摘要 圖書館館藏中存在著大量的仍處于版權(quán)保護(hù)期但不再重印的絕版（Out-of-print）圖書。分析了在現(xiàn)行法律法規(guī)框架下圖書館絕版館藏?cái)?shù)字化與公益性服務(wù)的合法性問題，提出了解決版權(quán)許可的主要策略。

關(guān)鍵詞 版權(quán) 數(shù)字圖書館 網(wǎng)絡(luò)傳播 絕版圖書

1 問題的提出

我國大規(guī)模開展圖書資料數(shù)字化及網(wǎng)絡(luò)傳播至今尚不到十年時(shí)間，但通過一些商業(yè)性公司和圖書館界的努力，目前中文電子書的規(guī)模已突破百萬冊量級。文獻(xiàn)數(shù)字化及網(wǎng)絡(luò)傳播的技術(shù)日趨成熟，電子書深受讀者歡迎。然而，著作權(quán)（版權(quán)）問題是制約文獻(xiàn)數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)傳播進(jìn)一步發(fā)展的主要瓶頸。一些商業(yè)性數(shù)字圖書館公司不時(shí)受到法律訴訟，而既往的判例幾乎都以版權(quán)所有者的勝訴為結(jié)局^[1]。那么，以公益性服務(wù)為宗旨的圖書館，如何應(yīng)對館藏?cái)?shù)字化與網(wǎng)絡(luò)傳播中的法律問題？

為了避開可能遇到的法律麻煩，一些圖書館選擇了版權(quán)保護(hù)期已過或進(jìn)入公共領(lǐng)域的圖書資料進(jìn)行數(shù)字化并提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。但是，如果回避更大數(shù)量的處于版權(quán)保護(hù)期的圖書資料的數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)傳播，圖書館面臨的問題與挑戰(zhàn)將更加嚴(yán)峻。

首先，從用戶服務(wù)的實(shí)際需求分析，處于版權(quán)保護(hù)期的圖書資料的數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)傳播更具有緊迫性和重要性。數(shù)字圖書館要吸引讀者，取得較大的服務(wù)效益，就得面對現(xiàn)代圖書資料的數(shù)字化與服務(wù)問題，就無法回避服務(wù)需求與版權(quán)制約的矛盾。

其次，從掃描工程的可操作性分析，由于書庫保存條件有限、讀者長期利用以及酸性造紙工藝所生產(chǎn)的紙張的自然老化（發(fā)黃、發(fā)脆、易損），50年以上的圖書資料破損、散失的情況較為嚴(yán)重，掃描加工過程中翻頁、去污、數(shù)據(jù)處理較為困難，數(shù)字化產(chǎn)品的質(zhì)量及完整性難以保證。如果現(xiàn)代圖書資料的掃描加工也需要等到版權(quán)保護(hù)期過去后再進(jìn)行，則可能造成目前較容易掃描加工的館藏資料在將來也變得難以操作，威脅文獻(xiàn)資料的長期保存和完整性。

第三，從版權(quán)保護(hù)的對象狀態(tài)分析，由于版權(quán)保護(hù)期長達(dá)半個世紀(jì)以上，使得圖書館館藏中大量老書仍處于版權(quán)保護(hù)期，這些圖書大多不再重印而成為絕版（Out-of-print）圖書，不再給出版商和作者帶來經(jīng)濟(jì)利益。換言之，絕版圖書的數(shù)字化并不會實(shí)質(zhì)性帶來版權(quán)所有者的經(jīng)濟(jì)利益受損。當(dāng)然，少量的絕版圖書轉(zhuǎn)為重印的可能性是存在的。如何解決絕版圖書的數(shù)字化與服務(wù)的版權(quán)問題，正是本文需要重點(diǎn)展開討論的。

第四，從開放訪問（OA）的發(fā)展趨勢分析，學(xué)術(shù)信息的開放訪問與傳播得到了眾多學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)和學(xué)者的關(guān)注與擁護(hù)。近年來，機(jī)構(gòu)知識庫（IR）建設(shè)與開放訪問運(yùn)動相結(jié)合，大量的免費(fèi)學(xué)術(shù)資源進(jìn)入互聯(lián)網(wǎng)供人們自由訪問^[2]。OA期刊大量涌現(xiàn)，至2007年6月，僅DOAJ網(wǎng)站（http://www.doaj.org/）就收錄了2722種同行評議的學(xué)術(shù)期刊，而且期刊的種數(shù)還在不斷增長中?？梢灶A(yù)期，隨著互聯(lián)網(wǎng)的進(jìn)一步發(fā)展和學(xué)術(shù)評價(jià)體系的轉(zhuǎn)型，越來越多的學(xué)術(shù)信息將通過網(wǎng)絡(luò)被人們自由訪問、獲取。大量最新學(xué)術(shù)信息尚且可自由訪問和共享，對于已經(jīng)難以為版權(quán)所有者帶來經(jīng)濟(jì)利益的館藏學(xué)術(shù)資源，如果要等到半個世紀(jì)或更長時(shí)間才能網(wǎng)絡(luò)傳播，實(shí)在是對各方都無利的事。當(dāng)然，問題的復(fù)雜性在于：版權(quán)利益關(guān)注者與希望自由傳播者是難以區(qū)分的，這需要在法律框架內(nèi)尋求合適的解決辦法。

總之，等待館藏自然進(jìn)入公共領(lǐng)域再進(jìn)行數(shù)字化的做法是保守的，對于文化遺產(chǎn)保存、學(xué)術(shù)信息傳播是不利的，對于版權(quán)所有者也是無利的。積極的做法是尋求在法律框架內(nèi)版權(quán)所有者、圖書館和讀者諸方利益平衡的數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)傳播的機(jī)制與途徑。

2 館藏文獻(xiàn)掃描復(fù)制的合法性問題

上世紀(jì)90年代以來，我國已經(jīng)構(gòu)建了較為完整的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律體系。其中，與館藏文獻(xiàn)數(shù)字化與網(wǎng)絡(luò)傳播關(guān)系最為密切的法律是《中華人民共和國著作權(quán)法》以及根據(jù)此法制定的《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》。這兩部法律、法規(guī)，對于館藏圖書能否數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)傳播作出了明確的法律規(guī)定。

著作權(quán)法第二十二條及其第四款規(guī)定：“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品”，而且復(fù)制時(shí)“可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，不向其支付報(bào)酬，但應(yīng)當(dāng)指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權(quán)人享有的其他權(quán)利”^[3]。掃描可以看作是復(fù)制的一種形式。因而，著作權(quán)法的這一條規(guī)定，為圖書館掃描館藏圖書、進(jìn)行數(shù)字化保存提供了法律依據(jù)。

館藏?cái)?shù)字化的目的，雖然有長期保存文獻(xiàn)資料的一面，但更重要的是提供數(shù)字化產(chǎn)品的服務(wù)。依據(jù)著作權(quán)法，作品的著作權(quán)有17項(xiàng)權(quán)利，信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)是其中之一。著作權(quán)法規(guī)定圖書館可以復(fù)制館藏，但沒有規(guī)定圖書館可以把掃描和數(shù)字化的作品在網(wǎng)絡(luò)上傳播。

3 館藏文獻(xiàn)網(wǎng)絡(luò)傳播的合法性問題

為了應(yīng)對互聯(lián)網(wǎng)內(nèi)容和用戶的迅猛發(fā)展的情況，經(jīng)過近5年時(shí)間的醞釀，國務(wù)院制定、頒布了《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》，并于2006年7月1日起施行^[4]。本條例有27個條款，其中第七條的規(guī)定為：

“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等可以不經(jīng)著作權(quán)人許可，通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供本館收藏的合法出版的數(shù)字作品和依法為陳列或者保存版本的需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，不向其支付報(bào)酬，但不得直接或者間接獲得經(jīng)濟(jì)利益。當(dāng)事人另有約定的除外。

前款規(guī)定的為陳列或者保存版本需要以數(shù)字化形式復(fù)制的作品，應(yīng)當(dāng)是已經(jīng)損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經(jīng)過時(shí)，并且在市場上無法購買或者只能以明顯高于標(biāo)定的價(jià)格購買的作品?！?

這一條法規(guī)對可在館舍內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)提供公益性服務(wù)的原作品的狀態(tài)作了規(guī)定，一是原作品損毀或者瀕臨損毀、丟失或者失竊，或者其存儲格式已經(jīng)過時(shí)；二是市場上無法購買或價(jià)格明顯高于原價(jià)。要同時(shí)滿足這兩個條件的數(shù)字化產(chǎn)品才能在館舍內(nèi)部上網(wǎng)服務(wù)。圖書館館藏的絕版圖書，部分處于損毀或?yàn)l臨損毀的狀態(tài)，且無法在市場上購買，可列入這個范圍。但是，大部分館藏還處于完好狀態(tài)，不符合本條規(guī)定的上網(wǎng)條件。而且，在館舍范圍內(nèi)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，并不能充分發(fā)揮數(shù)字圖書館的功能，也不能滿足讀者的需求。

4 網(wǎng)絡(luò)傳播許可授權(quán)的主要挑戰(zhàn)

4.1 中文圖書資料的版權(quán)問題

4.1.1 進(jìn)入公共領(lǐng)域的中文圖書資料

中文古籍通常是指1911年辛亥革命以前產(chǎn)生的文獻(xiàn)資料。海內(nèi)外公私收藏的中文古籍逾1000萬冊，但是存在大量的重復(fù)收藏情況，估計(jì)流傳至今的約為10萬種^[5]。另有大量的古代金石拓片、輿圖、家譜、少數(shù)民族古籍。這些資料已過版權(quán)保護(hù)期而進(jìn)入公共領(lǐng)域。

根據(jù)《民國時(shí)期總書目》和百萬冊項(xiàng)目已掃描資源推斷，民國時(shí)期(1912年至1949年)出版的文獻(xiàn)，圖書估計(jì)有15萬種、20萬冊以上；期刊估計(jì)有1萬余種，20萬期以上。多數(shù)圖書資料已過版權(quán)保護(hù)期，少部分還處于版權(quán)保護(hù)期。

4.1.2 處于版權(quán)保護(hù)期的中文圖書資料

1950年至2002年，我國內(nèi)地出版圖書約170萬種，200余萬冊；出版期刊2萬余種，目前尚在出版發(fā)行的現(xiàn)期期刊有9600余種。除一些機(jī)構(gòu)作品已過版權(quán)保護(hù)期以及部分作品是法定進(jìn)入公共領(lǐng)域的之外，多數(shù)作品還處于版權(quán)保護(hù)期，其作品的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)一般屬于作者所有。

2003年之后，我國每年新出版圖書10-13萬種（不計(jì)重?。２簧俪霭嫔缭诔霭婧贤邪畔⒕W(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)條款，即此項(xiàng)權(quán)利根據(jù)合同約定屬于出版社。越來越多的出版社在出版發(fā)行紙書的同時(shí)，出版銷售電子書。

由此可見，根據(jù)版權(quán)法律法規(guī)，1949年之前出版的大多數(shù)中文圖書資料可以進(jìn)行數(shù)字化并提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。2003年之后新出版的部分圖書，出版社可同時(shí)提供紙書和電子書。而且，出版合同中通常規(guī)定信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)屬于出版社。因而，中文圖書數(shù)字化解決版權(quán)問題的重點(diǎn)應(yīng)放在1950年至2002年期間出版的170余萬種圖書。

4.2 解決版權(quán)問題的實(shí)質(zhì)

按照現(xiàn)有的版權(quán)法律法規(guī)，圖書館可以對尚處于版權(quán)保護(hù)期的館藏圖書進(jìn)行掃描復(fù)制，并可以在不獲取經(jīng)濟(jì)利益的條件下，對損毀或?yàn)l臨損毀的作品在館舍內(nèi)提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。對館舍外的用戶提供尚處于版權(quán)保護(hù)期的電子書的網(wǎng)絡(luò)傳播，需要獲得權(quán)利人的許可授權(quán)。因而，就公益性圖書館而言，解決中文圖書資料數(shù)字化的版權(quán)問題，實(shí)質(zhì)上是解決網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的問題。

4.3 獲得許可授權(quán)的主要挑戰(zhàn)

逐個找作者或權(quán)利人進(jìn)行授權(quán)極為困難，獲得網(wǎng)絡(luò)傳播的許可，社會成本極高。假設(shè)找到每種圖書的作者或權(quán)利人并取得聯(lián)系的成本是100元，則170萬種圖書的總成本是：

170萬種 × 100元/種 = 17000 萬元。

這只是付出的交易成本，沒有包含版權(quán)使用費(fèi)，沒有給作者或權(quán)利人帶來任何經(jīng)濟(jì)利益，但對于圖書館，如按此種方式進(jìn)行授權(quán)活動，需花費(fèi)難以承受的高昂代價(jià)，而且實(shí)行起來必會曠日持久。

以2005年為例，我國當(dāng)年出版圖書171461種（不含教材和圖片），其中初版110169種，重版、重印61292種^[6]，重印、重版率35.7%。出版商為了摸清新書的市場銷售情況，降低庫存風(fēng)險(xiǎn)，初版量往往不大，視市場銷售情況決定是否進(jìn)行重印，因而重印書主要集中在近幾年出版的圖書。隨著時(shí)間的推移，重印書的比例漸次減少。因而，在2002年之前出版的170萬種有版權(quán)的中文圖書中，大多數(shù)為絕版圖書。對于絕版圖書，如不進(jìn)行數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)傳播，既不能給作者和出版社帶來進(jìn)一步的收益，也不能滿足作者希望擴(kuò)大圖書傳播的愿望，又不能為廣大讀者通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行閱讀利用，而且如果要等到過了版權(quán)保護(hù)期再去數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)傳播，很多圖書可能已經(jīng)破損甚至散失。反之，如果有合適的辦法解決網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)問題，則可為作者、讀者、圖書館諸方面帶來好處。

5 獲取許可授權(quán)的途徑及其局限

目前，我國圖書資料獲得數(shù)字化及其網(wǎng)絡(luò)傳播許可授權(quán)的基本做法有：

5.1 作者(權(quán)利人)授權(quán)

通過逐個找作者或權(quán)利人授權(quán)。用此方式授權(quán)的主要困難是權(quán)利人難以找到，即使可找到，授權(quán)的交易成本極高。用這種方式獲得授權(quán)許可所投入的人力物力巨大，而且作者與圖書的一一對應(yīng)較為困難。

5.2 出版社授權(quán)

通過與出版社談判授權(quán)。用此方式授權(quán)，對于網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)屬于出版社的新書有效。著作權(quán)法規(guī)定版式權(quán)只有10年，因而對于圖書館館藏中的絕版圖書，其版權(quán)大多為作者或繼承人所有，此種授權(quán)方式無效。

5.3 版權(quán)集體管理

這種授權(quán)辦法在中國文字作品著作權(quán)集體管理組織成立后可實(shí)行，但它只對注冊作者有效，而注冊作者往往是文學(xué)藝術(shù)作品的作家。因而，用這種方式解決網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)的規(guī)模將很有限。

5.4 要約授權(quán)

即作者發(fā)表一個要約，聲明著作權(quán)人的權(quán)利，別人在什么樣的條件下可以使用，并通過代理機(jī)構(gòu)向著作權(quán)人支付報(bào)酬。這在國內(nèi)已經(jīng)有了先例。2004年8月，北京出版社出版了鐘洪奇撰寫的《最后一根稻草》，這是第一本刊登了授權(quán)要約的圖書^[7]。授權(quán)要約模式產(chǎn)生有效作用的前提是權(quán)利人愿意采用這種模式，而且使用者愿意接受權(quán)利人開列的條件。到目前為止，我國還未見到其他圖書刊登授權(quán)要約的報(bào)道。對于絕版館藏的網(wǎng)絡(luò)傳播授權(quán)，無法采用此種方式。

總之，解決圖書館館藏絕版圖書的網(wǎng)絡(luò)傳播許可問題，只有與權(quán)利人一對一授權(quán)可以實(shí)際獲得。但是，這種方式過高的交易成本，使得其實(shí)際可操作性較差；復(fù)雜的作者權(quán)益關(guān)系和授權(quán)實(shí)施過程中環(huán)節(jié)較多，也可能使許可授權(quán)的可靠性存在問題。

6 結(jié)束語

根據(jù)我國現(xiàn)行版權(quán)法律法規(guī)，圖書館可以掃描復(fù)制自身收藏的有版權(quán)圖書，并可對損毀或?yàn)l臨損毀的圖書在館舍網(wǎng)絡(luò)范圍內(nèi)提供服務(wù)。雖然處于版權(quán)保護(hù)期的大多數(shù)中文圖書已經(jīng)絕版，在圖書市場上一般不會再給權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益，但其數(shù)字化產(chǎn)品在提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)前，需要獲得權(quán)利人的許可。逐一尋找作者或權(quán)利人，并獲得網(wǎng)絡(luò)傳播許可的成本極高，而且這一過程對任何一方都未帶來利益。其他的獲得許可辦法大多也處于試驗(yàn)階段，暫時(shí)不具備實(shí)際可操作性。鑒于以上情況，以保存人類文明遺產(chǎn)、提供公益性服務(wù)為宗旨的公共財(cái)政支持的數(shù)字圖書館建設(shè)項(xiàng)目，其可行的應(yīng)對版權(quán)問題的基本對策是：

第一，將進(jìn)入公共領(lǐng)域的館藏文獻(xiàn)進(jìn)行掃描加工并提供全文的網(wǎng)絡(luò)傳播服務(wù)。

第二，將處于版權(quán)保護(hù)期的館藏文獻(xiàn)進(jìn)行掃描加工，既作為長期保存的數(shù)字資源，又為用戶服務(wù)提供可能的資源基礎(chǔ)。

第三，建立版權(quán)管理元數(shù)據(jù)，將處于版權(quán)保護(hù)期的電子書元數(shù)據(jù)在網(wǎng)上發(fā)布，征集網(wǎng)絡(luò)傳播的許可授權(quán)。對于獲得許可的圖書，根據(jù)權(quán)利人提供的范圍進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)傳播。對于權(quán)利人明確拒絕授權(quán)的圖書，不提供網(wǎng)絡(luò)傳播。對于書目元數(shù)據(jù)發(fā)布后，權(quán)利人長期（如一年以上）無應(yīng)答的圖書，除可公開提供元數(shù)據(jù)檢索和全文檢索服務(wù)外，還可考慮在館舍內(nèi)部提供全文閱覽服務(wù)，也可嘗試通過文獻(xiàn)傳遞方式有限地向網(wǎng)絡(luò)用戶提供章節(jié)內(nèi)容的服務(wù)。

互聯(lián)網(wǎng)的勃興僅有10余年的時(shí)間?，F(xiàn)行的版權(quán)法律法規(guī)是在互聯(lián)網(wǎng)發(fā)展的初期制定的，它們將會隨著網(wǎng)絡(luò)的發(fā)展而不斷修訂。立法滯后與執(zhí)法環(huán)境欠佳，使得知識產(chǎn)權(quán)的侵犯與過度保護(hù)并存。目前的版權(quán)法律法規(guī)對于網(wǎng)絡(luò)時(shí)代作品的合理使用的規(guī)定是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足的。在完善版權(quán)立法與執(zhí)法環(huán)境，建立適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的作品權(quán)利人、圖書館、讀者互惠共贏的版權(quán)體系的過程中，需要進(jìn)一步爭取和發(fā)揮圖書館人的話語權(quán)。

參考文獻(xiàn)

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7 中華讀書網(wǎng). 《最后一根稻草》嘗試“授權(quán)要約”版權(quán)高速路現(xiàn)雛形. ［2007-06-20］. http://www.booktide.com/news/20040915/200409150003.htmlお

作者單位：浙江大學(xué)圖書館，杭州，310027

收稿日期：2007年8月23日お

The Legal Issues of Digitization and Online Service of Out-of-print Collections in the Chinese Libraries

Zhao Jihai

Abstract:

There is a large amount of out-of-print collections in the libraries. This paper analyses the legal issues of the digitization and free service on the web of the out-of-print collections in the Chinese libraries under the framework of the current copyright law and regulations. It then puts forward the strategies of getting copyright permissions from the right holders.

Keywords:Copyright Law; Digital Library; Online Service; Out-of -print Books