侵犯他人商標權。如不能確定是否侵權，應在合同中規(guī)定外方指定的商標如涉及侵權問題由外方負責交涉。

3、加強商業(yè)秘密保護

企業(yè)應加強商業(yè)秘密的保護意識，對全體員工進行商業(yè)秘密保護方面的宣傳，使員工提高保護商業(yè)秘密的意識。企業(yè)應同掌握企業(yè)商業(yè)秘密的雇員及合作伙伴簽訂保密協議，同掌握商業(yè)秘密的雇員簽訂競業(yè)禁止協議，明確規(guī)定競業(yè)禁止的范圍，期限，補償條款、違約責任及爭議解決辦法等。

責任編輯：古 巖