一、問題的預(yù)設(shè)背景

人力資本短缺是指在一定時(shí)空范圍和一定技術(shù)經(jīng)濟(jì)條件下，因人力資本需求量大于供給量而產(chǎn)生明顯缺口的一種人力資本市場非均衡狀態(tài)。我國農(nóng)村人力資源相當(dāng)豐富，農(nóng)村人口占到總?cè)丝诘?0%以上。但是，以知識和技能為基本特征的人力資本存量和質(zhì)量都較低，農(nóng)村豐富的人力資本有待開發(fā)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2003年，在我國約4.9億人的農(nóng)村勞動力中，初中以下的勞動力就有4.2億，占到農(nóng)村勞動力的87.5%；從人均受教育程度看，農(nóng)村人口平均受教育程度僅有7.6年，而城市職工平均受教育程度為10.6年；從整體情況看，全國92%以上的文盲半文盲生活在農(nóng)村。如此令人堪憂的人力資本現(xiàn)狀導(dǎo)致新農(nóng)村建設(shè)對人力資本的內(nèi)在要求相差甚遠(yuǎn)，由于諸多原因，在長期的農(nóng)村發(fā)展過程中，并沒有持久地給予該問題以必要的關(guān)注，最終造成今天農(nóng)村發(fā)展中人才極度短缺的局面。從而影響了其他要素在農(nóng)村發(fā)展中應(yīng)有效益的發(fā)揮，使國家對農(nóng)村現(xiàn)有的政策難以持久見效。導(dǎo)致農(nóng)村人力資本的開發(fā)只能圍繞和服務(wù)于城市化和工業(yè)化而展開，農(nóng)村人才的形成更多地依靠自然積淀和遷移投資而成。而在遷移投資過程中，存在著戶籍制度、用工制度、就業(yè)信息不暢等許多障礙，就業(yè)形式存在較大的盲目性和風(fēng)險(xiǎn)性。目前關(guān)于農(nóng)村人力資本短缺的原因包括城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)引致的農(nóng)村教育及有關(guān)公共設(shè)施供給的落后；農(nóng)民相關(guān)權(quán)利和政策的缺失；缺乏人力資本形成的理念和條件；沒有穩(wěn)定人才的環(huán)境；城市與農(nóng)村的差別以及城鄉(xiāng)勞動力就業(yè)制度障礙等。為此提出了農(nóng)村人力資本開發(fā)的對策應(yīng)該強(qiáng)調(diào)從城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的角度出發(fā)來確立轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略，制定轉(zhuǎn)移措施，認(rèn)為應(yīng)從大力發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、優(yōu)化農(nóng)業(yè)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的勞動力市場、加快小城鎮(zhèn)建設(shè)及加強(qiáng)農(nóng)村教育等方面來開發(fā)農(nóng)村人力資本，應(yīng)通過相關(guān)法律制度的構(gòu)建來消除相關(guān)制度障礙，促進(jìn)農(nóng)村人力資本的開發(fā)等。這些研究一方面沒能從更深層次上揭示中國農(nóng)村人力資本短缺的背景。另一方面，沒能夠揭示建國后我國農(nóng)村人力資本短缺的本質(zhì)所在。新中國成立后，在有中國特色的“現(xiàn)代科舉制度”的規(guī)范下，國家對農(nóng)村人力資本進(jìn)行了持久的卓有成效的開發(fā)。但是這種開發(fā)戰(zhàn)略是建立在“城市殖民農(nóng)村”基礎(chǔ)之上的，對廣大農(nóng)村來說是一種“掠奪”型的開發(fā)戰(zhàn)略，大批的農(nóng)村“精英”通過“考試”這一管道被“吸”到城市，沉淀為工業(yè)化的“人力資本”，而被隔離在土地上的絕大部分農(nóng)民仍然是典型的“人力資本”，不具有可持續(xù)性，而農(nóng)村社會發(fā)展緩慢的現(xiàn)實(shí)與城市社會飛速發(fā)展的繁榮形成巨大的反差，也進(jìn)一步固化了理性農(nóng)民離開土地的可能性，造成更大的農(nóng)村人力資本短缺。最后，沒能從更本質(zhì)的意義上確立中國農(nóng)村人力資本短缺的實(shí)質(zhì)。也就是說，對農(nóng)村人力資本的開發(fā)，只是把農(nóng)民當(dāng)作開發(fā)的客體，沒有建立在農(nóng)民自身人力資本產(chǎn)權(quán)意義基礎(chǔ)上的開發(fā)，農(nóng)民并沒有開發(fā)自身人力資本的主導(dǎo)權(quán)，即農(nóng)民對自己的人力資本不享有排它的權(quán)利。因此，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌的短缺人力資本市場和市場化運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)市場化流動是有效解決統(tǒng)籌城鄉(xiāng)人力資本短缺供需矛盾的可行方法。

二、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)人力資本短缺的市場化理論基礎(chǔ)

短缺資源市場的理論思想來源于福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的帕累托原則。帕累托原則是指當(dāng)一種新的資源分配方式在沒有損害他人效用情況下，至少使某個(gè)人的效用增加，那么這種分配方式是較優(yōu)的，事實(shí)上，許多資源轉(zhuǎn)移都意味著消長兩方面的影響。因此，帕累托原則演化成Kaldor-Hicks補(bǔ)償原則，這一原則要求“長”的一方要足夠補(bǔ)“消”的一方。這一原則也就是費(fèi)用效益分析的基本思想。

我們假定人力資本資源短缺只在城市和農(nóng)村之間分配，考察一下人力資本資源短缺市場的運(yùn)作機(jī)制。經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為對市場中的某一方，一定的市場價(jià)格對應(yīng)著一定的需求量，也就是需求函數(shù)。不同的參與者有不同的需求函數(shù)，那么在一定人力資本資源條件下，如何進(jìn)行分配呢？

假定城市、農(nóng)村、總需求函數(shù)關(guān)系如下圖：

D_U—表示城市的需求函數(shù)D_A—表示農(nóng)村的需求函數(shù)D_T—表示城鄉(xiāng)總需求函數(shù)。

在一定資源Q_s條件下，根據(jù)總需求函數(shù)有市場價(jià)格P1。在市場機(jī)制下，所有參與者的邊際價(jià)值都應(yīng)等于市場價(jià)格P1，從各自的需求曲線也對應(yīng)著Q_U（城市）和Q_A（農(nóng)村）的分配量。

其中：

Q_u +Q_A= Q_s

隨著城市的發(fā)展，人口的增加，技術(shù)進(jìn)步或價(jià)格變化，將產(chǎn)生新的人力資本資源市場價(jià)格P₂，城市和農(nóng)業(yè)的需求函數(shù)也將有變化，這樣將重新分配資源Q_s。新的需求曲線和分配等如下圖所示：

圖中，假定城市需求曲線從Du¹升到Du²，也就是說對同樣的人力資本資源 （如圖城市中的QU¹），城市居民或企業(yè)愿意付出更高的價(jià)格。農(nóng)村需求假定其需求曲線不變。相應(yīng)地，總需求曲線從DT¹升到DT²，在同樣資源量Q_S下資源市場價(jià)從P₁升到P₂，由于城市需求和農(nóng)村需求它們相應(yīng)的邊際價(jià)值都應(yīng)等于新的市場價(jià)格P₂，從而產(chǎn)生新的人力資本資源量分配。城市用資源量從Q¹_U增加到Q²_U，農(nóng)村用資源量從Q²_A減少到Q¹_A。其中：

Q_u² －Q_u¹= Q_A²－Q_A¹

事實(shí)上，從圖中也可以看出從農(nóng)村到城市的資源轉(zhuǎn)移也體現(xiàn)費(fèi)用效益的基本思想。由于農(nóng)村人力資本資源量減少，農(nóng)村損失了面積BA的利益，而城市人力資本資源量增加，補(bǔ)償了Bu的效益。由于，Q_u²－Q_u¹= Q_A²－Q_A¹，很明顯B_u＞B_A，也就是說從全社會來講，資源的整體效用是增加的。只要城市補(bǔ)償農(nóng)村足夠的人力資本利益，兩者是有可能達(dá)成協(xié)議進(jìn)行人力資本資源轉(zhuǎn)移，因?yàn)閮烧叨寄軓闹械玫嚼妗?/p>

從以上分析可以看出，只要城市和農(nóng)村兩者邊際人力資本資源價(jià)值不相等，在完全市場機(jī)制下，就必然產(chǎn)生人力資本資源交易，直到兩者邊際人力資本資源價(jià)值重新達(dá)到平衡點(diǎn)（假設(shè)不計(jì)人力資本資源轉(zhuǎn)移，管理費(fèi)用）。這樣才達(dá)到資源的最優(yōu)分配。

如果考察資源轉(zhuǎn)移，管理等費(fèi)用，只要滿足下面兩個(gè)條件，就有可能進(jìn)行城鄉(xiāng)人力資本資源市場交易；

買者從人力資本市場交易得到的利益減去買者因人力資本市場交易發(fā)生的相關(guān)的費(fèi)用（轉(zhuǎn)移、管理等）大于賣者因人力資本市場交易損失的利益加上賣者因人力資本市場交易發(fā)生的相關(guān)的費(fèi)用（調(diào)研等）；

買者因人力資本市場交易發(fā)生的相關(guān)費(fèi)用小于從其他方法得到人力資本資源的費(fèi)用。

三、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)人力資本短缺市場化的若干對策

（一）完善城鄉(xiāng)統(tǒng)籌短缺的人力資本資源產(chǎn)權(quán)，樹立有償使用人力資本資源的觀念

人力資本作為一種資源，其產(chǎn)權(quán)也包括所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)等一系列權(quán)利束，人力資本的所有權(quán)屬勞動者所有，使用權(quán)可以依法許可提供，統(tǒng)一發(fā)放農(nóng)村專業(yè)人才或者特殊人才相關(guān)證明，統(tǒng)一提供服務(wù)農(nóng)村相關(guān)費(fèi)用是資源權(quán)屬管理的具體體現(xiàn)。第一，要保證服務(wù)農(nóng)村人員的人力資本產(chǎn)權(quán)的明確性，明確規(guī)定各當(dāng)事人對資源的各種權(quán)利、對權(quán)利的使用范疇。第二，要實(shí)現(xiàn)人力資本產(chǎn)權(quán)的排他性，即人力資本所有者要承擔(dān)由該產(chǎn)權(quán)所賦予的效益、費(fèi)用和義務(wù)，并規(guī)定只有通過所有者才能轉(zhuǎn)賣該人力資本的使用權(quán)；第三，人力資本產(chǎn)權(quán)的靈活性和可轉(zhuǎn)讓性，即本著自愿的原則，產(chǎn)權(quán)（主要指使用權(quán)）可以出售和轉(zhuǎn)讓，從而使人力資本從效率低的使用者手中轉(zhuǎn)讓到效率高的使用者手中；第四，人力資本的強(qiáng)制性和可實(shí)施性，即應(yīng)該保證城鄉(xiāng)勞動者人力資本的所有權(quán)免受其他非使用者的侵犯，應(yīng)有明確的處罰和管理?xiàng)l件對侵犯勞動者人力資本使用者權(quán)利的行為進(jìn)行處罰。

（二）建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌人力資本短缺使用的補(bǔ)償制度

所謂短缺人力資本使用的補(bǔ)償制度是指國家為保障和滿足農(nóng)村短缺人力資本可持續(xù)利用，采取強(qiáng)制手段使開發(fā)利用短缺人力資本的城市單位和個(gè)人支付一定費(fèi)用給農(nóng)村的一整套管理措施。這些補(bǔ)償制度在農(nóng)村勞動力遷移城市或城市專業(yè)技術(shù)性人才支援農(nóng)村建設(shè)和發(fā)展時(shí)予以實(shí)施。采取法律手段公平分配短缺人力資本資源補(bǔ)償?shù)氖找妫⒈ＷC用于短缺人力資本資源教育和培訓(xùn)再投資。

（三）形成城鄉(xiāng)統(tǒng)籌短缺人力資本資源循環(huán)累積機(jī)制和價(jià)格市場機(jī)制

需要構(gòu)建具有正向效應(yīng)的農(nóng)村人力資本短缺的循環(huán)累積機(jī)制。政府應(yīng)將農(nóng)村義務(wù)教育的財(cái)政負(fù)擔(dān)的重心上移，統(tǒng)籌解決農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)，同時(shí)，公共財(cái)政應(yīng)加大對農(nóng)村教育和培訓(xùn)的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，公共財(cái)政面對的農(nóng)村義務(wù)教育經(jīng)費(fèi)來源可以當(dāng)期城鄉(xiāng)統(tǒng)籌市場化的方式實(shí)現(xiàn)付費(fèi)，并形成積累基金，這也是一種城鄉(xiāng)統(tǒng)籌農(nóng)村人力資本短缺的有效交易方法。農(nóng)村短缺人力資本資源循環(huán)累積機(jī)制也是農(nóng)村短缺人力資本市場化邏輯的基礎(chǔ)。另一方面，農(nóng)村人力資本資源被長期低價(jià)或無償使用，形成了巨大的短缺資源浪費(fèi)和對短缺資源的非持續(xù)開發(fā)利用。要運(yùn)用市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律和經(jīng)濟(jì)杠桿進(jìn)行運(yùn)作，使不同區(qū)域、年齡、文化素質(zhì)的農(nóng)村人力資本短缺資源價(jià)格，服從于市場的需要。其價(jià)格和收費(fèi)的制定必須基于其邊際收益。在價(jià)格和收費(fèi)制度上，行政主管部門要有決策權(quán)、監(jiān)督權(quán)和否決權(quán)。

（四）改革、創(chuàng)新和完善相關(guān)體制

為了使城鄉(xiāng)統(tǒng)籌人力資本資源市場化改革得以順利推行，必須建立統(tǒng)一的城鄉(xiāng)人力資本資源管理機(jī)構(gòu)，進(jìn)一步完善城鄉(xiāng)統(tǒng)籌人力資本資源開發(fā)使用的教育、培訓(xùn)和使用機(jī)制。政府應(yīng)當(dāng)在加大公共財(cái)政投資力度的同時(shí)，建立城鄉(xiāng)一體化的勞動力和人才市場， 消除流動壁壘， 促進(jìn)城鄉(xiāng)人力資本與人力資本的雙向流動。通過戶籍制度、用工就業(yè)制度和社會保障制度改革， 逐步打破城鄉(xiāng)就業(yè)分割的壁壘， 建立城鄉(xiāng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)的就業(yè)管理體系、信息系統(tǒng)和統(tǒng)一的人力資本市場。對農(nóng)村勞動力就地消化和向城市轉(zhuǎn)移流動的要加大指導(dǎo)、培訓(xùn)力度， 給予積極的引導(dǎo)和合理的統(tǒng)籌。而對于城市勞動力、人才向農(nóng)村流動的， 要用市場化的方法為他們在農(nóng)村就業(yè)和創(chuàng)業(yè)積極營造政策上規(guī)范、利益上理性，建立科學(xué)合理的交易制度安排。

（五）建立和完善城鄉(xiāng)人力資本市場化服務(wù)體系

一是建立以市級人才市場為依托，縣級人才市場為主體，鄉(xiāng)鎮(zhèn)人才交流工作站為前沿的三級人力資本服務(wù)體系，運(yùn)用市場功能，構(gòu)建適應(yīng)農(nóng)村人力資源開發(fā)與配置的運(yùn)作框架。形成以縣級人力資本市場為龍頭、鄉(xiāng)鎮(zhèn)人力資本市場為網(wǎng)絡(luò)的農(nóng)村人力資本市場運(yùn)行框架。堅(jiān)持挖掘與引進(jìn)并舉，管理與培養(yǎng)并重的原則，從城市延伸到鄉(xiāng)村。二是堅(jiān)持以服務(wù)為本，大力培育和繁榮農(nóng)村人力資本市場，健全和完善市場功能，采取多種措施，促進(jìn)農(nóng)村對人才有效需求的增長。三是建立城鄉(xiāng)人力資本信息網(wǎng)絡(luò)和農(nóng)村人力資本資源庫，健全信息服務(wù)功能。及時(shí)準(zhǔn)確了解掌握各類人才的供求信息，定期向鄉(xiāng)村發(fā)布人才信息，為農(nóng)村人力資本開發(fā)搞好信息服務(wù)，為農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民提供各種人才技術(shù)信息服務(wù)。

（作者系北京林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生北華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副教授）