摘 要：本文從概念框架、組織機(jī)制、重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域、實(shí)施過(guò)程等角度對(duì)美國(guó)高校IT治理情況進(jìn)行了研究，分析總結(jié)了美國(guó)高校IT治理的主要特點(diǎn)及對(duì)我國(guó)高校信息化建設(shè)的啟示。

關(guān)鍵詞：美國(guó)高校 高校信息化建設(shè) IT治理

中圖分類號(hào)：G434 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-8454（2008）13-0020-03

一、引言

當(dāng)前，隨著信息技術(shù)全面地滲透到高等院校教學(xué)、研究和管理工作的各個(gè)方面，美國(guó)各大高校意識(shí)到IT治理的重要性，正在通過(guò)IT治理將IT戰(zhàn)略和高校的使命和戰(zhàn)略目標(biāo)有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，把信息技術(shù)資源轉(zhuǎn)化成一種優(yōu)勢(shì)資源。有效的IT治理所提供的高水平的信息服務(wù)環(huán)境正在成為美國(guó)高校的一種獨(dú)特的發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

二、美國(guó)高校IT治理的概況

由于信息技術(shù)對(duì)高等教育的影響越來(lái)越廣泛、深入，美國(guó)各高校聯(lián)合成立了一個(gè)著名的非盈利組織EDUCAUSE，該組織致力于推廣信息技術(shù)在高校的應(yīng)用，并以此推動(dòng)高等教育的發(fā)展。近年來(lái)，越來(lái)越多的高校高層管理者意識(shí)到了IT治理的重要性和迫切性，在EDUCAUSE的重點(diǎn)關(guān)注的IT問(wèn)題排行榜上，IT治理已經(jīng)成為最受關(guān)注的問(wèn)題之一。目前，絕大多數(shù)的美國(guó)高校，都已經(jīng)或正在建立符合自身情況的IT治理機(jī)制和架構(gòu)。在此過(guò)程中，各高校之間最佳IT治理實(shí)踐的相互交流，使得美國(guó)高校的IT治理水平不斷提高。

以下，我們從導(dǎo)入IT治理所采用的概念框架、組織機(jī)制、關(guān)注領(lǐng)域、實(shí)施過(guò)程等幾個(gè)方面來(lái)研究美國(guó)高校是如何導(dǎo)入和實(shí)施IT治理的。

1．IT治理的概念框架

IT治理首先要解決的是認(rèn)識(shí)層面的問(wèn)題，目前國(guó)內(nèi)外對(duì)IT 治理的研究尚處在起步階段，在幾種主要的關(guān)于IT治理的理論框架中，從加州大學(xué)伯克利分校、科羅拉多州立大學(xué)等高校關(guān)于IT治理的白皮書中可以看出，美國(guó)高校導(dǎo)入IT治理時(shí)所依據(jù)的概念框架主要是麻省理工大學(xué)信息系統(tǒng)管理研究中心的彼得·維爾和珍妮·羅斯在《IT治理》一書中所提出的概念框架，即IT治理是指在利用信息技術(shù)的過(guò)程中，為鼓勵(lì)期望行為，而明確的決策權(quán)歸屬和責(zé)任擔(dān)當(dāng)?shù)目蚣堋?/p>

也有一些高校在此概念基礎(chǔ)上進(jìn)行了擴(kuò)展，如田納西州立大學(xué)的IT治理白皮書中，就將IT治理定義成一個(gè)包含角色定義、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、戰(zhàn)略、原則、方法、流程和工具的用于有效管理各種IT資源的框架。

2．IT治理的組織機(jī)制

美國(guó)高校百年建設(shè)過(guò)程中形成的特有組織文化，對(duì)其IT治理發(fā)揮了極為重要的作用。各院校中最重要、最關(guān)鍵的三個(gè)角色：CIO、各種形式的委員會(huì)和內(nèi)部信息審計(jì)部門，共同構(gòu)成了進(jìn)行有效IT治理的組織基礎(chǔ)。

CIO是建立IT治理機(jī)制的最關(guān)鍵角色。美國(guó)大部分高校、規(guī)模較大的高校甚至各個(gè)學(xué)院都有自己的CIO。CIO負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)高校IT戰(zhàn)略規(guī)劃， IT管理標(biāo)準(zhǔn)和政策的制定，以及IT架構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施投資等決策的制定。CIO是決策委員會(huì)、執(zhí)行委員會(huì)的核心，是IT治理理念的推廣大使，是將信息技術(shù)與高校戰(zhàn)略目標(biāo)相融合的橋梁，也是各種IT管理決策的執(zhí)行監(jiān)督者。

各種形式的委員會(huì)構(gòu)成了美國(guó)高校進(jìn)行治理的基本組織結(jié)構(gòu)，同時(shí)也是IT治理的基本組織結(jié)構(gòu)，即所謂的“IT決策責(zé)任擔(dān)當(dāng)框架”。高校中的委員會(huì)因各個(gè)高校發(fā)展歷史和理念的差異而不盡相同，各具特色。圖1是田納西州立大學(xué)參與IT治理的各個(gè)委員會(huì)。

其中包括負(fù)責(zé)最終決策制定的執(zhí)行董事會(huì)，負(fù)責(zé)IT治理政策實(shí)施和執(zhí)行監(jiān)督的信息技術(shù)指導(dǎo)委員會(huì)ＩＴＳＣ（Ｉｎｆｏｒｍａｔｉｏｎ Ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙ Ｓｔｅｅｒｉｎｇ Ｃｏｕｎｃｉｌ），負(fù)責(zé)提供不同領(lǐng)域相關(guān)信息、輔助決策制定的各種顧問(wèn)委員會(huì)，以及負(fù)責(zé)執(zhí)行相關(guān)決策的各種執(zhí)行委員會(huì)。此外，還有一些維護(hù)特定群體利益的相關(guān)委員會(huì)，如教工委員會(huì)、學(xué)生委員會(huì)，這些委員會(huì)也為IT決策制定提供建議和信息，以幫助決策制定者們盡可能做出令自身滿意的IT決策。

內(nèi)部信息審計(jì)部門是IT治理組織架構(gòu)中最特別的一個(gè)部門。各高校內(nèi)部信息審計(jì)部門的規(guī)模，因高校自身規(guī)模和對(duì)信息審計(jì)重要性認(rèn)識(shí)的差異而不同。沒(méi)有單獨(dú)設(shè)立部門的高校也專門設(shè)計(jì)了負(fù)責(zé)信息審計(jì)的職位，以評(píng)估和控制信息技術(shù)應(yīng)用的可用性、效率、安全性，確保高校的IT環(huán)境提供了“可以信任的信息技術(shù)服務(wù)”。

3．IT治理重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域

美國(guó)高校IT治理重點(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域主要集中在：（1）IT戰(zhàn)略如何更緊密地與高校的使命相融合；（2）使用什么樣的決策流程和機(jī)構(gòu)來(lái)降低IT投資決策的風(fēng)險(xiǎn)，平衡IT預(yù)算，獲取更大的IT價(jià)值；（3）如何更好地規(guī)劃IT架構(gòu)和IT基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，使其更好地支持教職員工的教學(xué)與科研，學(xué)生的學(xué)習(xí)與生活及學(xué)校日常運(yùn)營(yíng)管理活動(dòng)（如財(cái)務(wù)管理、人力資源管理等）；（4）如何設(shè)計(jì)IT服務(wù)機(jī)構(gòu)；如何制定有效的IT原則、標(biāo)準(zhǔn)、管理政策，使高校IT服務(wù)部門能提供更高水平的IT服務(wù)；（5）誰(shuí)來(lái)評(píng)估以及如何評(píng)估IT運(yùn)營(yíng)的效率和效益。

4．IT治理的過(guò)程

IT治理的復(fù)雜性在于信息技術(shù)對(duì)原有組織環(huán)境帶來(lái)的巨大變革，以及兩者間相互作用帶來(lái)的不確定性。從美國(guó)各高校關(guān)于IT治理的白皮書中，可以看到美國(guó)高?；径家庾R(shí)到了IT治理的復(fù)雜性，在導(dǎo)入IT治理時(shí)基本都經(jīng)歷了一個(gè)觀念確立與推廣，自我診斷與分析，統(tǒng)一規(guī)劃與設(shè)計(jì)，逐步實(shí)現(xiàn)并維持的過(guò)程。

首先是觀念確立與推廣。高校高層管理者必須意識(shí)到IT治理的重要性，學(xué)習(xí)并理解IT治理的概念，之后，選擇合適的領(lǐng)導(dǎo)者和設(shè)立相應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)，如IT治理推進(jìn)委員會(huì)，通過(guò)該組織將IT治理的理念、所關(guān)注的核心問(wèn)題、要達(dá)到的目標(biāo)，通過(guò)各種方式和渠道，如建立IT治理網(wǎng)站，在全校范圍內(nèi)形成廣泛的理解和支持。

其次是自我分析與診斷。運(yùn)用各種手段，從各個(gè)層面廣泛收集IT方面存在的問(wèn)題、缺陷及不滿意狀況。根據(jù)收集的信息分析學(xué)校當(dāng)前IT治理的現(xiàn)狀及水平，做出診斷結(jié)果形成報(bào)告并加以公布，從而得到反饋，再根據(jù)反饋信息繼續(xù)完善診斷結(jié)果，力求自我診斷的全面、徹底。

然后是統(tǒng)一規(guī)劃與設(shè)計(jì)。在自我診斷的基礎(chǔ)上，借鑒、學(xué)習(xí)其他IT治理先行高校的成功經(jīng)驗(yàn)與失敗教訓(xùn)，結(jié)合本校自身實(shí)際情況，統(tǒng)一規(guī)劃、設(shè)計(jì)并建立與IT決策相關(guān)的各種制度安排、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、IT戰(zhàn)略、IT原則、IT標(biāo)準(zhǔn)、IT架構(gòu)、IT管理政策，以及各項(xiàng)具體計(jì)劃、任務(wù)、項(xiàng)目等，即制定一張實(shí)現(xiàn)有效IT治理的“路線圖”。

最后，根據(jù)制定的“路線圖”，逐步實(shí)現(xiàn)并維持。由于各高校IT治理的起點(diǎn)和目標(biāo)范圍各不相同，整個(gè)過(guò)程的復(fù)雜度及所需要的時(shí)間也不盡相同。在有的高校，這個(gè)過(guò)程可能只要不到一年的時(shí)間，而有的高校則推出了自己的IT治理“五年計(jì)劃”。

三、對(duì)我國(guó)高校信息化建設(shè)的啟示

當(dāng)前，我國(guó)各高校的信息化建設(shè)由于建設(shè)時(shí)間和所掌握的資源的差異，水平參差不齊，信息化建設(shè)所處的階段也各不相同。美國(guó)高校IT治理的現(xiàn)狀對(duì)我國(guó)高校信息化建設(shè)帶來(lái)很多的啟示：

1．高校IT治理應(yīng)當(dāng)有一個(gè)交流平臺(tái)

美國(guó)各高校為了分享信息技術(shù)管理和應(yīng)用的成功經(jīng)驗(yàn)和失敗教訓(xùn)，共同成立了EDUCAUSE，該組織作為一個(gè)全國(guó)性的交流平臺(tái)，通過(guò)組織各種針對(duì)特定問(wèn)題的會(huì)員團(tuán)體，如信息安全，以各種學(xué)術(shù)會(huì)議等形式為美國(guó)高校的IT應(yīng)用水平和IT管理水平的提高發(fā)揮了巨大的作用，IT治理就是當(dāng)前該組織最為關(guān)注的領(lǐng)域之一。我國(guó)高校也應(yīng)當(dāng)聯(lián)合起來(lái)，成立一個(gè)類似EDUCAUSE的組織，互相交流、學(xué)習(xí)，共同促進(jìn)我國(guó)高校IT治理水平的提高。

2．高校導(dǎo)入IT治理的天時(shí)、地利、人合

（1）高校導(dǎo)入IT治理的最佳時(shí)機(jī)

IT治理是信息技術(shù)在組織中發(fā)展到一個(gè)特定階段的必然產(chǎn)物。其實(shí)，實(shí)現(xiàn)有效IT治理的過(guò)程本身就是一個(gè)很復(fù)雜的過(guò)程，需要大量的時(shí)間去普及理念，培訓(xùn)人才掌握相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、工具，與其隨著時(shí)間流逝，等待高校中IT治理環(huán)境的成熟，不如抓緊時(shí)間，引入IT治理的理念，從建設(shè)階段就開始，著手設(shè)計(jì)和實(shí)現(xiàn)進(jìn)行IT治理的一整套框架，來(lái)指導(dǎo)高校信息化建設(shè)中的IT投資決策的制定，降低投資的風(fēng)險(xiǎn)，減少不必要的投資浪費(fèi)，更有效地利用有限的資金預(yù)算。同時(shí)，通過(guò)IT治理提高高校IT資源的管理水平和服務(wù)效率，提高教師、學(xué)生、大眾對(duì)學(xué)校信息技術(shù)服務(wù)的滿意度；另外，還可以通過(guò)IT治理建立內(nèi)部審計(jì)機(jī)制，確立IT績(jī)效目標(biāo)及評(píng)估、控制IT績(jī)效，在高校內(nèi)建立一個(gè)IT管理的良性循環(huán)。

（2）高校應(yīng)當(dāng)是IT治理的先行者

目前在我國(guó)，導(dǎo)入和建立IT治理機(jī)制更多的是企業(yè)而不是高校。高校與企業(yè)的不同之處在于它是一個(gè)提供公共教育服務(wù)的非盈利組織，組織環(huán)境既特殊又復(fù)雜。一方面，它涉及多種利益群體，包括學(xué)生、教師、職工、以及其他更廣泛的社會(huì)大眾；另一方面，與其他組織相比，高校還肩負(fù)著更多的使命，諸如教學(xué)、研究、引領(lǐng)創(chuàng)新、知識(shí)服務(wù)等等。因此，信息技術(shù)在高校的應(yīng)用將涉及多種社會(huì)群體的利益。如何對(duì)信息技術(shù)資源，包括IT架構(gòu)、IT基礎(chǔ)設(shè)施、IT人力資源等，進(jìn)行有效的規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)和控制，為他們提供高效、可靠、安全、滿意、不斷改進(jìn)的信息技術(shù)支持與服務(wù)，將是高校面臨的一個(gè)重大的挑戰(zhàn)。

事實(shí)上，信息技術(shù)已經(jīng)引發(fā)了高等教育的根本變革。面對(duì)信息技術(shù)應(yīng)用帶來(lái)的變革，大多數(shù)高校處于被動(dòng)地位。當(dāng)前，信息技術(shù)應(yīng)用所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，隨著高校對(duì)信息技術(shù)投資的日益增大不斷提高。信息技術(shù)決策面臨的選擇與需要考慮的細(xì)節(jié)都越來(lái)越多，而信息技術(shù)投資的成本與收益又不容易計(jì)算。在這種背景下，要想變“IT被動(dòng)”為“主動(dòng)IT”，盡可能減少IT的風(fēng)險(xiǎn)，最大限度發(fā)掘IT的價(jià)值，必須有一種制度和流程上的安排來(lái)幫助進(jìn)行科學(xué)有效的IT決策，降低決策的風(fēng)險(xiǎn)。

IT治理正是以上諸多問(wèn)題的應(yīng)對(duì)解決之道。與企業(yè)相比，高校在進(jìn)行IT治理時(shí)擁有很多獨(dú)特的優(yōu)勢(shì)，如更多高素質(zhì)的技術(shù)和管理方面的人才，更濃郁的學(xué)習(xí)型組織文化。迫切的需求，諸多的優(yōu)勢(shì)，高校應(yīng)當(dāng)仁不讓地成為IT治理的先行者。

（3）高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)成為高校IT治理的主導(dǎo)者和積極的參與者

IT治理首先是一個(gè)認(rèn)識(shí)層面的問(wèn)題。由于IT治理涉及組織的機(jī)構(gòu)和流程的變革，涉及組織的決策制定，因而，IT治理必然是自上而下進(jìn)行的。高校高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)成為高校IT治理的主導(dǎo)推動(dòng)者，并在實(shí)現(xiàn)有效IT治理的過(guò)程中積極參與，充分利用高校中豐富的人才優(yōu)勢(shì)，調(diào)動(dòng)他們參與IT治理的積極性。沒(méi)有高校高層領(lǐng)導(dǎo)的主導(dǎo)和積極參與，要想實(shí)現(xiàn)有效的IT治理是不可能的。

3．高校應(yīng)當(dāng)完善保障IT治理有效實(shí)施的組織基礎(chǔ)

首先是CIO或類似角色的設(shè)立。高校中的CIO應(yīng)當(dāng)既懂技術(shù)，又了解教育管理。顯然，這個(gè)職位對(duì)于當(dāng)任者個(gè)人素質(zhì)的要求是很全面的。與網(wǎng)絡(luò)中心主任、計(jì)算中心主任等職務(wù)不同，CIO更多關(guān)注的是戰(zhàn)略層面的工作，包括領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)高校IT戰(zhàn)略規(guī)劃，IT管理標(biāo)準(zhǔn)和政策的制定、監(jiān)督、執(zhí)行，推進(jìn)有效IT治理的實(shí)現(xiàn)等等。前者更多關(guān)注的是服務(wù)支持層面的工作。

其次是成立各種形式的專家委員會(huì)、職能相關(guān)委員會(huì)、利益相關(guān)委員會(huì)。專家委員會(huì)主要為IT決策提供戰(zhàn)略咨詢與指導(dǎo)，其中既要有教育管理的專家，又要有信息技術(shù)領(lǐng)域的專家。職能委員會(huì)則主要負(fù)責(zé)為IT在相關(guān)職能領(lǐng)域的應(yīng)用提供建議和業(yè)務(wù)領(lǐng)域知識(shí)，如教學(xué)科研IT委員會(huì)、學(xué)校運(yùn)營(yíng)管理IT委員會(huì)、教育技術(shù)IT委員會(huì)、網(wǎng)絡(luò)安全委員會(huì)等等。利益相關(guān)委員會(huì)則主要提供各利益相關(guān)團(tuán)體的意見(jiàn)，以制定合理的、盡可能令相關(guān)團(tuán)體滿意的IT決策，如教師IT委員會(huì)、學(xué)生IT委員會(huì)。

最后是設(shè)立信息技術(shù)的內(nèi)部審計(jì)部門或相應(yīng)職位，以確立IT績(jī)效目標(biāo)及評(píng)估、控制IT績(jī)效，在高校內(nèi)建立一個(gè)IT管理的良性循環(huán)。

4．高校IT治理必須“實(shí)事求是”

前面我們提到高校的組織環(huán)境非常特別。事實(shí)上，不存在任何拿來(lái)就可以復(fù)制的IT治理成功實(shí)踐，每個(gè)行業(yè)的IT治理實(shí)踐都有其顯著的行業(yè)特征。不同組織在背景和文化上的差異也使得各組織的IT治理實(shí)踐各有特點(diǎn)。因而，IT治理最大的特點(diǎn)是既有“共性”，又強(qiáng)調(diào)“個(gè)性”。

高校進(jìn)行IT治理設(shè)計(jì)時(shí)，必須實(shí)事求是，充分考慮自身的特點(diǎn)和實(shí)際情況，做出合理的、可實(shí)施的設(shè)計(jì)。

四、結(jié)論

要設(shè)計(jì)并維持一套科學(xué)合理的、適合組織自身的IT治理機(jī)制絕不是一件容易的事。面對(duì)我國(guó)高校信息化建設(shè)過(guò)程中存在的各種挑戰(zhàn)和問(wèn)題，我們應(yīng)當(dāng)廣泛學(xué)習(xí)借鑒國(guó)外高校IT治理的成功經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)有效的IT治理在高校中建立起一個(gè)高效、可靠、安全、滿意、能不斷改進(jìn)的信息技術(shù)環(huán)境，以推動(dòng)我國(guó)高校信息化建設(shè)，幫助高校更好地履行自身的使命。

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