趙　波

摘要：逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論是一種以人的生命歷程為視角，用非正式社會(huì)控制(社會(huì)資本)解釋童年時(shí)期、青少年時(shí)期以及成年時(shí)期的違法犯罪行為的一種理論。同時(shí)，該理論認(rèn)為刑事政策應(yīng)當(dāng)注重犯罪預(yù)防而不是剝奪犯罪人的能力，應(yīng)當(dāng)重申預(yù)防性的社會(huì)政策。該理論的研究方法、研究視角以及研究結(jié)論值得我們學(xué)習(xí)、借鑒和關(guān)注。

關(guān)鍵詞：逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論；人生歷程；非正式社會(huì)控制；刑事政策

中圖分類(lèi)號(hào)：D917文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論是由哈佛大學(xué)社會(huì)學(xué)教授羅伯特·J.桑普森(Robert J.Sampson)和馬里蘭大學(xué)刑事司法和犯罪學(xué)教授約翰·H.勞布(John H.Laub)在20世紀(jì)90年代提出并論證的一種用非正式社會(huì)控制解釋童年時(shí)期、青少年時(shí)期以及成年時(shí)期的違法犯罪行為的一種理論模型。他們?cè)诠鸫髮W(xué)教授格盧克夫婦(Sheldon and Eleanor)1950年《青少年犯罪揭秘》(Unraveling Juvenile Delinquen-cy)的原始卷宗資料以及后續(xù)研究資料的基礎(chǔ)上，對(duì)資料進(jìn)行重新整理、確認(rèn)和增補(bǔ)，并進(jìn)行重新分析和論證的基礎(chǔ)上提出逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論。該理論以人的生命歷程為視角，用非正式社會(huì)控制(社會(huì)資本)解釋童年時(shí)期、青少年時(shí)期以及成年時(shí)期的違法犯罪行為，認(rèn)為犯罪根源于社會(huì)結(jié)構(gòu)中的不利地位，與家庭、學(xué)校和工作的非正式社會(huì)紐帶(聯(lián)系)的弱化以及個(gè)體與可提供社會(huì)資本的社會(huì)機(jī)構(gòu)之間的社會(huì)關(guān)系的破壞。

一、逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論產(chǎn)生的背景

(一)理論背景——生命歷程理論及發(fā)展犯罪學(xué)理論

生命歷程理論是一種將社會(huì)歷史和社會(huì)結(jié)構(gòu)聯(lián)系起來(lái)闡述人類(lèi)生活的理論，認(rèn)為人的發(fā)展是社會(huì)性組織和社會(huì)性影響的結(jié)果，它不僅僅關(guān)注人的一生中早期的生活經(jīng)歷，而且更關(guān)注社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)互動(dòng)對(duì)人的一生的重要影響，以及生活機(jī)會(huì)對(duì)個(gè)人發(fā)展的影響。強(qiáng)調(diào)生命事件發(fā)生的社會(huì)時(shí)間和角色變換的先后次序?qū)€(gè)體的作用，由此構(gòu)成個(gè)體特定的生命軌跡，從而影響著個(gè)體未來(lái)的發(fā)展。所謂生命歷程，是指在人的一生中隨著時(shí)間變化而出現(xiàn)的，受到文化和社會(huì)變遷影響的逐級(jí)年齡角色和生命事件序列。它關(guān)注的是人生經(jīng)歷、時(shí)間選擇以及構(gòu)成個(gè)人發(fā)展路徑的階段或事件的先后順序。軌跡和變遷是目前生命歷程范式中基本的分析主題，它們相互作用就產(chǎn)生了生命歷程中的轉(zhuǎn)折點(diǎn)，而轉(zhuǎn)折點(diǎn)有可能改變生命軌跡的方向。生命歷程理論還分析了違法犯罪行為的連續(xù)性和穩(wěn)定性。認(rèn)為統(tǒng)計(jì)資料表明，許多在兒童期出現(xiàn)的反社會(huì)行為的人在長(zhǎng)大以后并沒(méi)有繼續(xù)產(chǎn)生偏離行為，而且成人犯罪中的大多數(shù)人也沒(méi)有少年犯罪的歷史。這說(shuō)明在人的一生中個(gè)體會(huì)發(fā)生很大的變化，犯罪的連續(xù)性特征僅僅是反社會(huì)行為的偏態(tài)分布。在生命歷程中許多生活事件阻止了成年越軌行為的產(chǎn)生，例如，在成年期通過(guò)工作和婚姻而形成的社會(huì)凝聚力對(duì)于生命歷程中犯罪的變化具有重要意義——成年人與工作和家庭的聯(lián)系越緊密，犯罪和越軌行為就會(huì)出現(xiàn)得越少。成年期的婚姻生活作為一種保護(hù)性機(jī)制阻止了越軌行為的出現(xiàn)，發(fā)生在成年期中的許多生活事件可以修正孩童時(shí)代所經(jīng)歷的不幸。在成年生活中存在著許多生活機(jī)會(huì)，這有可能改變?cè)缙诓恍业纳罱?jīng)歷，從而改變了生命軌跡的方向。但是，任何生活事件例如婚姻本身并不能增加社會(huì)控制，只有通過(guò)婚姻所體現(xiàn)出的親密的家庭關(guān)系才能增加社會(huì)聯(lián)結(jié)，從而減少生命歷程中的越軌行為的出現(xiàn)。同樣的道理，工作本身并不能增加社會(huì)控制，而工作所帶來(lái)的對(duì)工作的責(zé)任、義務(wù)和忠誠(chéng)感增加了社會(huì)的凝聚力，從而有助于減少犯罪行為。犯罪的穩(wěn)定性是狀態(tài)依賴(lài)所產(chǎn)生的，表現(xiàn)為行為的連續(xù)性，包括累積型連續(xù)和互動(dòng)型連續(xù)。累積型連續(xù)與社會(huì)標(biāo)簽理論具有一致的內(nèi)容，即初級(jí)越軌可能進(jìn)一步誘導(dǎo)出次級(jí)越軌。由于社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)越軌行為者不利，從而減少了越軌行為者的生活機(jī)會(huì)，減少了他們與學(xué)校、朋友和家庭的親密聯(lián)系，從而反過(guò)來(lái)增加了未來(lái)犯罪的可能性?；?dòng)型連續(xù)的一個(gè)例子是，一個(gè)大發(fā)脾氣的孩子有可能誘發(fā)老師和父母也對(duì)他大發(fā)脾氣，這又進(jìn)一步誘發(fā)了孩子的反社會(huì)行為。

發(fā)展犯罪學(xué)理論是研究生命過(guò)程中犯罪生涯的變化的理論，主要探索犯罪人的年齡因素，認(rèn)為不同的因素對(duì)不同年齡的犯罪人可能有不同的效果。與傳統(tǒng)犯罪學(xué)理論主要探討犯罪與生物學(xué)、心理學(xué)和社會(huì)學(xué)之間的關(guān)系而不考慮犯罪人的年齡因素是不同的。因此，發(fā)展犯罪學(xué)的理論以人的生命歷程為背景來(lái)解釋犯罪行為。所謂“生命歷程”是指?jìng)€(gè)人從童年到青少年、成年最后到老年的整個(gè)生命發(fā)展過(guò)程。發(fā)展犯罪學(xué)理論探討的發(fā)展因素包括生物方面、社會(huì)方面和心理方面的變化。在發(fā)展犯罪學(xué)看來(lái)，一些因素可以解釋在童年期或青年早期開(kāi)始的犯罪行為，而另一些因素可以解釋在青年后期或成年期開(kāi)始的犯罪行為；一些因素可以解釋個(gè)人開(kāi)始進(jìn)行犯罪行為的事實(shí)，而另一些因素可以解釋個(gè)人在很長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)連續(xù)實(shí)施犯罪行為或者很快就停止實(shí)施犯罪行為的事實(shí)。此外，發(fā)展犯罪學(xué)理論重要的是一種方法論的變革，在犯罪學(xué)研究中從橫向研究方法改變?yōu)榭v向研究方法，以此來(lái)探究犯罪原因，解釋對(duì)個(gè)人犯罪起作用的各種因素。

(二)數(shù)據(jù)資料來(lái)源——格盧克夫婦的研究資料

逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論建立的實(shí)證數(shù)據(jù)資料主要是哈佛大學(xué)的謝爾登-格盧克和伊琳娜·格盧克夫婦于1950年的經(jīng)典研究UJD(UnravelingJuvenile Delinquency青少年犯罪揭秘)的原始案例卷宗以及隨后18年對(duì)資料里的1000個(gè)樣本對(duì)象所作的跟蹤調(diào)查報(bào)告。格盧克夫婦的研究設(shè)計(jì)包括年齡在10－17歲的500個(gè)違法犯罪男孩和500個(gè)非違法犯罪男孩兩組共1000個(gè)樣本對(duì)象，兩組樣本對(duì)象的年齡、種族、智商大體相同，都居住在波士頓的低收入地區(qū)。后續(xù)資料的收集分別是在1000個(gè)樣本男孩的14歲、25歲以及32歲，包括了樣本對(duì)象自我報(bào)告的數(shù)據(jù)、樣本對(duì)象的家長(zhǎng)報(bào)告的數(shù)據(jù)以及老師報(bào)告的數(shù)據(jù)?？傊?，格盧克夫婦收集的資料來(lái)源廣泛且涉及面廣，內(nèi)容豐富。在此基礎(chǔ)上，桑普森和勞布對(duì)格盧克夫婦的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行重新整理和確認(rèn)，并從大量的警察局、法院和勞教所的檔案中搜索了每個(gè)樣本對(duì)象的違法犯罪數(shù)據(jù)對(duì)格盧克夫婦的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行增補(bǔ)和重新分析。

二、逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論的內(nèi)容

(一)逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論的核心內(nèi)容

逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論是以人的生命歷程為視角，發(fā)展了青少年犯罪和犯罪的縱向研究，構(gòu)建了解釋童年時(shí)期、青少年時(shí)期以及成年時(shí)期的違法犯罪行為，并采用定量分析和定性分析的方法論證和分析其理論觀點(diǎn)的一個(gè)理論模型和體系?？偟膩?lái)看，該理論模型和體系包含三個(gè)方面的核心內(nèi)容：第一，家庭和學(xué)校的非正式社會(huì)控制能夠調(diào)整個(gè)體的結(jié)構(gòu)

性背景因素(包括家庭居住的擁擠狀況、家庭破裂、家庭規(guī)模、低的家庭收入及社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位、父母的域外出生身份、高的居所流動(dòng)性、母親的職業(yè)狀況、父母的犯罪／飲酒狀況)，這反過(guò)來(lái)可以解釋童年時(shí)期和青少年時(shí)期的違法行為。第二，從童年時(shí)期到成年時(shí)期的各個(gè)不同人生階段中，反社會(huì)行為都具有很強(qiáng)的連貫性。第三，不計(jì)童年時(shí)期犯罪傾向的個(gè)體差異，成年時(shí)期的家庭、工作等非正式社會(huì)控制紐帶(即社會(huì)資本)可以解釋人在不同人生階段的犯罪性的變化。并且認(rèn)為，一個(gè)人從童年開(kāi)始到以后的人生歷程中是走向違法犯罪還是保持遵紀(jì)守法，成人社會(huì)關(guān)系紐帶具有非常重要的影響作用。他們認(rèn)為，犯罪并非根源于種族歧視，也并非僅僅根源于毒品、犯罪團(tuán)伙和槍支這些今天所面臨的政策困擾，而是根源于社會(huì)結(jié)構(gòu)中的不利地位，與家庭、學(xué)校和工作的非正式社會(huì)紐帶(聯(lián)系)的弱化以及個(gè)體與可提供社會(huì)資本的社會(huì)機(jī)構(gòu)之間的社會(huì)關(guān)系的破壞。

(二)青少年違法犯罪原因與行為的穩(wěn)定性和變動(dòng)性

逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論用家庭、學(xué)校、同伴和非正式社會(huì)控制來(lái)解釋青少年違法犯罪。通過(guò)定量分析和定性分析，他們發(fā)現(xiàn)，對(duì)青少年違法犯罪產(chǎn)生的最強(qiáng)、最連貫的影響來(lái)自于家庭、學(xué)校和伙伴的作用。在家庭關(guān)系中，跟青少年違法犯罪行為緊密、直接相關(guān)的因素包括父母管教不嚴(yán)、威嚇的和嚴(yán)厲的懲罰以及與父母之間的疏離關(guān)系。與家庭關(guān)系相比，學(xué)校關(guān)系在抑制違法犯罪行為上的作用更大。另外，除家庭和學(xué)校外，跟不良同伴之間的親密關(guān)系有明顯的促進(jìn)違法犯罪的作用。盡管如此，在進(jìn)一步的分析后他們發(fā)現(xiàn)在違法犯罪行為的因果鏈中最重要的還是家庭和學(xué)校中的社會(huì)關(guān)系。同時(shí)，他們還發(fā)現(xiàn)結(jié)構(gòu)背景因素對(duì)違法犯罪沒(méi)有直接影響，但是卻受到非正式社會(huì)控制的調(diào)整。此外，早期就表現(xiàn)出反社會(huì)傾向的問(wèn)題兒童的確更有可能在將來(lái)實(shí)施違法犯罪行為，各種非正式社會(huì)控制過(guò)程就可以在很大程度上解釋他們?cè)谇嗌倌陼r(shí)期的違法犯罪行為。當(dāng)那些把青少年和社會(huì)聯(lián)系在一起的社會(huì)紐帶——無(wú)論是家庭還是學(xué)?！饾u弱化時(shí)‘，違法犯罪的可能性就會(huì)增加。消極的結(jié)構(gòu)條件(如貧困或家庭破裂)也會(huì)影響違法犯罪行為，但是這種影響大部分是通過(guò)家庭和學(xué)校的社會(huì)關(guān)系變化來(lái)實(shí)現(xiàn)的。

他們認(rèn)為，以往通過(guò)集中對(duì)青少年進(jìn)行調(diào)查的年齡與犯罪的犯罪社會(huì)學(xué)研究關(guān)注了青少年時(shí)期的違法犯罪，卻忽視了童年時(shí)期的個(gè)性以及童年時(shí)期行為與成年時(shí)期行為之間聯(lián)系的理論意義。而實(shí)際上，童年時(shí)期的不良行為與犯罪行為一樣，在人的一生中具有很強(qiáng)的連貫性。同時(shí)，犯罪學(xué)家沒(méi)有足夠重視成年時(shí)期的終止犯罪與犯罪向非犯罪行為轉(zhuǎn)化的現(xiàn)象。因此，研究者所忽視的不僅僅是童年時(shí)期的生活，還忽視了對(duì)成年早期的與社會(huì)變遷相關(guān)的以及成年時(shí)期的終止犯罪的因素的解釋。另外，在以往的研究中，大多數(shù)研究者所關(guān)注的要么是宏觀層次的社會(huì)結(jié)構(gòu)變量，要么是微觀層次的社會(huì)結(jié)構(gòu)的作用，沒(méi)有將二者結(jié)合起來(lái)，從而在很大程度上忽視了人生所有階段的社會(huì)結(jié)構(gòu)環(huán)境與非正式社會(huì)控制協(xié)調(diào)作用之間的聯(lián)系。而逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論把童年時(shí)期與成年時(shí)期納入到犯罪與年齡的研究范圍，綜合考慮了童年時(shí)期、青少年時(shí)期以及成年時(shí)期整個(gè)人生歷程中行為的連貫性／穩(wěn)定性與變動(dòng)性。在人生的許多領(lǐng)域中，成人時(shí)期的行為都跟童年時(shí)期的違法犯罪行為或其他形式的反社會(huì)行為密切相關(guān)。根據(jù)有關(guān)成人發(fā)展與非正式社會(huì)控制的社會(huì)學(xué)理論，他們發(fā)現(xiàn)成人階段的工作穩(wěn)定性和婚姻依戀程度與這一階段犯罪行為的變化顯著相關(guān)——成人跟工作和家庭之間的關(guān)系越緊密，將來(lái)發(fā)生違法犯罪行為的幾率就越小。同時(shí)，他們通過(guò)定量分析和定性分析來(lái)支持逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論的中心觀點(diǎn)：人生歷程中的所有行為都具有穩(wěn)定性和變動(dòng)性，其中所發(fā)生的變動(dòng)性整體上與成年時(shí)期的工作關(guān)系和家庭關(guān)系有關(guān)。具體而言就是，較低的工作穩(wěn)定性和薄弱的婚姻依戀程度增加了違法犯罪的可能性，而較高的工作穩(wěn)定性和牢固的婚姻依戀程度則會(huì)減少違法犯罪的可能性。

(三)非正式社會(huì)控制

以往犯罪學(xué)上所有的有關(guān)社會(huì)控制的研究都集中在青少年或者官方的正式的社會(huì)控制機(jī)制方面，如逮捕、監(jiān)禁等，結(jié)果導(dǎo)致大多數(shù)的犯罪學(xué)研究都未能分析從兒童時(shí)期至成年時(shí)期的非正式社會(huì)控制過(guò)程。逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論認(rèn)為應(yīng)當(dāng)以年齡為基礎(chǔ)區(qū)分個(gè)體的生命歷程，并主張那些重要的非正式與正式的社會(huì)控制機(jī)構(gòu)會(huì)在生命的不同階段發(fā)生變化。例如，在兒童時(shí)期與青少年時(shí)期的主要的社會(huì)控制組織是家庭、學(xué)校、同齡群體以及青少年司法系統(tǒng)。在成年時(shí)期，高等教育或者職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、工作以及婚姻變得更為突出，青少年司法系統(tǒng)也被成年司法系統(tǒng)所替代。成年時(shí)期主要的社會(huì)控制組織包括工作、婚姻、父母子女關(guān)系、投資以及刑事司法系統(tǒng)。

逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論系統(tǒng)地研究了所有年齡階段的違法犯罪與非正式社會(huì)控制之間的關(guān)系，強(qiáng)調(diào)生命歷程中各年齡階段的非正式社會(huì)紐帶的重要性，因此，兒童時(shí)期、青年時(shí)期及成年時(shí)期的非正式社會(huì)控制構(gòu)成了逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論的核心。該理論的主要原則來(lái)源于社會(huì)控制理論的中心觀點(diǎn)：當(dāng)個(gè)體與社會(huì)聯(lián)系的紐帶弱化或者破裂時(shí)，犯罪及違法行為就會(huì)發(fā)生。他們將生命歷程中各個(gè)階段的個(gè)體之間的社會(huì)關(guān)系(例如父母一子女、教師一學(xué)生以及雇主—雇員)稱(chēng)之為社會(huì)投資或社會(huì)資本，認(rèn)為社會(huì)資本和非正式社會(huì)控制都與社會(huì)結(jié)構(gòu)相聯(lián)系，并假定社會(huì)資本來(lái)源于強(qiáng)大的社會(huì)關(guān)系(或強(qiáng)大的社會(huì)紐帶)，社會(huì)資本在人生歷程的不同階段都以各種不同的形式要經(jīng)歷到。無(wú)論是作為孩子在家庭中，作為青少年在學(xué)校中，還是作為成年人在工作中，這都表明了在個(gè)體水平上的社會(huì)關(guān)系的重要性。如果表明這些社會(huì)關(guān)系是相互依賴(lài)的，那么它們就是個(gè)體在生命軌跡的變化過(guò)程中所獲得的社會(huì)上和心理上的資源。如果這些經(jīng)歷是積極的，就會(huì)促進(jìn)自我，增強(qiáng)個(gè)體可以獲得的心理智慧，在他們的生命歷程中，給他們的自我評(píng)價(jià)、自尊、自信感以強(qiáng)大的社會(huì)支持。

(四)刑事政策

逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論中人生歷程的觀點(diǎn)對(duì)現(xiàn)在一些特定的刑事政策提出了看法。認(rèn)為現(xiàn)在的犯罪控制政策的主攻目標(biāo)——無(wú)論是毒品還是暴力——是不分年齡地把罪犯監(jiān)禁起來(lái)。對(duì)于屢教不改的累犯，還提出要給予長(zhǎng)期的監(jiān)禁。結(jié)果，國(guó)家的最高刑罰——死刑制度——正在恢復(fù)并運(yùn)用得越來(lái)越多。這樣的犯罪對(duì)策認(rèn)為對(duì)個(gè)人的威懾或者監(jiān)禁能夠防止他們進(jìn)一步實(shí)施犯罪。但事與愿違，雖然許多城市的關(guān)押率和判處率都是空前的，但犯罪率還是上升。之所以會(huì)出現(xiàn)這種現(xiàn)象，他們認(rèn)為一種可能性就是現(xiàn)在的犯罪對(duì)策在無(wú)意間起到了引發(fā)犯罪的作用。因?yàn)樾塘P(主要指關(guān)押和監(jiān)禁)將對(duì)罪犯今后的職業(yè)和工作穩(wěn)定性產(chǎn)生極大的不利影響，長(zhǎng)期的監(jiān)禁切斷了犯罪人的社會(huì)聯(lián)系(如婚姻、工作)，而這些聯(lián)系是使他們停止犯罪的轉(zhuǎn)折點(diǎn)。而低收入、失業(yè)和不完全就業(yè)進(jìn)而會(huì)增加家庭破裂的風(fēng)險(xiǎn)。因此，監(jiān)禁

導(dǎo)致家庭中的男性失業(yè)，進(jìn)而可能導(dǎo)致家庭破裂，從而再間接使其將來(lái)違法犯罪的幾率增高。

在對(duì)數(shù)據(jù)分析的過(guò)程中，他們展示了監(jiān)禁可能對(duì)違法犯罪產(chǎn)生的長(zhǎng)期的發(fā)展效應(yīng)，長(zhǎng)期監(jiān)禁斷絕了犯罪人通往終止犯罪的希望之路。無(wú)論青少年時(shí)期還是成年時(shí)期，監(jiān)禁的時(shí)間長(zhǎng)短都對(duì)工作穩(wěn)定性有消極作用，進(jìn)而導(dǎo)致將來(lái)的違法犯罪。因此，為了避免刑罰的負(fù)面影響，在經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的監(jiān)禁后，犯罪人必須有機(jī)會(huì)重新和各種社會(huì)組織如家庭、學(xué)校和工作建立聯(lián)系，恢復(fù)社會(huì)控制紐帶和正常的社會(huì)關(guān)系。

鑒于上述的分析，他們認(rèn)為，刑事政策應(yīng)當(dāng)注重犯罪預(yù)防而不是剝奪犯罪人的能力，應(yīng)該重申預(yù)防性的社會(huì)政策?，F(xiàn)在占主導(dǎo)地位的事后控制手段不僅忽視了犯罪發(fā)生的社會(huì)結(jié)構(gòu)背景，而且也忽視了那些最基本的社會(huì)組織(即家庭、學(xué)校和工作等)，而這些社會(huì)組織能夠產(chǎn)生社會(huì)資本從而提供非正式的社會(huì)控制。當(dāng)然，他們并不是說(shuō)在所有的案例中監(jiān)禁都是不必要和不應(yīng)該的，更不是說(shuō)監(jiān)禁對(duì)犯罪沒(méi)有任何抑制作用，而是認(rèn)為刑事政策的基礎(chǔ)并不能完全依靠刑事司法體系所提供的正式社會(huì)控制。所以，應(yīng)該要用一種更加綜合和長(zhǎng)遠(yuǎn)的觀念來(lái)建立新的刑事政策，必須考慮到形式政策與就業(yè)、家庭凝聚力以及城市社區(qū)內(nèi)的社會(huì)組織之間的聯(lián)結(jié)。

三、對(duì)逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論的評(píng)價(jià)與啟示

(一)借鑒一種研究方法——縱向研究以及定量分析與定性分析相結(jié)合的方法

逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論在研究方法上采取了縱向研究以及定量分析與定性分析相結(jié)合的方法，值得我們借鑒。所謂縱向研究，又稱(chēng)縱貫研究，就是對(duì)所研究的現(xiàn)象或事實(shí)進(jìn)行較長(zhǎng)時(shí)間的、前后一貫的、系統(tǒng)的考察研究。其注重于一段較長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的不同時(shí)刻點(diǎn)上對(duì)研究的對(duì)象進(jìn)行若干次系統(tǒng)考察與搜集資料，以期從事物發(fā)展的動(dòng)態(tài)過(guò)程中把握事物發(fā)展變化的歷程與趨勢(shì)。因此，它是一種具有系統(tǒng)性、持續(xù)性、完整性與深刻性的研究方法。從方法論的角度分析，它注重事物發(fā)展動(dòng)態(tài)過(guò)程中具體考察研究對(duì)象的現(xiàn)實(shí)狀況及其歷史發(fā)展軌跡，以期使歷史與現(xiàn)實(shí)相結(jié)合，縱貫研究與橫剖研究相結(jié)合，定性分析與定量分析相結(jié)合地描述所研究對(duì)象發(fā)展、變化的歷程及其趨勢(shì)，進(jìn)而從動(dòng)態(tài)過(guò)程中把握事物的變化發(fā)展的特點(diǎn)及其規(guī)律性。逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論建立的實(shí)證數(shù)據(jù)資料——格盧克夫婦的研究資料，是在1950年原始資料的基礎(chǔ)上，在長(zhǎng)達(dá)18年之久(至1968年)的時(shí)間跨度內(nèi)，并在1000個(gè)樣本對(duì)象的14歲、25歲和32歲三個(gè)時(shí)間點(diǎn)上收集、整理、分析而成的。桑普森和勞布對(duì)這些實(shí)證數(shù)據(jù)資料進(jìn)行了定量分析和定性分析，在定量分析過(guò)程中，把多元變量分析、OLS線(xiàn)性回歸分析、協(xié)方差結(jié)構(gòu)分析、泊松參數(shù)分析、負(fù)二項(xiàng)式回歸分析、ML邏輯回歸分析等大量的社會(huì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)的研究方法引入到犯罪學(xué)的研究之中，豐富了犯罪學(xué)的研究方法，也使研究結(jié)論更科學(xué)、合理。同時(shí)，定性分析進(jìn)一步增強(qiáng)了定量分析結(jié)果的說(shuō)服力，使人們相信：在人的生命歷程中，犯罪行為和越軌行為既具有穩(wěn)定性和連貫性，又具有變動(dòng)性，而行為的穩(wěn)定性和變動(dòng)性都與成人時(shí)期深嵌于家庭和工作關(guān)系之中的非正式社會(huì)控制紐帶緊密相連。

(二)學(xué)習(xí)一種研究視角——生命歷程視角

生命歷程研究不僅有利于對(duì)特定問(wèn)題進(jìn)行深入研究，而且還能超越社會(huì)生活研究中宏觀分析與微觀分析的長(zhǎng)期隔離狀態(tài)，并具有對(duì)各理論學(xué)派、學(xué)科加以綜合的潛力。逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論就是桑普森和勞布以人的生命歷程為視角，在整合了互動(dòng)理論、社會(huì)進(jìn)化發(fā)展理論、社會(huì)控制理論、強(qiáng)制理論、重新整合羞恥理論、社會(huì)資本理論等多種理論的基礎(chǔ)上建立的一種解釋童年時(shí)期、青少年時(shí)期以及成年時(shí)期的違法犯罪行為，解釋人的生命歷程中犯罪和越軌行為的穩(wěn)定性和變動(dòng)性以及與成人社會(huì)紐帶之間關(guān)系的理論模型。這種理論把童年時(shí)期與成年時(shí)期納入到犯罪與年齡的研究范圍，綜合考慮了童年時(shí)期、青少年時(shí)期以及成年時(shí)期整個(gè)人生歷程中行為的連貫性／穩(wěn)定性與變動(dòng)性，以及與家庭、學(xué)校、工作等社會(huì)組織所能夠產(chǎn)生的社會(huì)資本從而提供非正式社會(huì)控制之間的密切關(guān)系。這種以人的整個(gè)生命歷程的研究視角，展現(xiàn)了犯罪研究的一個(gè)新的窗口，拓展了人們對(duì)青少年違法犯罪原因及對(duì)策的研究，也開(kāi)啟了犯罪與刑事政策關(guān)系研究之門(mén)。

(三)關(guān)注和運(yùn)用一種研究結(jié)論——非正式社會(huì)控制與刑事政策的緊密關(guān)系

逐級(jí)年齡非正式社會(huì)控制理論在對(duì)實(shí)證資料數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析和定性分析的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)，兒童時(shí)期的反社會(huì)行為、青少年時(shí)期的違法犯罪行為通過(guò)薄弱的社會(huì)關(guān)系紐帶與成年時(shí)期的犯罪和越軌行為聯(lián)系起來(lái)，社會(huì)關(guān)系紐帶所提供的非正式社會(huì)控制可以解釋人在不同人生階段的犯罪性的變化，犯罪的根源就是這種非正式社會(huì)控制的弱化以及個(gè)體與可提供社會(huì)資本的社會(huì)組織之間社會(huì)關(guān)系的破裂。要防止犯罪的發(fā)生，就要強(qiáng)化非正式社會(huì)控制，重新恢復(fù)和發(fā)展個(gè)體與社會(huì)組織之間的密切的社會(huì)關(guān)系。因此，刑事政策應(yīng)當(dāng)注重犯罪預(yù)防而不是剝奪犯罪人的能力，應(yīng)該重申預(yù)防性的社會(huì)政策，尤其是重視那些最基本的社會(huì)組織(即家庭、學(xué)校和工作等)所能夠提供的非正式社會(huì)控制對(duì)犯罪預(yù)防與控制的極其重要的意義。應(yīng)當(dāng)說(shuō)，這種研究結(jié)論是比較科學(xué)、合理的，因?yàn)樗⒃趯?duì)大量的實(shí)證資料數(shù)據(jù)進(jìn)行定量分析與定性分析的基礎(chǔ)之上。這種研究結(jié)論也值得我們關(guān)注和運(yùn)用。

的確，“預(yù)防犯罪比懲罰犯罪更高明?！薄盁o(wú)論是對(duì)個(gè)人還是對(duì)社會(huì)，預(yù)防犯罪行為的發(fā)生要比處罰已經(jīng)發(fā)生的犯罪行為更有價(jià)值，更為重要。”古典的刑事政策觀念，強(qiáng)調(diào)的是通過(guò)對(duì)刑罰的人道的、合理化的運(yùn)用來(lái)打擊和控制犯罪，把解決犯罪問(wèn)題的全部希望寄托于唯一的刑事懲罰，還沒(méi)有跳出刑法或刑罰這個(gè)“小圈子”去思考犯罪的應(yīng)對(duì)之策?！艾F(xiàn)代意義上的科學(xué)的刑事政策觀念不再把刑罰視為最為有效的或唯一的犯罪防止之策，而是要求跳出刑法或刑罰這個(gè)“小圈子”之外，另尋一種比單一的刑罰報(bào)應(yīng)或刑罰威懾更為有效的、科學(xué)的預(yù)防犯罪之策。”著眼于預(yù)防、強(qiáng)調(diào)科學(xué)、不惟刑罰，是現(xiàn)代意義上的科學(xué)的刑事政策的基本特點(diǎn)。它雖然不舍棄對(duì)犯罪的事后懲罰和正當(dāng)報(bào)應(yīng)，但是，其基本取向和著眼點(diǎn)卻是預(yù)防犯罪。預(yù)防犯罪是現(xiàn)代科學(xué)的刑事政策的核心。從價(jià)值判斷上說(shuō)，預(yù)防重于懲罰，刑罰之外的其他旨在消除犯罪原因與條件的反犯罪策略和手段——尤其是公共政策、社會(huì)政策，優(yōu)于刑罰；對(duì)犯罪的事后懲罰和正當(dāng)報(bào)應(yīng)，是犯罪預(yù)防的一個(gè)輔助手段和次選手段。

犯罪的根源在社會(huì)，控制犯罪的責(zé)任也在社會(huì)，有效地遏制犯罪必須全社會(huì)參與，只靠刑事司法系統(tǒng)的正式社會(huì)控制想要有效控制犯罪是不可能的。西方警學(xué)家認(rèn)為，對(duì)于控制犯罪來(lái)說(shuō)，警察只是刑事司法的一部分，刑事司法系統(tǒng)又是政府的一部分，而政府不過(guò)是社會(huì)的一部分而已。美國(guó)學(xué)者科菲曾經(jīng)指出：“公眾參與犯罪預(yù)防不僅是需要的，而且是必須的，刑事司法系統(tǒng)能否成功地對(duì)付大量的違法犯罪，在很大程度上依賴(lài)于公眾的參與活動(dòng)?！?/p>

責(zé)任編輯高巍