[摘 要] 在國際化的激烈競爭環(huán)境下，民營企業(yè)由于面臨種種困境和危機(jī)，為了生存和發(fā)展必然面對企業(yè)轉(zhuǎn)型。本文以發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角，從動因、方向、保障和影響因素等方面對民營企業(yè)轉(zhuǎn)型問題進(jìn)行分析，期望對民營企業(yè)的管理者在關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型的決策上有所啟示。

[關(guān)鍵詞] 發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué) 企業(yè)轉(zhuǎn)型 民營企業(yè)

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級，行業(yè)競爭日益加劇，各個企業(yè)都競相為顧客提供更多的增值服務(wù)，并且努力去超越競爭對手而謀求生存和發(fā)展，求變求勝可說是企業(yè)發(fā)展的推動力。越來越多的民營企業(yè)處于兩難的境地: 要么冒風(fēng)險實(shí)施戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型；要么坐以待斃被市場淘汰。

民營企業(yè)作為我國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，地位與作用均不容忽視。經(jīng)過改革開發(fā)30年來的快速發(fā)展，現(xiàn)代民營企業(yè)已經(jīng)形成了一定的積累，為適應(yīng)現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展規(guī)律，逐步從規(guī)模擴(kuò)張進(jìn)入到提高核心競爭力階段。目前民營企業(yè)普遍遇到一些困境，如管理結(jié)構(gòu)不科學(xué)、運(yùn)行機(jī)制不適應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新不足和融資途徑匱乏等，這對民營企業(yè)的發(fā)展造成了很大的障礙。

一、關(guān)于發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的一些觀點(diǎn)

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)(Development Economics或Economics of Develop-ment) 產(chǎn)生于第二次世界大戰(zhàn)后，當(dāng)時一大批第三世界國家紛紛興起但都面臨著貧窮落后的經(jīng)濟(jì)局面，生產(chǎn)力水平低下、人口增長率高、經(jīng)濟(jì)增長率低、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)落后、失業(yè)問題嚴(yán)重困擾著各發(fā)展中國家的發(fā)展。為了應(yīng)對這些問題，發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家共同對該問題作出了深入的理論探討。

我國著名發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家張培剛在1945年撰寫的哈佛大學(xué)博士論文——《農(nóng)業(yè)與工業(yè)化》中首先提出發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論。他認(rèn)為:“發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)”有廣義和狹義之分。廣義發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)是指凡是研究一個國家或一個地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的理論和學(xué)說都可以算是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，其理論可以溯源到1776年亞當(dāng).斯密發(fā)表的《國富論》中涉及到的關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的理論；狹義的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)就是我們現(xiàn)在所說的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)，它的主要任務(wù)是研究農(nóng)業(yè)國或發(fā)展中國家如何實(shí)現(xiàn)工業(yè)化和現(xiàn)代化，或者說如何實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)起飛和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的問題。

發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，有三種主流思想:1.強(qiáng)調(diào)資本積累的重要性;2.強(qiáng)調(diào)計(jì)劃化的重要性;3.強(qiáng)調(diào)工業(yè)化的重要性。強(qiáng)調(diào)資本積累的重要性的發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家有W.A.劉易斯(1915～)、R.納克斯(1907～1959)、P.N.羅森斯坦－羅丹（1902～）和W.W.羅斯托(1916～)等人。他們提出了兩缺口模式，即國內(nèi)儲備的不足需用國外資本的流入來填補(bǔ)。另一方面，T.W.舒爾茨(1902～)等人從智力開發(fā)作用的分析，認(rèn)為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的并非只是物質(zhì)資本，人力資本的重要性必須受到足夠的重視。

60年代以后，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家們逐漸認(rèn)識到，影響發(fā)展的因素是多方面的，早期的理論和政策建議有畸重畸輕的缺點(diǎn)。因此，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)開始較全面地關(guān)注影響發(fā)展的各種因素。他們提出，過于側(cè)重工業(yè)化的國家，應(yīng)當(dāng)重視工農(nóng)業(yè)的平衡發(fā)展;過于強(qiáng)調(diào)重工業(yè)的國家，應(yīng)注意輕工業(yè)的發(fā)展；在工業(yè)化的發(fā)展戰(zhàn)略上，要糾正過去有時過于重視進(jìn)口替代、有時過于重視出口鼓勵的偏向，作到把出口鼓勵和進(jìn)口替代更好地結(jié)合起來；在生產(chǎn)結(jié)構(gòu)上，不應(yīng)停留在勞動密集的生產(chǎn)，而要適時發(fā)展技術(shù)密集、資本密集的生產(chǎn)。

隨著國際經(jīng)濟(jì)形勢的變化，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)開始關(guān)注一些新的問題，其研究視角、研究方法甚至整個理論體系也開始發(fā)生變化，發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)正在步入一個新的發(fā)展階段。可持續(xù)發(fā)展的機(jī)制研究不斷深化。可持續(xù)發(fā)展理論的提出是人類發(fā)展理念的飛躍和發(fā)展理論的重大突破，它提出了發(fā)展的目標(biāo)和方向：實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的機(jī)制到底是什么，怎樣建立可持續(xù)發(fā)展的運(yùn)行機(jī)制，尤其是根據(jù)這樣的運(yùn)行機(jī)制，發(fā)展中國家的宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)布局、企業(yè)發(fā)展方向應(yīng)該如何調(diào)整，以及世界各國如何處理全球利益和國家利益，在平等互利基礎(chǔ)上實(shí)行合作。

二、關(guān)于企業(yè)轉(zhuǎn)型的觀點(diǎn)

企業(yè)轉(zhuǎn)型是運(yùn)用資源優(yōu)勢、調(diào)整產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略定位、獲得新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)或擺脫經(jīng)營困境的重大戰(zhàn)略行為。事實(shí)上，企業(yè)大部分戰(zhàn)略是事先的計(jì)劃和突發(fā)的應(yīng)變的組合?！皯?zhàn)略既是預(yù)先性的預(yù)謀戰(zhàn)略，又是反應(yīng)性的適應(yīng)性戰(zhàn)略”。換言之，“戰(zhàn)略制定的任務(wù)包括制定一個戰(zhàn)略計(jì)劃，即預(yù)謀戰(zhàn)略，然后隨著事情的進(jìn)展不斷對它進(jìn)行調(diào)整。一個適當(dāng)?shù)膽?zhàn)略是經(jīng)營者在公司內(nèi)外各種情況不斷暴露的過程中，從而規(guī)劃和再規(guī)劃的結(jié)果?！?/p>

沙辛（Shaheen， 1994)對企業(yè)轉(zhuǎn)型的定義，當(dāng)企業(yè)組織在價值、形態(tài)、表達(dá)、技術(shù)及行為等項(xiàng)目的移轉(zhuǎn)，讓組織架構(gòu)具備彈性化，能實(shí)時應(yīng)對環(huán)境的變化。并認(rèn)為企業(yè)轉(zhuǎn)型不僅是企業(yè)改造的重設(shè)計(jì)，同時包括組織文化的重造、組織架構(gòu)的重組、戰(zhàn)略與產(chǎn)品的新定位及企業(yè)核心能力的新變化。沙辛還提到轉(zhuǎn)型的主要目的系企業(yè)在歷經(jīng)一段時間的努力之后，能大幅改善競爭績效，并能持續(xù)維持企業(yè)競爭力。

周佳欣(1997)認(rèn)為“企業(yè)轉(zhuǎn)型”的定義:為企業(yè)對環(huán)境、競爭變化下的一種基本的、全面性的、大規(guī)模的革命性改變，企圖調(diào)整或改變企業(yè)現(xiàn)有的營運(yùn)架構(gòu)，突破現(xiàn)狀，重創(chuàng)企業(yè)活力的一種行為現(xiàn)象。

王吉發(fā)和秦夏明(2006) 通過建立競爭優(yōu)勢的分析框架，指出: 企業(yè)轉(zhuǎn)型的動因在于內(nèi)生和外生動因的影響，企業(yè)轉(zhuǎn)型問題的研究過程一般遵循著“資源——能力——行業(yè)內(nèi)地位提升——產(chǎn)業(yè)定位”的邏輯線索，給出了一個企業(yè)轉(zhuǎn)型研究的新范式。

在不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段，各種要素（有形要素：資本、勞動和自然資源；無形要素：技術(shù)、知識、組織和制度）對經(jīng)濟(jì)增長的影響力（權(quán)重）是不同的。在制訂戰(zhàn)略時，企業(yè)需要具備足夠的“組織能力”、“個人能力”及“有形資產(chǎn)”，且結(jié)合適當(dāng)?shù)霓D(zhuǎn)型戰(zhàn)略來配合企業(yè)此一階段的發(fā)展成長，以便增加戰(zhàn)略績效達(dá)成的可能性;在此情況下轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的選擇結(jié)合企業(yè)現(xiàn)有的資源基礎(chǔ)具有顯著影響。足見企業(yè)的轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與資源基礎(chǔ)之間有顯著的關(guān)系存在，即企業(yè)對轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略與資源基礎(chǔ)的表現(xiàn)相關(guān)，也就是說企業(yè)對既有資源基礎(chǔ)的不同，會表現(xiàn)其在轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略的選擇上也會有異。

三、對民營企業(yè)轉(zhuǎn)型的啟示

1.生存危機(jī)是企業(yè)轉(zhuǎn)型的根本動因

在自然界為了生存和發(fā)展，任何物種都必須根據(jù)環(huán)境的變化調(diào)整生存模式、更新生存技能，與環(huán)境的變化協(xié)調(diào)同步。同樣，處于市場劇烈變化和技術(shù)不斷創(chuàng)新的環(huán)境下，民營企業(yè)面臨更大的生存危機(jī)，必須及時調(diào)整經(jīng)營目標(biāo)、更新產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)換經(jīng)營策略，實(shí)現(xiàn)企業(yè)轉(zhuǎn)型。英國石油公司之所以能通過轉(zhuǎn)型，由最薄弱的工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)變成為英國實(shí)力最強(qiáng)盛的工業(yè)巨頭之一，是因?yàn)楫?dāng)時的公司經(jīng)營面臨著將要破產(chǎn)的危機(jī)；蘋果公司由堅(jiān)持維護(hù)自我技術(shù)和產(chǎn)品獨(dú)特性的電腦公司，轉(zhuǎn)向提供全功能電子產(chǎn)品與服務(wù)的廠商，是由于其將面臨傾覆之災(zāi)……無數(shù)案例表明，生存危機(jī)是導(dǎo)致企業(yè)轉(zhuǎn)型的根本動因。所以說，當(dāng)危機(jī)來臨，通過轉(zhuǎn)型克服衰退、恢復(fù)成長能力，已經(jīng)成為民營企業(yè)謀求可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。

2.產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為企業(yè)轉(zhuǎn)型指引方向

在發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展有兩種不同的戰(zhàn)略：平衡戰(zhàn)略和非平衡戰(zhàn)略。平衡戰(zhàn)略要求依賴計(jì)劃平衡，同時利用市場的組織功能，借助優(yōu)先發(fā)展的產(chǎn)業(yè)或主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的聯(lián)系效應(yīng)，迫使各產(chǎn)業(yè)部門自求平衡，以求得在更高的層次上建立產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的平衡；非平衡戰(zhàn)略要求在一定的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)中尋求和選擇優(yōu)先或重點(diǎn)發(fā)展的產(chǎn)業(yè)部門，并通過強(qiáng)有力的產(chǎn)業(yè)政策向這些部門傾斜，目標(biāo)是求得產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。

民營經(jīng)濟(jì)作為我國社會主義市場經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，正日益顯示自己的活力。對于處于民營企業(yè)產(chǎn)業(yè)群中的企業(yè)而言，其所處的外部環(huán)境——產(chǎn)業(yè)群的特征、結(jié)構(gòu)、知識創(chuàng)新和擴(kuò)散的速度和效率，是企業(yè)生存和發(fā)展的基礎(chǔ)。這一外部環(huán)境隨著技術(shù)進(jìn)步的重心的改變，在不同部門產(chǎn)生科技發(fā)明都會帶來結(jié)構(gòu)的變化。民營企業(yè)在用現(xiàn)代科技改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的同時積極發(fā)展高科技產(chǎn)業(yè)應(yīng)該成為當(dāng)前產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的主題。

3.運(yùn)行機(jī)制是企業(yè)轉(zhuǎn)型的保障

經(jīng)濟(jì)主體的活力會受到企業(yè)體制與企業(yè)組織形式的制約。當(dāng)前，就以民營企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新之間的關(guān)系來說，技術(shù)創(chuàng)新和增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力是最迫切任務(wù)。而正是由于民營企業(yè)的制度創(chuàng)新不足，技術(shù)創(chuàng)新所遇到的困難也就難以解決。例如，我國民營企業(yè)目前在凝聚人才、儲備人才、吸引人才方面有很多缺失，關(guān)鍵在于制度創(chuàng)新不足，通過制度創(chuàng)新可以形成有效的激勵高科技人才的機(jī)制，并讓高科技人才享受技術(shù)創(chuàng)新帶來的好處。

民營企業(yè)大多由家族企業(yè)發(fā)展而來，帶有濃重的家族企業(yè)的烙印，往往表現(xiàn)為所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)高度集中。家族企業(yè)是家族資產(chǎn)占主導(dǎo)的家族關(guān)系契約和要素契約的結(jié)合體，是家族成員對企業(yè)的所有權(quán)和控制權(quán)保持擁有的一個連續(xù)分布的狀態(tài)，是家族及泛家族文化在不同程度上導(dǎo)致組織行為的經(jīng)濟(jì)組織。在家族文化背景下，民營企業(yè)帶有明顯的局限性:(1)企業(yè)決策由家長個人決策;(2)只任用家族成員或親戚來擔(dān)任高層管理人員，或僅在有限的范圍內(nèi)挑選接班人;(3)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)通常是封閉型的;(4)企業(yè)的企業(yè)目標(biāo)往往是模糊、不確定的。這些都必須從機(jī)制上予以根本解決。如，開放企業(yè)產(chǎn)權(quán)，即向愿意投資的人開放。產(chǎn)權(quán)的開放不但拓寬了企業(yè)融資的范圍，有利于技術(shù)進(jìn)步，而且企業(yè)產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)得以發(fā)生變化，成為真正由多元投資主體投資所組成的企業(yè)。規(guī)模較大的民營企業(yè)將順應(yīng)潮流走上公司制的道路。

4.核心資源影響企業(yè)轉(zhuǎn)型的成敗

民營企業(yè)的生存和發(fā)展除了需要資金、技術(shù)、設(shè)備等資源之外，人才是生產(chǎn)力諸要素中最積極、最活躍的因素，它關(guān)系到企業(yè)競爭力之強(qiáng)弱，是企業(yè)的核心資源。一方面是行業(yè)的超速擴(kuò)張需要大量人才；一方面是企業(yè)人才培養(yǎng)的滯后，如果不能擁有足夠的人才，就喪失了競爭的先機(jī)。人才是企業(yè)最活躍、最易流動的因素，企業(yè)的競爭說到底還是人才的競爭，一個想長遠(yuǎn)發(fā)展要做大做強(qiáng)的企業(yè)一定要注意克服短視行為。忽視了內(nèi)部人才的培養(yǎng)，使企業(yè)對人才的內(nèi)部獲取能力變?nèi)?，甚至缺乏?nèi)部獲取能力，從而導(dǎo)致了對外部人才市場的過度依賴。因此，民營企業(yè)要實(shí)施多角度關(guān)注、多方位保障的人才戰(zhàn)略儲備。

四、結(jié)論

而隨著新經(jīng)濟(jì)的日趨崛起、擴(kuò)散和全球性產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、升級以及全球競爭的日漸加劇，我國正處于一個關(guān)鍵的戰(zhàn)略機(jī)遇期，民營企業(yè)應(yīng)該按照經(jīng)濟(jì)發(fā)展的規(guī)律，應(yīng)對生存危機(jī)，順應(yīng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方向，轉(zhuǎn)變運(yùn)營機(jī)制，優(yōu)化核心資源，通過加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的步伐實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展，進(jìn)而在新經(jīng)濟(jì)時代下的全球競爭中贏得一席之地。

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